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Christoph Brömmelmeyer, Martin Ebers, Mirko Sauer - Innovatives Denken zwischen Recht und Markt

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Christoph Brömmelmeyer (ed.), Martin Ebers (ed.), Mirko Sauer (ed.)

Innovatives Denken zwischen Recht und Markt

2017

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Patrick Büscher Die Regulierung von Warenderivaten nach der neuen Finanzmarktrichtlinie S. 229-258

„… , MiFID II/MiFIR: Überblick über die Auswirkungen auf den Derivatehandel, RdF 2015, 92 (98). 35 ESMA …” „… Finanzmarktverordnung11 (Markets in Financial Instruments Directive – MiFID II bzw. Markets in Financial Instruments …” „… Wertpapieraufsichtsbehörden (IOSCO)12 etablieren Art. 57 und 58 MiFID II mit • Positionslimiten, • einer Positionsmeldepflicht …”

Eberhard Schwark Paralipomena zum Börsenrecht S. 356-372

„… Titel III der MiFID II, also den Börsen, MTF einschließlich der OTF und der KMU-Wachstumsmärkte, oder …” „… Durch die MiFID II von 2014 ist das OTF hinzugetreten (Art. 20 MiFID II). 12 So bereits …” „… weite Definition der systematischen Internalisierung (Art. 4 Nr. 20 MiFID II) den Handlungsspielraum von …”

Philip Härle Informations-, Aufklärungs- und Beratungspflichten bei Versicherungsanlageprodukten zwischen Versicherungsrecht und Bank- und Kapitalmarktrecht S. 66-78

„… sich die MiFID II4 und die IDD5 gegenüber. Anlass genug, um der Frage nachzugehen, ob sich die …” „… der MiFID2 hat Schwintowski im Jahr 2007 ausgeführt, dass beide Richtlinien eng auf einander bezogen …” „… , MiFID, VVR Zeit für (die) Neuorientierung bei den deutschen Finanzdienstleistern, 1. Auflage, 2007. 4 …”

Christian Köhler Praktische Aspekte der Marktsondierung im Rahmen von Anleiheemissionen S. 314-330

„… Inkrafttreten der MiFID II/MiFIR – einem organisierten Handelssystem ("OTF") gehandelt werden. Insbesondere ist …” „… 2018 mit Inkrafttreten der MiFID II/MiFIR – einem organisierten Handelssystem (OTF) zugelassen sind …” „… . Praktische Aspekte der Marktsondierung 321 die Definition der MiFID II (2014/65/EU). Dort werden in Anhang I …”

Frank Schäfer Produktverbote für Finanzinstrumente und ihre zivilrechtlichen Rechtsfolgen S. 345-355

„… und EIOPA zu Produktverboten Artt. 40, 41 MiFIR i.V.m. Art. 69 MiFID II Nach Art. 40 MiFIR kann die …” „… im Oktober 2011 im Rahmen der Überarbeitung der MiFID I vor, die Möglichkeit von Produktverboten …” „… Verbotsmöglichkeiten zur Verfügung (dazu sub II). Es bedarf keiner hellseherischen Fähigkeiten für die Vorhersage, dass …”

Schriftenverzeichnis von Hans-Peter Schwintowski S. 989-1006

„… ; Revista Xuridica da Universidade de Santiago de Compostela, 1993, Volume II, N.02, 47. 81. Rezension, Gerd …” „… . Lebensversicherung – quo vadis? (Teil II), DStR 2006, 473-476 308. Das Wirtschaftlichkeitsgebot – die Rechtspflicht …” „… kommunale Wirtschaft nach Basel II, Kommunale Wirtschaft im 21. Jahrhundert – Festschrift für Peter Becker …”

doi.org/10.5771/9783845287263

Tobias Buchmann - Umsetzung vollharmonisierender Richtlinien

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Tobias Buchmann

Umsetzung vollharmonisierender Richtlinien

Series: Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung

Volume 22 2008

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Beispiele im Bereich des Kapitalmarktrechts S. 192-210

„… . ausführlich oben unter Kapitel 4 C. II.. 565 Für die MiFID Möllers/Weichert/Wenninger, Schriftliche …” „… erfüllt. 12. Kleinanleger: einen Kunden, der kein professioneller Kunde ist.“599Anhang II der MiFID …” „… MiFID gegeben ist, könnte nach den Vorgaben von Anhang II der MiFID nach dem Eignungstest, der auf …”

