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Bernd Schmidt - Compliance in Kapitalgesellschaften

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Bernd Schmidt

Compliance in Kapitalgesellschaften

Series: Nomos Universitätsschriften - Recht

Volume 691 2010

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Erstreckung der Compliance-Organisation auf Arbeitnehmer S. 166-190

„… Verhältnismäßigkeit. 2. Einführung von Compliance-Richtlinien Für die Compliance-Organisation ist es regelmäßig …” „… Rahmenbedingungen zur Einführung von Codes of Conduct bei Kock, ZIP 2009, S. 1406 ff.; Mengel, Compliance und …” „… Einführung von Compliance-Richtlinien findet sich nicht.840 Die Compliance-Pflicht von …”

Literaturverzeichnis S. 249-268

„… 2003, S. 285-292. Albers, Felicitas: Compliance elektronischer Analyseverfahren personenbezogener Daten …” „… 2007. Bachmann, Daniel: Compliance – Rechtliche Grundlagen und Risiken, ST 2007, S. 93-98. Balke …” „… durch Arbeitgeber, CR 2003, S. 839-844. Barton, Dirk M.: Risiko-/Compliance-Management und …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-12

„… ) Meldepflichten 168 2. Einführung von Compliance-Richtlinien 169 a) Codes of Conduct und Compliance …” „… -Richtlinien 169 b) Inhalt von Compliance-Richtlinien 170 c) Einführung von Compliance-Richtlinien in das …” „… Nomos UniversitätsschriftenRechtBand 691Bernd SchmidtCompliance in KapitalgesellschaftenNomos1 …”

Branchenspezifische Konkretisierung der Compliance-Pflicht S. 49-53

„… positiv beeinflusst wird.177 Für die Einführung von Ethik-Richtlinien und Compliance-Programmen ist zudem …” „… 49 V. Branchenspezifische Konkretisierung der Compliance-Pflicht Für das Recht der Bankenaufsicht …” „… der Einführung von § 64a VAG164 kann dies auch für das Recht der Versicherungsaufsicht angenommen …”

Sorgfaltskonkretisierung durch betriebswirtschaftliche Standards S. 53-56

„… positiv beeinflusst wird.177 Für die Einführung von Ethik-Richtlinien und Compliance-Programmen ist zudem …” „… Vorteilsmehrungspflicht gehalten ist, sein Ermessen zugunsten der Einführung von Compliance-Programmen auszuüben. Darüber …” „… Compliance-Pflicht, so dass es eine herausgehobene Stellung für die Compliance-Diskussion einnimmt. Darüber hinaus …”

Compliance als Ausprägung der Sorgfaltspflicht S. 125-130

„… Rechtspersönlichkeit und kann Träger von Rechten und Pflichten sein. I. Compliance als Aufgabe des …” „… Leitungsorgan liegt die Kompetenz für die Herstellung von Compliance, in vergleichbarer Weise wie für den AG …” „… Vorstand und den GmbH Geschäftsführer, in der Genossenschaft beim Vorstand. II. Compliance als Ausprägung …”

Compliance als Bestandteil guter Corporate Governance S. 19-20

„… 19 einem engen Sinn führt. Danach bedeutet Compliance die Herstellung von Konformität mit …” „… , erfasst sein,14 was zu einer rechtlichen Compliance-Definition im weiten Sinn führt. Dieses Verständnis …” „… liegt auch der Compliance-Definition in Ziff. 4.1.3 DCGK und Ziff. 4.1.2 PCGK zugrunde. Es finden sich …”

Compliance und Risikomanagement S. 20-22

„… Einführung der Business Judgement Rule in § 93 Abs. 1 S. 2 AktG. Compliance ist von diesen Normierungen der …” „… bildet den großen Ordnungsrahmen für die Leitung und Überwachung von Unternehmen.20 Compliance und …” „… Nennung in Ziff. 4.1.3 und 4.1.4 DCGK sowie in Ziff. 4.1.2 und 4.1.3 PCGK. Risikomanagement und Compliance …”

Compliance als Ausprägung der Sorgfaltspflicht S. 103-113

„… dennoch das grundsätzlich für die Compliance verantwortliche Organ der GmbH. Soweit die Gesellschafter …” „… Compliance-Organisation auf sich, hat dies zur Folge, dass der Geschäftsführer im gleichen Umfang von der Verantwortung …” „… hierfür frei wird. II. Compliance als Ausprägung der Sorgfaltspflicht Für die Bestimmung von …”

