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Catharina Moreno Borchart - Zivilrechtliche Haftung des Emittenten und seiner Organe für fehlerhafte Kapitalmarktinformationen in Deutschland und Australien

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Catharina Moreno Borchart

Zivilrechtliche Haftung des Emittenten und seiner Organe für fehlerhafte Kapitalmarktinformationen in Deutschland und Australien

Series: Studien zum Bank- und Kapitalmarktrecht

Volume 2 2008

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Ad-hoc-publizitätspflichtige Unternehmen S. 94

„… 94VII. Ad-hoc-publizitätspflichtige Unternehmen Im australischen Recht gelten für die von der …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht erfassten Anbieter andere Inhaltsangaben als für solche, die nicht dem Anwendungsbereich der …” „… Ad-hoc-Publizität unterliegen. In Deutschland gibt es keine solche Ausnahme. Das australische Recht geht hier besser …”

Alte Rechtslage S. 167-187

„… Vor allem Ende der neunziger Jahre wurden mit Hilfe der Ad-hoc-Publizitätspflicht zahlreiche Anleger …” „… zur Adhoc-Publizität betrifft. Ad-hoc-publizitätspflichtig sind nun nicht mehr nur Tatsachen, sondern …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht besteht, muss zugegeben werden. So wurde in der Regierungsbegründung zum 2 …”

Deliktsrechtliche Schadensersatzansprüche S. 289-294

„… und CA s 674, s 675 Voraussetzung für das Vorliegen einer ad-hoc-publizitätspflichtigen Information …” „… , denn ein solcher Schaden wird für gewöhnlich eintreten, wenn gegen die Ad-hoc-Publizitätspflicht …” „… verstoßen wird. Verhindert werden kann der durch den Verstoß gegen die Ad-hoc-Publizitätspflicht entstandene …”

Literaturverzeichnis S. 349-360

„… Ad-hoc-Publizitätshaftung Zivilrechtliche Haftung wegen Verletzung von Adhoc-Publizitätspflichten nach dem Vierten …” „… , Nicoletta, Die neue Ad-hoc-Publizitätspflicht bei mehrstufigen Entscheidungsprozessen –Ist der Aufsichtsrat …” „… , München 1992. Nietsch, Michael, Schadensersatzhaftung wegen Verstoßes gegen Ad-hoc-Publizitätspflichten …”

Neue Rechtslage S. 187-202

„… Rechtslage Mit dem neuen WpHG wird die Ad-hoc-Publizitätspflicht an den Begriff der Insiderinformation …” „… organisierten Markt beantragt hat. Der Emittent muss also jede ad-hoc-publizitätspflichtige Insiderinformation …” „… jedoch nicht zugestimmt werden. Nicht alle Informationen, die unter die Ad-hoc-Publizitätspflicht fallen …”

Anspruchsteller, Anspruchsgegner S. 259-260

„… unterschiedlich. Während das deutsche Recht für die Fälle des Verstoßes gegen die Ad-hoc-Publizitätspflicht …” „… Emittent, der gegen die Ad-hoc-Publizitätspflicht verstoßen hat.1 In 1 Golding/Kalfus, C&SLJ 2004, 385 …” „… Unterlassen einer ad-hoc-publizitätspflichtigen Meldung tatbestandsmäßig. Im australischen Recht hingegen …”

Definition einer Ad-hoc-Meldung S. 212-213

„… Ad-hoc-Publizitätspflicht der börsennotierten Emittenten, die eine Information immer unverzüglich veröffentlichen müssen …” „… ad-hoc-publizitätspflichtige Information zu gelten. Allerdings muss sie diesen betreffen. Des Weiteren ist gemäß dem …” „… australischen Recht eine ad-hoc-publizitätspflichtige Information dann gegeben, wenn diese dazu geeignet ist …”

Verstoß gegen die Pflicht zur Ad-hoc-Publizität S. 215-223

„… nach § 15 WpHG für ad-hoc-publizitätspflichtige Insiderinformationen.3 Liegt eine Insiderinformation …” „… , so ist der Emittent überhaupt nicht betroffen. Solange der Emittent seiner Ad-hoc-Publizitätspflicht …” „… des Dritten nicht dementiert, hat sie nicht gegen ihre Ad-hoc-Publizitätspflicht verstoßen. Sie hat …”

Schluss S. 345-348

„… Gegensatz zum deutschen Recht sieht es vor, dass Emittenten, die der Ad-hoc-Publizitätspflicht unterliegen …” „… in Australien nicht berufen. Auch bei der Haftung für fehlerhafte Ad-hoc-Meldungen besteht wieder …” „… Markt vertraut hat, die aufgrund der fehlerhaften Ad-hoc-Meldung nicht ordnungsgemäß verlaufen ist. In …”

Civil penalty provision S. 244-259

„… strafrechtlichen Vorgehen. Bestimmte Vorschriften des Corporations Act 2001 (z.B. die der Ad-hoc-Publizitätspflicht …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht verstoßen hat, dann erlässt es eine gerichtliche Anordnung, die die Feststellung beinhaltet, dass …” „… hat.3 Nach dieser Ansicht kann also ein Dritter bei einem Verstoß gegen die Ad-hoc-Publizitätspflicht …”

Adressat der Pflicht S. 213-214

„… Emittenten haben, um als ad-hoc-publizitätspflichtige Information zu gelten. Allerdings muss sie diesen …” „… betreffen. Des Weiteren ist gemäß dem australischen Recht eine ad-hoc-publizitätspflichtige Information dann …” „… Sicht des Anlegers entscheidend für die Definition einer ad-hoc-publizitätspflichtigen Information ist …”