Vollharmonisierender Charakter der Lamfalussy-Rahmenrichtlinien S. 94-104

„… MiFID. 191 Vgl. hierzu oben unter Kapitel 2 C. II. 192 Vgl. hierzu oben unter Kapitel 3 B. II. 5. 193 …” „… : Riesenhuber, Europäische Methodenlehre, § 4, S. 65 ff. (87). 196 Vgl. hierzu oben unter Kapitel 3 B. II. 5 b …” „… Erwägungsgründe 4–9 der Prospektrichtlinie, s. oben Fn. 35. 198 Erwägungsgründe 64–67 der MiFID, s. oben Fn. 35 …”

Die ersten beiden Stufen des Lamfalussy-Verfahrens S. 151-152

„… dieser Funktion zwischen beiden zu differenzieren wäre.295II. Dritte Stufe des Lamfalussy-Verfahrens Auf …” „… zur MiFID (Publication and Consolidation of MiFID Market Transparency Data, Ref.: CESR/ 07-043 sowie …” „… CESR Level 3 Recommendations on the List of minimum records in article 51(3) of the MiFID implementing …”

Selbsteinschätzung des deutschen Gesetzgebers S. 119-121

„… mitgliedstaatliche Gerichte an (vgl. hierzu unter II.). Auf dieser Grundlage sollen die in der Literatur vertretenen …” „… . Beispielhaft kann auf die Umsetzung der MiFID abgestellt werden. Nach Erlass der MiFID erfolgte zunächst eine …” „… der MiFID erlassen.96Vom gleichen Tag stammt eine Durchführungsrichtlinie. In dieser werden …”

Dritte Stufe des Lamfalussy-Verfahrens S. 152-163

„… dieser Funktion zwischen beiden zu differenzieren wäre.295II. Dritte Stufe des Lamfalussy-Verfahrens Auf …” „… zur MiFID (Publication and Consolidation of MiFID Market Transparency Data, Ref.: CESR/ 07-043 sowie …” „… CESR Level 3 Recommendations on the List of minimum records in article 51(3) of the MiFID implementing …”

Literaturverzeichnis S. 227-247

„… – die MiFID und ihre Umsetzung – Teil II –,WM 2006, S. 1797–1804 – Kasten, Roman: Änderungen des WpHG …” „… Insidergesetzgebung (II), ZBB 1992, S. 267-283 – So musste es kommen! – Über die Situation des deutschen …” „… , Baden-Baden 1995 (zit.: Bearbeiter, in: FS für Everling, S.) Duve, Christian: MiFID: Die neue Welt des …”

Ausfüllung verbleibender Regelungsspielräume S. 188-192

„… . ausführlich oben unter Kapitel 4 C. II.. 565 Für die MiFID Möllers/Weichert/Wenninger, Schriftliche …” „… ). 562 Vgl. hierzu oben unter Kapitel 4 D. II. 1. 563 Vgl. hierzu oben unter Kapitel 4 D. III. 2. 564 Vgl …” „… MiFID Möllers/Weichert/ Wenninger, Schriftliche Stellungnahme zur öffentlichen Anhörung in Berlin am …”

Wahrung des Demokratieprinzips im Lamfalussy-Verfahren S. 217-221

„… integriert. Die Bestimmungen der MiFID zum Ausschussverfahren führen hierzu aus: „Unbeschadet der bereits …” „… , EuR 2006, S. 432 ff. (437).57 Art. 64 Abs. 3 MiFID. 58 Art. 24 Abs. 4 Prospektrichtlinie; Art. 17 Abs …” „… . II. 1. 76 Vgl. oben Kapitel 4 B. 77 Vgl. oben Kapitel 4 D. 78 Kutscher, Thesen zu den Methoden der …”

Unbestimmte Rechtsbegriffe im Gemeinschaftsrecht S. 105-108

„… , sowie MiFID vollharmonisierend sind. Die bloße Feststellung, dass eine Richtlinie vollharmonisierend ist …” „… unter D.). 7 Vgl. hierzu oben unter Kapitel 3 B. II. 2. d). 8 Bspw. Schroeder, JuS 2004 S. 180 ff. (181 …” „… Normkonkretisierung erkauft.19II. Begriff von unbestimmten Rechtsbegriffen und Generalklauseln Bevor die Umsetzung von …”

Das „Lamfalussy-Verfahren“ S. 57-62

„… 57II. Das „Lamfalussy-Verfahren“ Um die mit dem FSAP verbundenen zeitlichen Herausforderungen …” „… Marktmissbrauchsrichtlinie hingewiesen, in Art. 24 der Prospektrichtlinie, in Art. 64 der MiFID, jeweils oben Fn. 35. 147 …” „… Die „Interinstitutional Monitoring Group (IIMG)” – im Deutschen als „interinstitutionelle Kontroll …”