Sorgfaltskonkretisierung durch den DCGK S. 38-46

„… 38 wirkt sich damit tendenziell verstärkend auch auf Compliance-Pflichten des AG Vorstands aus …” „… Abschlussbericht empfahl die Kommission die Einführung eines Corporate Governance Kodex (DCGK) mit …” „… Regelung zur Compliance-Pflicht,114 die im Folgenden darauf untersucht werden soll, ob sie die Sorg- 108 …”

Monitoring von Compliance-Risiken gemäß § 91 Abs. 2 AktG S. 56-69

„… 56 auf den Inhalt von Compliance-Pflichten ableiten lassen. Hinzu tritt, dass die konkrete …” „… hohen Compliance-Standards. Der dogmatische Anknüpfungspunkt ist jedoch die Vorstandspflicht zur …” „… Geschäftsleiters. Eine allgemeine Sorgfaltskonkretisierung im Hinblick auf die Gewährleistung von Compliance ergibt …”

Organisationspflichten aus Art. 14 Abs. 2 GG S. 36-38

„… aufgeworfene Frage nach der Sorgfaltskonkretisierung im Hinblick auf die Compliance-Pflicht lässt sich aus der …” „… Sozialpflichtigkeit des Eigentums könnte auch für den hier untersuchten Inhalt der Compliance-Pflicht relevant sein …” „… Allgemeinwohlinteressen. Von Bedeutung für die Compliance-Pflicht ist dies insoweit, als es ein öffentliches Interesse an …”

Sorgfaltskonkretisierung durch den PCGK S. 46-49

„… liegenden gesetzlichen Regelung ausgegangen werden. Die Aufnahme der Compliance-Pflicht im Informationsteil …” „… . Der PCGK folgt damit dem Prinzip „comply or explain“.159 Im Zusammenhang mit Compliance-Pflichten ist …” „… als Compliance definiert wird. Damit entspricht die Regelung Ziff. 4.1.3 DCGK. Wie der DCGK ist auch …”

doi.org/10.5771/9783845225340

Thorsten Göbel - Decent Work and Transnational Governance

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Thorsten Göbel

Decent Work and Transnational Governance

2010

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Bibliography S. 213-234

„… methodische Debatte um die Experten. Zur Einführung in ein unübersichtliches Problemfeld, in: Bogner …” „… , Opladen: Leske und Budrich, p.7-29. Bohnsack, Ralf 2003: Rekonstruktive Sozialforschung. Einführung in …” „… University Press, p.1-47. BSCI 2006: Annual Report 2005 - Brussels: Business for Social Compliance Initiative …”

doi.org/10.5771/9783845225852

Maximilian F. Schlutz - Compliance Monitorships

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Maximilian F. Schlutz

Compliance Monitorships

Series: CB - Compliance Berater Schriftenreihe

Volume 2021

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A. Einführung S. 1-12

„… USA.294. MeinungsspektrumZu erörtern ist im Rahmen der Einführung, inwieweit Compliance und speziell …” „… Effektivität ihres Compliance30 Schünemann, Plädoyer zur Einführung einer Unternehmenskuratel, in: Deutsche …” „… 1A. EinführungI. UntersuchungsgegenstandDie vorliegende Dissertation befasst sich mit …”

Literaturverzeichnis

„… kartellrechtlichen Compliance auf Deutsch und das ICC KMUToolkit („SME Toolkit“) – Eine Einführung und …” „… , Dominique/Willms, Nicole: US Compliance Monitorships – Lessons Learned!, Compliance Praxis 2019, 40 (Heft 4).Baums …” „… „Compliance Officer“ als Aufsichtsgarant? Überlegungen zu einer neuen Erscheinungsform der …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… „Compliance Monitorships“ – Wie kann ein US-Instrumentarium den Alltag deutscher Unternehmen …” „… bestimmen?„Compliance Monitorships“ – Wie kann ein US-Instrumentarium den Alltag deutscher Unternehmen …” „… Thematik Compliance Monitorship auseinanderzusetzen sowie für den gelegentlichen Meinungsaustausch.Mein …”