Öffentliche Bekanntheit S. 213

„… Emittenten haben, um als ad-hoc-publizitätspflichtige Information zu gelten. Allerdings muss sie diesen …” „… betreffen. Des Weiteren ist gemäß dem australischen Recht eine ad-hoc-publizitätspflichtige Information dann …” „… Sicht des Anlegers entscheidend für die Definition einer ad-hoc-publizitätspflichtigen Information ist …”

Subjektiver Tatbestand S. 260-261

„… einer falschen als auch das Unterlassen einer ad-hoc-publizitätspflichtigen Meldung tatbestandsmäßig. Im …” „… australischen Recht hingegen besteht nur die Pflicht, eine ad-hoc-publizitätspflichtige Information zu melden …” „… ad-hoc-publizitätspflichtige Information nicht veröffentlicht wurde. In diesem Fall ist er nicht schützenswert, denn er wusste …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-20

„… der Vorschriften des Corporations Act 2001 82ff) Gesellschaften, die der Ad-hoc-Publizitätspflicht …” „… . Ad-hoc-publizitätspflichtige Unternehmen 94D. Prospekthaftung in Deutschland 94I. Zivilrechtliche Haftung des Emittenten bei …” „… Börse 1692. Ad-hoc-publizitätspflichtige Tatsache 172a) Mehrstufiger Entscheidungsprozess 174aa …”

Prüfung, Hinterlegung, Veröffentlichung und Gültigkeit S. 93-94

„… . Nennenswerte praktische Konsequenzen ergeben sich hieraus aber nicht. 94VII. Ad-hoc-publizitätspflichtige …” „… Unternehmen Im australischen Recht gelten für die von der Ad-hoc-Publizitätspflicht erfassten Anbieter andere …” „… Inhaltsangaben als für solche, die nicht dem Anwendungsbereich der Ad-hoc-Publizität unterliegen. In Deutschland …”

Verstoß S. 260

„… einer falschen als auch das Unterlassen einer ad-hoc-publizitätspflichtigen Meldung tatbestandsmäßig. Im …” „… australischen Recht hingegen besteht nur die Pflicht, eine ad-hoc-publizitätspflichtige Information zu melden …” „… , eine Ad-hoc-Meldung zu unterlassen. II. Verstoß Im deutschen Recht ist sowohl das Veröffentlichen …”

Schaden, Kausalität S. 227-241

„… Erfüllung der Publizitätspflicht bzw. auf die Wahrheit der veröffentlichten Ad-hoc-Meldung vertraut hat …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht im Rahmen des 2. Finanzmarktförderungsgesetzes einführte, ausgesagt, dass diese ausschließlich dem …” „… ad-hoc-publizitätspflichtigen Meldung bzw. deren Falschveröffentlichung weder grob fahrlässig noch vorsätzlich gehandelt hat …”

An der Börse notierte Emittenten S. 202-212

„… der Informationen Der Inhalt der ad-hoc-publizitätspflichtigen Informationen richtet sich nach den …” „… veröffentlicht werden müssen, um der Ad-hoc-Publizitätspflicht genüge zu tun.1 Auch die Rechtsprechung bzgl. der …” „… Wie der Emittent feststellt, ob eine Information ad-hoc-publizitätspflichtig ist, ist Sache des …”

Sonstige Schadensersatzansprüche S. 259

„… unterschiedlich. Während das deutsche Recht für die Fälle des Verstoßes gegen die Ad-hoc-Publizitätspflicht …” „… Emittent, der gegen die Ad-hoc-Publizitätspflicht verstoßen hat.1 In 1 Golding/Kalfus, C&SLJ 2004, 385 …” „… Schadensersatzanspruch für unterlassene oder verspätete Ad-hoc-Meldungen ist in den beiden Rechtsordnungen …”

Beweislast S. 241-242

„… verspäteten Veröffentlichung einer ad-hoc-publizitätspflichtigen Meldung bzw. deren Falschveröffentlichung …” „… kannte, aber geglaubt hatte und dies auch durfte, dass es sich nicht um eine ad-hoc-publizitätspflichtige …” „… unterlassene bzw. falsche Ad-hoc-Meldung gegeben ist. Problematisch könnte der Fall einer verspäteten …”

Arten der Veröffentlichung S. 71-87

„… . ff) Gesellschaften, die der Ad-hoc-Publizitätspflicht unterliegen Zu beachten ist, dass …” „… Gesellschaften, die der Ad-hoc-Publizitätspflicht unterliegen, nach CA s 713 nicht die strengen …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht unterliegenden und den nicht der Ad-hoc-Publizitätspflicht unterliegenden Gesellschaften damit …”

Ausnahmen von der Prospekterstellungspflicht S. 63-71

„… der Ad-hoc-Publizität unterliegen. Hinzukommen muss, dass der Emittent, dessen Wertpapiere verkauft …” „… seinen Verpflichtungen bzgl. der Ad-hoc-Publizität und des Finanzberichtswesens nachgekommen ist …” „… . Informationen, die nach den Vorschriften über die Ad-hoc-Publizität nicht veröffentlicht werden mussten, müssen …”

Schadensersatz mithilfe gerichtlicher Anordnungen S. 294-298

„… gerichtlichen Anordnungen den Ersatz eines Schadens. Die für einen Verstoß gegen die Ad-hoc-Publizitätspflicht …” „… gegen einen gegen die Ad-hoc-Publizitätspflicht verstoßenden Emittenten im Rahmen der civil penalty …” „… der Ad-hoc-Publizität, der Prospekterstellungspflicht und des ordnungsgemäßen Verhaltens am …”