Quellen und Methoden der Harmonisierung S. 44-51

„… des Rates (MiFID), Abl. L 145 vom 30.4.2004, S. 1 ff., wird demgegenüber gestützt auf Art. 47 Absatz 2 …” „… Vgl. zum Begriff des Binnenmarktes oben unter A. II. 1. 38 Pipkorn/Bardenhewer-Ratting/Taschner, in …” „… schließt sehr detaillierte Regelungen selbstverständlich nicht aus. III. Quellen und Methoden der …”

Aufgabe und Funktion des Gesetzgebers bei der Normkonkretisierung S. 166-188

„… müssen. Eine Umsetzungspflicht im eigentlichen Sinne ist insoweit jedoch nicht gegeben.387II. Aufgabe und …” „… ; ausführlich oben unter Kapitel 3 B. II. 168könnte argumentiert werden, eine Umsetzung sei bereits durch die …” „… 5.1.2007, BGBl. I 2007, S. 10 vom 10.1.2007) umgesetzt. Die Umsetzung der MiFID erfolgt durch das FRUG …”

Besonderheiten bei der Auslegung europäischer Richtlinien S. 67-93

„… Geltung beanspruchen.9II. Besonderheiten bei der Auslegung europäischer Richtlinien In nahezu …” „… . 401 ff. (402 f.).29 Ähnlich Wolff, Konkretisierungskompetenz, S. 69 f. 30 MiFID, s. oben Fn. 146. 31 …” „… kontinentaleuropäischen Rechtsraum. 58 Vgl. hierzu oben unter Kapitel 3 B. II. 1. a). 59 Anweiler, Auslegungsmethoden, S …”

Materialien, Richtlinien und sonstige Quellen S. 248-254

„… Europäischen Parlaments und des Rates und zur Aufhebung der Richtlinie 93/22/EWG des Rates (MiFID), Abl. L 145 …” „… , ZEuP 2000, S. 675 ff. MiFID: Guidelines und Recommendations (Publication and Consolidation of MiFID …” „… records in article 51(3) of the MiFID implementing Directive, Ref.: CESR/06-552c) veröffentlicht – jeweils …”

doi.org/10.5771/9783845209128

Daniel Kohlert - Anlageberatung und Qualität - ein Widerspruch?

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Daniel Kohlert

Anlageberatung und Qualität - ein Widerspruch?

Series: Schriftenreihe des Instituts für Europäisches Wirtschafts- und Verbraucherrecht e.V.

Volume 28 2009

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Die Neuregelung der Verhaltenspflichten durch die Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID) S. 179-201

„… , II MiFID; Harrer 2007; Seyfried 2006; Sindelar 2007. 967 Vgl. Kasten 2007; Sindelar 2007; Vogel 2005 …” „… abschlie-ßend in Anhang II Abschnitt I Nrn. 1-4 MiFID bzw. §31 a Abs. 2 Satz 2 Nrn. 1-5 WpHG-E aufgezählt …” „… bzw. §31a Abs. 2 Satz 1 WpHG-E. 977 Anhang II Abschnitt I Nr. 1 MiFID bzw. §31a Abs. 2 Satz 2 Nr. 1 …”

Implikationen für die wissenschaftliche Forschung S. 370-400

„… Finanzdienstleistungssektor - die MiFID und ihre Umsetzung - Teil II, in: WM 2006, 60, 38, S. 1797- 1804 Spiwoks, M. (1998 …” „… , kognitive Prozesse und der Gebrauch von Wissen, in: Klix, F. / Spada, H., Enzyklopädie der Psychologie, C/II …” „… . / Scholze-Stubenrecht, W. / Wermke, M. (Hrsg.), 21. Auflage, Mannheim u. a. Duve, C. / Keller, M. (2006a), MiFID - Die …”

Geltendes Recht: Die aufsichtsrechtlichen und damit verzahnten zivilrechtlichen Verhaltenspflichten S. 151-179

„… . 95. 944 Vgl. Brandt 2002, S. 153; Lenenbach 2002, S. 412. 945 Vgl. BGH, Urteil vom 14.3.1988 - II …” „… 1998, S. 1527ff.; BGH, Urteil vom 28.09.2002 - II ZR 224/91, WM 1992, S. 1892; Brandt 2002, S. 154f …” „… Finanzinstrumente (MiFID) 2.3.1. Kundenbezogene Verhaltenspflichten 2.3.1.1. Überblick Indem es zwischen …”

doi.org/10.5771/9783845213026

Martin Gebauer, Christoph Teichmann - Europäisches Privat- und Unternehmensrecht

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Martin Gebauer (ed.), Christoph Teichmann (ed.)

