Die Reduzierung der Verbandsgeldbuße im Bußgeldverfahren der BaFin im Rahmen der Wertpapieraufsicht
Möglichkeiten und Grenzen des Settlement-Verfahrens
Zusammenfassung
Die Dissertation untersucht die Vereinbarkeit des von der BaFin praktizierte Settlement-Verfahrens mit dem geltendem Ordnungswidrigkeitenrecht und betrachtet vergleichend die Vorzüge der in den USA und dem Vereinigten Königreich etablierten Deferred Prosecution Agreements (DPAs), um eine Alternative zur ordnungswidrigkeitenrechtlichen Einbettung von Settlements aufzuzeigen. Bedeutung hat dieses Thema sowohl vor dem Hintergrund der Diskussion um die Schaffung eines Verbandssanktionenrechts wie auch für die Frage, ob man sich weiterhin am Grundsatz der Wahrheitsfindung von Amts wegen orientieren sollte, oder einer Hinwendung zur im angelsächsischen Raum vorherrschenden Verständigungspraxis der Vorzug zu geben ist.
Abstract
The dissertation examines the compatibility of the settlement procedure practiced by BaFin with the applicable law on administrative offenses and looks comparatively at the advantages of the Deferred Prosecution Agreements (DPAs) established in the U.S. and the U.K. to show an alternative to the embedding of settlements in the law on administrative offenses. This topic is important both against the background of the discussion about the creation of a law on sanctions for associations and for the question of whether one should continue to be guided by the principle of establishing the truth ex officio or whether a turn to the practice of prosecution agreements prevailing in the Anglo-Saxon world should be preferred.
Schlagworte
Anglo-Saxon area angelsächsischer Raum BaFin association fine Bußgeldverfahren association sanctions law compatibility Deferred Prosecution Agreements deferred prosecution agreements Ordnungswidrigkeitenrecht fine proceedings Reduzierung misdemeanor law Settlement-Verfahren USA plea bargaining principle of finding the truth ex officio Verbandsgeldbuße reduction Verbandssanktionenrecht securities supervision Vereinbarkeit settlement Vereinigtes Königreich Verständigungspraxis settlement proceedings Wahrheitsfindung von Amts wegen United Kingdom Wertpapieraufsicht- 21–24 § 1 Einführung 21–24
- 25–52 § 2 Grundlagen 25–52
- 329–330 § 5 Schlusswort 329–330
- 331–346 Literaturverzeichnis 331–346