Art und Weise der Veröffentlichung S. 214-215

„… nach § 15 WpHG für ad-hoc-publizitätspflichtige Insiderinformationen.3 Liegt eine Insiderinformation …” „… Anwendungsbereich der Ad-hoc-Publizität weiter. Nicht nur an der Börse notierte Emittenten werden von den …” „… , dass in Deutschland Emittenten von Geldmarktinstrumenten und Derivaten auch zur Ad-hoc …”

Rechtsvergleich S. 302-303

„… gegen die Ad-hoc-Publizitätspflicht persönlich nach den Regeln der civil penalty provisions haften, wenn …” „… falsche Ad-hoc-Meldung veröffentlicht oder aber die Veröffentlichung nicht unterbunden haben.2 Die …” „… australischen Recht besteht im Rahmen der Verletzung der Pflicht zur Ad-hoc-Publizität die Möglichkeit zur …”

Nicht an der Börse notierte Emittenten S. 212

„… Ad-hoc-Publizitätspflicht der börsennotierten Emittenten, die eine Information immer unverzüglich veröffentlichen müssen …” „… notiert sind, die keine Regelungen bzgl. der Ad-hoc-Publizität hat, und CA s 675 (1) (b) zum anderen die …” „… Folgenden werden die allgemeinen Voraussetzungen der Ad-hoc-Publizität beider Länder miteinander verglichen …”

Zivilrechtliche Haftung der Organe in Australien S. 302

„… gegen die Ad-hoc-Publizitätspflicht persönlich nach den Regeln der civil penalty provisions haften, wenn …” „… falsche Ad-hoc-Meldung veröffentlicht oder aber die Veröffentlichung nicht unterbunden haben.2 Die …” „… australischen Recht besteht im Rahmen der Verletzung der Pflicht zur Ad-hoc-Publizität die Möglichkeit zur …”

Schadensersatz wegen sittenwidriger, vorsätzlicher Schädigung S. 301-302

„… Verstoß gegen die Ad-hoc-Publizitätspflicht persönlich nach den Regeln der civil penalty provisions haften …” „… trifft die Pflicht zur Ad-hoc-Publizität den Emittenten und nicht die Organe.2III. Schadensersatzanspruch …” „… schon beschrieben, stellen Ad-hoc-Meldungen nur in bestimmten Fällen Darstellungen oder Übersichten über …”

Anspruch wegen unterlassener oder falscher Veröffentlichung von Insiderinformationen S. 299-301

„… Führungsmitglieder eines Emittenten dazu anhalten, größere Sorgfalt im Rahmen der Ad-hoc-Publizitätspflicht walten zu …” „… Ad-hoc-Publizität. Eine persönliche Haftung der Mitglieder des Vorstands und damit der Organe könnte jedoch dafür …” „… nehmen. Dem ist nicht zuzustimmen, da den Organen bei der Veröffentlichung fehlerhafter Ad-hoc …”

Abwehrmöglichkeiten S. 261-262

„… ad-hoc-publizitätspflichtige Information nicht veröffentlicht wurde. In diesem Fall ist er nicht schützenswert, denn er wusste …” „… verjährt die Ordnungswidrigkeit bzgl. eines Verstoßes gegen die Pflicht zur Ad-hoc-Publizität gemäß § 31 …” „… Ad-hoc-Publizität, betragen die Verjährungsfristen gemäß § 31 Abs. 1 Nr.1 OWiG und §§ 37b Abs. 4, 37c Abs. 4 WpHG …”

Ausschlüsse des Anspruchs S. 242-244

„… strafrechtlichen Vorgehen. Bestimmte Vorschriften des Corporations Act 2001 (z.B. die der Ad-hoc-Publizitätspflicht …” „… . Eigentlich handelt es sich hierbei nicht mehr um eine Insiderinformation, so dass eine Ad-hoc-Meldung nicht …” „… beispielsweise die Ad-hoc-Publizität und die Pflichten der Vorstandsmitglieder, die diese gegenüber dem …”

Rechtsvergleich S. 298-299

„… Ad-hoc-Publizitätspflicht walten zu lassen. Im Folgenden werden nun mögliche bestehende Ansprüche gegen Organmitglieder …” „… Ad-hoc-Publizität. Eine persönliche Haftung der Mitglieder des Vorstands und damit der Organe könnte jedoch dafür …”

Neuere Gesetzesentwicklung hinsichtlich des deutschen Kapitalmarktes S. 33-37

„… Finanzmarktförderungsgesetzes7 wurde die Haftung für fehlerhafte bzw. unterlassene Ad-hoc-Meldungen eingeführt. Das im Oktober …” „… zur Ad-hoc-Publizität an die Vorschriften des Insiderhandels geknüpft und die Haftung für öffentliche …” „… die Ad-hoc-Publizität, nach der Aktiengesellschaften verpflichtet wurden, potentiell …”

Schadensersatz beim Kauf von Altaktien nach Herausgabe eines Emissionsprospekts S. 129

„… ad-hoc-publizitätspflichtige Information ist aber eine Insiderinformation und damit eine nicht öffentliche bekannte Information …”

Schaden und Kausalität S. 261

„… ad-hoc-publizitätspflichtige Information nicht veröffentlicht wurde. In diesem Fall ist er nicht schützenswert, denn er wusste …”

Zivilrechtliche Haftung des Emittenten bei Verstößen gegen die Pflicht zur Erstellung eines Prospekts S. 94-129

„… 94VII. Ad-hoc-publizitätspflichtige Unternehmen Im australischen Recht gelten für die von der …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht erfassten Anbieter andere Inhaltsangaben als für solche, die nicht dem Anwendungsbereich der …” „… . Eine ad-hoc-publizitätspflichtige Information ist aber eine Insiderinformation und damit eine nicht …”