Europäisches Privat- und Unternehmensrecht

Series: Enzyklopädie Europarecht

Volume 2022

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§ 12 Grundlagen S. 757-858

„… ; Buck-Heeb, Petra, Anlageberatung nach der MiFID II, ZBB 2014, 221;dies., Aktuelle Entwicklungen des …” „… , Produktinterventionen nach MiFID II, BKR2013, 45; Canaris, Claus-Wilhelm/Habersack, Mathias/Schäfer, Carsten (Hrsg …” „… Groups: From MiFID 1 to MiFID II, 13 EBOR (2012), 557; Fleckner, An-dreas M., „Börsen“, in: Basedow …”

§ 13 Intermediärsrecht S. 859-946

„… in Lehmann/Kumpan MIFID II Art. 2 Rn. 13; Zetzsche in Lehmann/Kumpan MIFID IIArt. 17 Rn. 5 ff.27 EBA …” „… Wertpapierbereichwurde im Jahr 2014 die MiFID in eine MiFID II-Richtlinie und eine MiFIR aufgeteilt.Im Jahr 2019 folgte …” „… 2015, 221; Gomber/Nassauer, Neuordnung der Finanzmärkte in Europa durch MiFID II/MiFIR, ZBB2014, 250 …”

§ 14 Marktintegrität / Marktmissbrauchsrecht S. 947-1030

„… sektorübergreifenden Vorschriften werden ergänzt durch die MiFID II und Mi-FIR für Betreiber von und Akteuren an …” „… maß-gebliche Derivatebegriff gem. Art. 4 Abs. 1 Nr. 15 MiFID II keinen Kapitalmarktbezug desReferenzwerts …” „… erweitert die nach MiFID II bestehenden Organisationspflichten für Wertpa-pierfirmen, die als Marktbetreiber …”

§ 15 Unternehmenskapitalmarktrecht S. 1031-1090

„… Your Client to Know Your Product andBeyond: An Assessment of the PRIIPs Regulation, MiFID II/MiFIR and …” „… lit. c MiFID II.43 Art. 3 Abs. 3 EU-ProspektVO.44 Art. 2 lit. d S. 1 EU-ProspektVO. Vgl. zu …” „… eine Harmonisierung des konkreten Sanktionsrahmens –vergleichbar mit der MAR, der MiFID II und anderen …”

Allgemeines Literaturverzeichnis S. 1447-1488

„… – Leitungsorgane 13 53 ff.– MiFiD II 13 81– Organisation 13 58 ff.– Organismen für gemeinsame Anlagen …” „… ff.– Market Maker 13 17– Marktverhaltensrecht (MAR)13 192 ff.– MiFiD II 13 195– Rating-Agenturen …” „… 25 74 f., 85MiFiD II 13 195Minderung 25 27, 81, 206, 219Mindestgebühren für freiberufliche …”

doi.org/10.5771/9783748908609

Katja Langenbucher - Europäisches Privat- und Wirtschaftsrecht

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Katja Langenbucher

Europäisches Privat- und Wirtschaftsrecht

2017

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§ 6 Kapitalmarktrecht S. 332-423

„… für alle dem MiFID II/MiFIR-Regime unterfallenden Handelsplätze, also auch OTFs. Verordnung zur …” „… Ratingagentur-VO, die Leerverkaufs-VO und die MiFiR sind auf Art. 114 AEUV gestützt, MiFID und MiFiD II auf Art. 53 …” „… . Mai 2014, ABl. EU Nr. L 173 v. 12.06.2014, S. 349 (MiFID II); letztere ge- ändert durch die Verordnung …”

Stichwortverzeichnis S. 649-671

„… Brüssel II-VO 9 2 Brüssel IIa-VO 9 2 BuM-Urteil 6 75 Bündeltheorie 10 60 Caroline-Urteile 3 42 …” „… – Sachliche Reichweite 8 30 – Verbrauchervertrag 8 38 Rom II-VO 8 57 – Anknüpfung der c.i.c. 8 71 …” „… 180 – Professioneller Kunde 6 180 Lamfalussy-II-Verfahren 6 21 Lamfalussy-Verfahren 6 20 …”

doi.org/10.5771/9783845266886

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