Allgemeines zur Regelpublizität in Deutschland S. 304-307

„… notwendig gewordene Änderung von § 15 WpHG führt auch dazu, dass die Pflicht zur Ad-hoc-Publizität nur noch …” „… aufnehmen muss, ist er auch Teil der allgemeinen Publizitätspflichten, denn dadurch enthält der Anleger …” „… für Verstöße gegen die neuen Publizitätspflichten vorgesehen.1 Für den Fall, dass Inlandsemittenten …”

Stichwortverzeichnis S. 361-366

„… ? Nachforschungen 140 ? Widerruf 146 Ad-hoc-Meldung 34, 38, 39, 55, 114, 129, 289 Ad-hoc-Publizität 34, 35, 38 …” „… 329 public company limited by shares 60, 134, 322 Publizitätspflichten 31, 304 qualifizierte Anleger …”

Zivilrechtliche Sanktionen gegen die Organe des Emittenten betreffend die Pflicht zur Erstellung eines Prospekts S. 129-134

„… ad-hoc-publizitätspflichtige Information ist aber eine Insiderinformation und damit eine nicht öffentliche bekannte Information …”

doi.org/10.5771/9783845206837

Wolf-Sebastian Zylka - Marktaufsicht im Stromhandel

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Wolf-Sebastian Zylka

Marktaufsicht im Stromhandel

Series: Studien zum Handels-, Arbeits- und Wirtschaftsrecht

Volume 135 2010

Results in this title

Ad-hoc-Publizitätspflicht für Insiderinformationen S. 117-123

„… prozessuale Vorgaben für die Feststellung der Marktpraxis.IV. Ad-hoc-Publizitätspflicht für …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht für Insiderinformationen vor. Durch die öffentliche Bekanntgabe von nicht-öffentlichen …” „… vorhanden ist. Damit stellt sich die Frage, ob und in welchem Umfang die Ad-hoc-Publizitätspflicht bei …”

Adressat der Publizitätspflicht S. 195-198

„… Verteilnetzbetreibern nach § 12 Abs. 4 EnWG.196I. Adressat der PublizitätspflichtNach der Ad-hoc-Publizitätspflicht in …” „… Finanzinstruments anzusehen702. Dafür spricht die Konzeption der Insiderregelung und der Ad-hoc-Publizitätspflicht …” „… der Ad-hoc-Publizitätspflicht ein Zirkelschluss. Die Definition der Insiderinformation für …”

Publizitätspflichten der Energiemarktteilnehmer S. 106-108

„… . Wertpapierrechtliche Ad-hoc-Publizitätspflicht für EmittentenDas norwegische Recht sieht eine Ad-hoc-Publizitätspflicht …” „… keine gesetzliche Fiktion findet, besteht die gesetzliche Ad-hoc-Publizitätspflicht weder für die Börse …” „… existiert eine Ad-hoc-Publizitätspflicht für Insiderinformationen, zweitens eine Reporting-Pflicht für …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-20

„… . Wertpapierrechtliche Ad-hoc-Publizitätspflicht für Emittenten 104b. Energierechtliche Publizitätspflichten 1042 …” „… . Publizitätspflichten durch Handelsregeln 104a. Ad-hoc-Publizitätspflicht für Insiderinformationen 104b. Reporting …” „… . Ad-hoc-Publizitätspflicht für Insiderinformationen 1151. Handelsteilnehmer als „Emittent“ börslicher Terminkontrakte 116a …”

Inhalt und Umfang des Insiderhandelsverbots S. 100-106

„… Ad-hoc-Publizitätspflicht für EmittentenDas norwegische Recht sieht eine Ad-hoc-Publizitätspflicht für Emittenten von …” „… gesetzliche Fiktion findet, besteht die gesetzliche Ad-hoc-Publizitätspflicht weder für die Börse noch für die …” „… Publizitätspflichten vor, die der Markttransparenz dienen. Erstens existiert eine Ad-hoc-Publizitätspflicht für …”

Anwendbarkeit auf Spotmärkte S. 198

„… Marktmissbrauchsrichtlinie dargestellt, passt eine Ad-hoc-Publizitätspflicht der Börse nicht in das System …” „… der Börse konfligieren705. Die Börse kann daher nicht als Adressat der Ad-hoc-Publizitätspflicht aus …” „… § 15 WpHG verstanden werden.II. Anwendbarkeit auf SpotmärkteDie Ad-hoc-Publizitätspflicht in § 15 …”

Gesetzliche Vorgaben zur Publizität der Börse S. 198-200

„… Marktmissbrauchsrichtlinie dargestellt, passt eine Ad-hoc-Publizitätspflicht der Börse nicht in das System …” „… der Börse konfligieren705. Die Börse kann daher nicht als Adressat der Ad-hoc-Publizitätspflicht aus …” „… § 15 WpHG verstanden werden.II. Anwendbarkeit auf SpotmärkteDie Ad-hoc-Publizitätspflicht in § 15 …”

Wenig vorhandene Publizitätspflichten für Stromhandelsteilnehmer S. 241

„… Ad-hoc-Publizitätspflicht (§ 15 WpHG) passt nicht auf die vertragliche Struktur von Warenderivaten, die sich nicht auf das …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht normiert werden, dessen Verletzung sanktioniert werden kann. Auf diese Weise würde sichergestellt …” „… 241E. Publizitätspflichten für marktrelevante InformationenI. Wenig vorhandene Publizitätspflichten …”

Mögliche Weiterentwicklungen der Publizitätspflichten S. 241

„… Ad-hoc-Publizitätspflicht (§ 15 WpHG) passt nicht auf die vertragliche Struktur von Warenderivaten, die sich nicht auf das …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht normiert werden, dessen Verletzung sanktioniert werden kann. Auf diese Weise würde sichergestellt …” „… 241E. Publizitätspflichten für marktrelevante InformationenI. Wenig vorhandene Publizitätspflichten …”

Mögliche Konkretisierungen des Insiderhandelsverbotes S. 240-241

„… Marktmissbrauchstatbestände weitgehend leerlaufen.Die emittentenbezogene Ad-hoc-Publizitätspflicht (§ 15 WpHG) passt nicht auf …” „… anlagenbezogene Informationen, die als Insiderinformation gelten, eine Ad-hoc-Publizitätspflicht normiert werden …” „… konkretisierende Publizitätspflichten zur Verfügung (siehe unten E). Die Verwendung von anlagenbezogenen …”

Erfassung strommarktspezifischer Marktmanipulationen S. 241-242

„… Ad-hoc-Publizitätspflicht (§ 15 WpHG) passt nicht auf die vertragliche Struktur von Warenderivaten, die sich nicht auf das …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht normiert werden, dessen Verletzung sanktioniert werden kann. Auf diese Weise würde sichergestellt …” „… 241E. Publizitätspflichten für marktrelevante InformationenI. Wenig vorhandene Publizitätspflichten …”

Zusammenfassung S. 109-110

„… Basiswert Strom aus. Eine gesetzliche Ad-hoc-Publizitätspflicht der Marktteilnehmer oder Börse für …” „… korrespondierende Ad-hoc-Publizitätspflicht sowie Organisationspflichten, die die Weitergabe oder Diffusion vom …” „… der Marktunterrichtung durch Ad-hoc-Mitteilung. Dies betrifft vor allem Anlagenveränderungen von mehr …”

Insiderregelung S. 114-117

„… für die Feststellung der Marktpraxis.IV. Ad-hoc-Publizitätspflicht für InsiderinformationenDie …” „… Marktmissbrauchsrichtlinie sieht in Art. 6 als Ergänzung zum Insiderhandelsverbot eine Ad-hoc-Publizitätspflicht für …” „… , 905; Büche, Ad-hoc-Publizität, S. 201.408 Assmann/Schneider/Assmann, § 13, Rn. 51; Loesche …”

Europäische Vorgaben bezüglich Missbrauch im Stromhandel S. 239-240

„… spezifische Konkretisierung für den Stromhandel noch eine korrespondierende Ad-hoc-Publizitätspflicht …” „… Informationen leisten. Dazu stehen derzeit kaum konkretisierende Publizitätspflichten zur Verfügung (siehe unten …” „… Insiderhandelsverbotes bedarfs es Publizitätspflichten für kommerzielle Informationen, die eine berechtigte …”

Konkretisierung von Missbrauchstatbeständen S. 236

„… Ad-hoc-Publizitätspflicht auf Strommarktteilnehmer flankieren. …” „… Publizitätspflichten vornehmen und entweder durch spezifische Überwachungsmechanismen oder eine Ausweitung der …”

Verschweigen von Angaben S. 205-207

„… . Kapitalmarktrechtliche PublizitätspflichtenAls Rechtsvorschrift kommt in erster Linie die Ad-hoc-Publizitätspflicht des …” „… Rechtsvorschrift die Offenbarungspflicht ausdrücklich statuiert.1. Anforderungen an Publizitätspflichten …” „… Als Rechtsvorschriften kommen prinzipiell alle Publizitätspflichten in Frage, bei deren Einhaltung der Markt zusätzliche …”

Anlagenbezogene Informationspflichten bezüglich Erzeugung und Verbrauch S. 191-195

„… Informationen zur Verfügung zu stellen.B. Ad-hoc-Publizität für Insiderinformationen gem. § 15 WpHGNeben den …” „… 1914. Publizitätspflichten nach der Stromnetzentgeltverordnunga. Meldung der Netzauslastung …” „… Publizitätspflichten transparent zu machen. Informationen über große Angebots- und Nachfragemengen im Markt liegen …”

Zusammenfassung S. 195

„… notwendig wäre um preisrelevante Informationen zur Verfügung zu stellen.B. Ad-hoc-Publizität für …” „… Insiderinformationen gem. § 15 WpHGNeben den energiemarktspezifischen, infrastrukturbezogenen Publizitätspflichten …” „… existieren kapitalmarktrechtliche Publizitätspflichten, die sich durch die Anwendbarkeit …”

Zugriff auf Infrastrukturdaten S. 235-236

„… spezifische Überwachungsmechanismen oder eine Ausweitung der Ad-hoc-Publizitätspflicht auf …” „… Ausgestaltung des Insiderhandelsverbots durch anlagenbezogene Publizitätspflichten vornehmen und entweder durch …”

Regelungsmodelle gegen Nutzung und Missbrauch anlagenbezogener Informationen S. 238-239

„… spezifische Konkretisierung für den Stromhandel noch eine korrespondierende Ad-hoc-Publizitätspflicht …” „… Missbrauchsverbot, mit denen der Marktteilnehmer seine Publizitätspflichten gegenüber dem jeweiligen Netzbetreiber …”

Verbot der Marktmanipulation S. 108-109

„… Ad-hoc-Publizitätspflicht der Marktteilnehmer oder Börse für Insiderinformationen besteht nicht.Daneben steht das …” „… zu deren Veröffentlichung an der Börse im Rahmen der Marktunterrichtung durch Ad-hoc-Mitteilung. Dies …”

Zielsetzung und Inhalt S. 112-114

„… Aktionsplans siehe Büche, Ad-hoc-Publizität, S. 52ff.390 Erwägungsgrund 2 MMRL.113zum Schutz der …” „… eine umfassende Pflicht zur Ad-hoc-Publizität für Insidertatsachen (Art. 6). Sie wurde mit dem …” „… und wird flankiert durch die Publizitätspflicht für Emittenten in Art. 6.1. InsiderinformationArt. 1 …”

Literaturverzeichnis S. 245-252

„… (2007), H. 3, S. 243–259.246Büche, Christian, Die Pflicht zur Ad-hoc-Publizität als Baustein eines …” „… Ad-hoc-Publizität – Vom Vierten Finanzmarktförderungsgesetz zur Marktmissbrauchsrichtlinie, Wertpapier-Mitteilungen …” „… Zachmann. Dresden (Januar 2007).Hirte, Heribert, Die Ad-hoc-Publizität im System des Aktien- und …”

Nutzung handelsrelevanter Informationen S. 110

„… korrespondierende Ad-hoc-Publizitätspflicht sowie Organisationspflichten, die die Weitergabe oder Diffusion vom …”

Begriff der Insiderinformation S. 164-175

„… Rahmen einer Ad-hoc-Publizitätspflicht wie in § 15) oder der direkte Adressat der Informationen zu einer …” „… Publizitätspflichten gibt es daher, außer bezüglich Informationen bei Kundenordern633, nicht634.b. Relativität der …” „… Publizitätspflicht ist, stellt diese für ihn eine Insiderinformation dar und der Handel auf Basis der Information ist …”

Instrumente zur Adressierung von Marktmacht S. 239

„… spezifische Konkretisierung für den Stromhandel noch eine korrespondierende Ad-hoc-Publizitätspflicht …”

Modelle zur Marktüberwachung S. 239

„… spezifische Konkretisierung für den Stromhandel noch eine korrespondierende Ad-hoc-Publizitätspflicht …”

Marktmachtmanipulationen S. 110-111

„… korrespondierende Ad-hoc-Publizitätspflicht sowie Organisationspflichten, die die Weitergabe oder Diffusion vom …”

Zusammenfassung S. 130

„… Gesetzgebern.Die mit der Insiderinformation korrespondierende Ad-hoc-Publizitätspflicht enthält anders als das …”

Vorgaben zur Durchführung der Marktaufsicht S. 129-130

„… Ad-hoc-Publizitätspflicht enthält anders als das Insiderhandelsverbot keine spezifische Ausgestaltung für Warenderivate. Der …”

Anforderungen zur effektiven Durchführung der Marktaufsicht S. 219-220

„… der Durchsetzung zur Verfügung.I. Überwachung der Insider- und Ad-hoc …” „… bedarf es einerseits der Festlegung anlagenspezifischer Publizitätspflichten für Besitzer von …”

Zielsetzung des Einbezugs von Warenderivaten S. 130-132

„… Gesetzgebern.Die mit der Insiderinformation korrespondierende Ad-hoc-Publizitätspflicht enthält anders als das …”

doi.org/10.5771/9783845223254

Moritz Peter Eichner - Insiderrecht und Ad-hoc-Publizität nach dem Anlegerschutzverbesserungsgesetz

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Moritz Peter Eichner

Insiderrecht und Ad-hoc-Publizität nach dem Anlegerschutzverbesserungsgesetz

Series: Nomos Universitätsschriften - Recht

Volume 602 2008

Results in this title

Der Anwendungsbereich der Ad-hoc-Publizitätspflicht S. 97-131

„… 97 B. Der Anwendungsbereich der Ad-hoc-Publizitätspflicht Als Grundtatbestand der …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht ist weiterhin § 15 Abs. 1 Satz 1 WpHG einzuordnen. Die nachfolgenden Ausführungen im Hinblick auf …” „… Adressaten, Gegenstand sowie Befreiung von der Ad-hoc-Publizitätspflicht beziehen sich allein auf diesen …”

Die Regelungsziele der Ad-hoc-Publizität nach dem AnSVG S. 91-97

„… Ad-hoc-Publizitätspflicht allen Marktteilnehmern Zeit und Kosten bei der Beschaffung von Informationen, was der …” „… : Möllers/Rotter, § 3 Rn. 48; Pellens, AG 1991, 62, 63 f.; Waldhausen, Ad-hoc-publizitätspflichtige Tatsache, S. 26 …” „… , Ad-hoc-publizitätspflichtige Tatsache, S. 26; Zimmer, in: KMRK, § 15 WpHG Rn. 9. Vgl. ferner Erwägungsgrund 24 der MMR. Zum …”

Ad-hoc-Publizität S. 168-178

„… Ad-hoc-Publizitätspflicht an, zwischen unterschiedlichen Transaktionsgestaltungen zu differenzieren. Vertiefend ist auf …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht nach § 15 WpHG beachten muss, wird sich aus den in der Konsequenz anzuwendenden …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht nach § 15 Abs. 3 WpHG bis zur Entscheidung über die Abgabe eines Übernahmeangebots überhaupt nicht …”

Überblick zu den Änderungen S. 28-32

„… Ad-hoc-Publizitätspflicht nach § 15 WpHG erfuhr neben einer Anpassung an die Neuerungen, die sich beim Insiderrecht ergeben …” „… betreffen. Jedenfalls zusammengenommen haben jene Neuerungen die Ad-hoc-Publizitätspflicht spürbar erweitert …” „… sich mit denen des Insiderrechts und der Ad-hoc-Publizitätspflicht teilweise überschneiden. Die …”

Literaturverzeichnis S. 205-219

„… , BB 2006, 1285-1292. Messerschmidt, Nicoletta, Die neue Ad-hoc-Publizitätspflicht bei mehrstufigen …” „… M. J. / Weichert, Tilmann, Zur Ad-hoc-Publizitätspflicht, Urteilsanmerkung, EWiR 2007, 285-286 …” „… . Mörsdorf, Oliver, Die zivilrechtliche Verantwortlichkeit für Verstöße gegen die Ad-hoc-Publizitätspflicht …”

Sanktionierung und Verfolgung von Verstößen S. 131-133

„… Hinsichtlich der Ahndung von Verstößen gegen die Ad-hoc-Publizitätspflicht haben sich aufgrund des AnSVG keine …” „… darum überwiegend in einer Adaption an Neuerungen, welche den Tatbestand der Ad-hoc-Publizitätspflicht …” „… betreffen. Zentral bei der Sanktionierung von Verstößen gegen die Ad-hoc-Publizitätspflicht ist die …”

Einführung S. 19-21

„… Ad-hoc-Publizitätspflicht fanden indes rasch die gebührende Resonanz. Dass mit dem durch Art. 1 des 2 …” „… eine gesetzliche Regelung des Insiderrechts und der Ad-hoc-Publizitätspflicht längst überfällig gewesen …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht hat. Das Gesetz zur Verbesserung des Anlegerschutzes (Anlegerschutzverbesserungsgesetz – AnSVG …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-14

„… Ad-hoc-Publizitätspflicht durch das Anlegerschutzverbesserungsgesetz (AnSVG) 25 I. Der Rechtsrahmen 25 A. Der …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht 97 1. Adressaten der Ad-hoc-Publizitätspflicht 97 a) Organisierter Markt im Sinne des § 2 Abs. 5 …” „… der Ad-hoc-Publizitätspflicht 101 a) Insiderinformation im Sinne des § 13 Abs. 1 WpHG 101 b …”

Zivilrechtliche Haftung bei Verstößen gemäß §§ 37b, 37c WpHG S. 133-136

„… Ad-hoc-Publizitätspflicht verstoßen haben, muss demgegenüber als sinnvolles Mittel zur Prävention künftiger …” „… , eine öffentliche Bekanntgabe von Verstößen gegen die Ad-hoc-Publizitätspflicht zu ermöglichen …” „… Schadensersatzprozess inzident zu überprüfen, ob eine Befreiung von der Ad-hoc-Publizitätspflicht berechtigterweise …”

Gang der Untersuchung S. 23-24

„… dargestellt. Zum Abschluss ist dann noch auf die zweite Spur zur Durchsetzung der Ad-hoc-Publizitätspflicht,35 …” „… Arbeit differenziert zunächst nicht zwischen Insiderrecht und Ad-hoc-Publizitätspflicht, um …” „… und Ad-hoc-Publizitätspflicht zu trennen. Weiter untergliedert wird daraufhin nach den …”

Zusammenfassung und Bewertung der wichtigsten Ergebnisse S. 201-203

„… der Grundlage des geltenden Rechts. Bei der Ad-hoc-Publizitätspflicht ist die durch das AnSVG …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht eine Haftung droht. Das gleiche gilt hinsichtlich der ordnungsrechtlichen Sanktionierung von …” „… Zusammenhang mit der Befreiung von der Ad-hoc-Publizitätspflicht stets auszureizen oder im Einzelfall gar zu …”

Problemstellung S. 21-23

„… Ad-hoc-Publizitätspflicht wurde bereits von verschiedener Seite in Frage gestellt. Vorgebracht wurde insofern, dass die …” „… die Insiderverbote als auch die Ad-hoc-Publizitätspflicht als gesetzgeberische Vorgaben prinzipiell …” „… der Ad-hoc-Publizitätspflicht zu fordern, würde allerdings zu kurz greifen. Die Auslegungsfragen …”

Der Erwerb eigener Aktien S. 192-200

„… Ad-hoc-Publizitätspflicht nach § 15 Abs. 3 WpHG aber regelmäßig als zulässig zu beurteilen, bis ein mehrstufiger …” „… , kann hiervon aber gerade nicht ausgegangen werden.873 Einer Befreiung von der Ad-hoc-Publizitätspflicht …” „… ) Zusammenfassung Bezüglich der Ad-hoc-Publizitätspflicht spielt die Verordnung (EG) Nr. 2273/2003 keine Rolle. Die …”

Zusammenfassung S. 178-179

„… der Konkretisierung Ergebniskorrekturen zu realisieren. Auch bezüglich der Ad-hoc-Publizitätspflicht …” „… Auslegung die zutreffenden Maßstäbe bezüglich der Befreiung von der Ad-hoc-Publizitätspflicht angelegt …” „… werden. Kritisch zu betrachten ist indes, dass die Ad-hoc-Publizitätspflicht mit anderen …”

Der europäische Rechtsrahmen S. 25-27

„… 25 1. Teil: Änderungen des Insiderrechts und der Ad-hoc-Publizitätspflicht durch das …” „… Gegensatz zur WpAIV keinen speziellen Bezug zum Insiderrecht oder zur Ad-hoc-Publizitätspflicht. Nicht als …” „… Ausgangspunkt sämtlicher das Insiderrecht sowie die Ad-hoc-Publizität betreffender Rechtsänderungen der …”

Überwachung der Märkte und Verfolgung von Verstößen S. 86-91

„… einzustufen. 91 IV. Die Ad-hoc-Publizität nach dem AnSVG Bei der Ad-hoc-Publizität ist …” „… Ad-hoc-Meldungen sind ferner Änderungen zu beachten, die auf das Kapitalanleger-Musterverfahrensgesetz (KapMuG …” „… ) zurückzuführen sind.379 A. Die Regelungsziele der Ad-hoc-Publizität nach dem AnSVG Die Regelungsziele der …”

Aktienkursorientierte Vergütungsprogramme S. 179-192

„… Aktienincentiveprogrammen stellen.784 Bezüglich der Ad-hoc-Publizitätspflicht wird zu erhellen sein, ob und unter welchen …” „… möglich. Auch bezüglich der Ad-hoc-Publizitätspflicht spielt die Unterscheidung zwischen …” „… Voraussetzungen ein Unternehmen die Verpflichtung trifft, per Ad-hoc-Mitteilung die Initiierung eines …”

Der nationale Rechtsrahmen S. 27-28

„… Gegensatz zur WpAIV keinen speziellen Bezug zum Insiderrecht oder zur Ad-hoc-Publizitätspflicht. Nicht als …” „… Satz 1 WpHG (Ad-hoc-Publizität), § 15a Abs. 5 Satz 1 WpHG (Directors’ Dealing) und § 15b Abs. 2 Satz 1 …” „… Insiderrecht und die Ad-hoc-Publizität betreffenden Regelungen des WpHG finden sich überwiegend im 3. Abschnitt …”

Die Regelungsziele des Insiderrechts S. 32-44

„… auch nach der früheren Rechtslage eine Befreiungsmöglichkeit von der Ad-hoc-Publizitätspflicht. Dadurch …” „… eine Regelungskompetenz fehle. 84 Büche, Ad-hoc-Publizität, S. 84 f., geht näher darauf ein, an …” „… , Ad-hoc-Publizität, S. 82 ff.; Möllers, NZG 2008, 330, 332. 86 Kahl, in Callies/Ruffert, Art. 95 EGV Rn. 10c …”

Überblick zum Problemfeld S. 137-139

„… Ad-hoc-Publizitätspflicht betreffende Problemstellungen können bei sämtlichen Erscheinungsformen von M&A-Transaktionen …” „… 137 2. Teil: Praxisrelevante Problemfelder im Bereich des Insiderrechts und der Ad-hoc …” „… Ad-hoc-Publizität bei M&A-Transaktionen A. Überblick zum Problemfeld Das Insiderrecht oder die …”

Die Reichweite der Verbotstatbestände S. 44-81

„… , BT-Drucks. 15/3174, S. 33. Büche, Ad-hoc-Publizität, S. 274 f., hält jene Ausdehnung des Anwendungsbereichs …” „… (MiFiD) Vgl. ferner Büche, Ad-hoc-Publizität, S. 161 ff. 147 Assmann, in Assmann/Schneider, 4. Aufl …” „… schwerer gestaltet sich 169 Assmann, in Assmann/Schneider, 4. Aufl., § 13 Rn. 6; Büche, Ad-hoc …”

Insiderrecht S. 139-168

„… Ad-hoc-Publizitätspflicht an, zwischen unterschiedlichen Transaktionsgestaltungen zu differenzieren. Vertiefend ist auf …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht nach § 15 WpHG beachten muss, wird sich aus den in der Konsequenz anzuwendenden …” „… erlangt hat, durch entsprechende Ad-hoc-Mitteilungen öffentlich bekannt macht. Offenbar geht auch die …”

doi.org/10.5771/9783845212425

Venelina N. Pavlova - Anlassbezogene Informationspflichten der Emittenten nach dem Wertpapierhandelsgesetz

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Venelina N. Pavlova

Anlassbezogene Informationspflichten der Emittenten nach dem Wertpapierhandelsgesetz

Series: Studien zum Handels-, Arbeits- und Wirtschaftsrecht

Volume 124 2008

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Ad-hoc-Publizitätspflicht S. 129-130

„… erörtern.I. Ad-hoc-Publizitätsp? ichtNach der vorherrschenden Meinung ist die Ad-hoc-Publizitätsp? icht nur …” „… Marktmissbrauchrichtlinie, in der die Ad-hoc-Publizitätsp? icht nach geltender Rechtslage statuiert ist, le dig lich Art. 95 …” „… Kapitalmarktpublizitätsrichtlinie, in der vor dem Erlass der Marktmissbrauchrichtlinie die Ad-hoc-Publizitäts p? icht gere-529 Siehe …”

Ad-hoc-publizitätspflichtige Insiderinformationen S. 169-177

„… Abschnitt näher zu er läutern. I. Ad-hoc-publizitätsp? ichtige InsiderinformationenDer Begriff der …” „… ? us sen“. Eine Ad-hoc-Publizitätsp? icht besteht jedoch nur für solche In si der informationen, die …” „… Anlegerschutzverbesserungsgesetzes) differen zie rend Fürhoff, Kapitalmarktrechtliche Ad-hoc-Publizität zur Vermeidung von In sider …”

doi.org/10.5771/9783845208633

Alexander Segmiller - Kapitalmaßnahmen im Insolvenzplan

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Alexander Segmiller

Kapitalmaßnahmen im Insolvenzplan

Series: Schriften zur Restrukturierung

Volume 4 2013

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Die Ad hoc-Publizitätspflichten des WpHG S. 242-244

„… Rechtslage durch das ESUG erfolgte nicht undist auch nicht erforderlich.V. Die Ad hoc-Publizitätspflichten …” „… (Beschlüsse der Hauptversammlung, Bestehen eines Insolvenzplans, etc.), auf dem Weg zur Kapitalmaßnahme ad hoc …” „… publizitätspflichtigsein1115.Bei Sanierungsverhandlungen im bereits eröffneten Insolvenzverfahrenspielen die ad hoc …”

Kartellrechtliche Zusammenschlusskontrolle S. 241-242

„… Rechtslage durch das ESUG erfolgte nicht undist auch nicht erforderlich.V. Die Ad hoc-Publizitätspflichten …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-16

„… Zusammenschlusskontrolle 241V. Die Ad hoc-Publizitätspflichten des WpHG 242VI. Zusammenfassung 244Fazit 245 …”

Fazit S. 245-250

„… kartellrechtliche Zusammenschlusskontrolle und die Ad hoc-Publizitätspflichten nach dem WpHG bestand auch vor dem …”

doi.org/10.5771/9783845247540

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