B. Einsetzung eines Compliance-Monitors S. 13-264

„… ComplianceBemühung Berücksichtigung finden.3. USAIn diesem Abschnitt soll nach Einführung zum amerikanischen …” „… 13B. Einsetzung eines Compliance-MonitorsAls Ausgangspunkt der Untersuchung sind zunächst …” „… rechtsvergleichend die Grundlagen für die Einsetzung eines ComplianceMonitors zu analysieren. In diesem Zusammenhang …”

doi.org/10.5771/9783800594078

Philip Alexander Kraus - Die Selbstbelastungsfreiheit im Rahmen von Compliance-Befragungen und Amnestieprogrammen in Unternehmen

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Philip Alexander Kraus

Die Selbstbelastungsfreiheit im Rahmen von Compliance-Befragungen und Amnestieprogrammen in Unternehmen

Series: Schriften zu Compliance

Volume 9 2016

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1. Teil: Einführung S. 27-40

„… Herkunft Liebs, Lateinische Rechtsregeln, N 81. 1. Teil: Einführung 32 on der Compliance …” „… : Einführung 34 wirtschaftlichen Praxis etabliert hat und das Verständnis dessen, was Compliance im …” „… Einführung „Weil er schweigt, sitzt der Falke auf der Hand des Königs. Weil die Nachtigall singt …”

Literaturverzeichnis S. 415-436

„… Compliance-Arbeit an Beispielen, CCZ 2013, 265. Bay, Karl-Christian (Hrsg.), Handbuch Internal Investigations …” „… . Auflage, Heidelberg 2016. Bissels, Alexander/Lützeler, Martin, Compliance-Verstöße im Ernstfall: Der Weg …” „… . Literaturverzeichnis 416 Böhm, Wolf-Tassilo, Non-Compliance und Arbeitsrecht. Interne Ermittlungen, Sanktionen und …”

6. Teil: Ergebnisse S. 407-414

„… Compliance-Befragung verpflichtet (2. Teil B. II.). Entscheidendes Kriterium für die Reichweite der Auskunftspflicht …” „… aus dem Arbeitnehmer anbieten, zur Compliance-Befragung einen eigenen Rechtsbeistand zurate zu ziehen …” „… Compliance-Befragung übertragen (2. Teil E.). Der nemo tenetur-Grundsatz basiert auf dem Leitgedanken der Achtung der …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-26

„… Die Selbstbelastungsfreiheit im Rahmen von Compliance-Befragungen und Amnestieprogrammen in …” „… Selbstbelastung und Unternehmensinteressen Nomos Schriften zu Compliance 9 Schriften zu Compliance herausgegeben …” „… , Justus-Liebig-Universität Gießen, Leiter des CCC - Center for Criminal Compliance der Universität Gießen Band 9 …”

4. Teil: Verwertungsverbot, Kriterien zur Bestimmung eines Verstoßes gegen fair trial und weitere Lösungsansätze S. 293-342

„… Verstoß gegen fair trial gewonnene Aussagen eines Mitarbeiters in einer Compliance-Befragung1428 – im …” „… Auskunftsverweigerungsrecht bietet ein strafprozessuales Beweisverwertungsverbot. Da im Bereich der Compliance …” „… allgemeine Pflicht zur Einrichtung einer Compliance-Organisation und zur internen Untersuchung von …”

5. Teil: Lösung des Konflikts durch unternehmensseitig etabliertes Amnestieprogramm S. 343-406

„… Investigations bei Compliance-Verstößen, S. 98. 1671 Zimmer, ZRFC 2011, 259, 260. 1672 Göpfert/Merten/Siegrist …” „… Investigations bei Compliance- Verstößen, S. 98; Sieg, FS Buchner, S. 859, 870. 1673 Vgl. z.B. Presse-Mitteilung …” „… vom 16.04.2013: „ThyssenKrupp intensiviert Compliance Aktivitäten - […] Zeitlich begrenztes …”

3. Teil: nemo tenetur und fair trial S. 177-292

„… ; zweifelnd Maschmann, Corporate Compliance und Arbeitsrecht, S. 149, 176. 824 Beulke, Strafprozessrecht, § 7 …” „… . 1848 wurde der Inquisitionsprozess mit der Einführung des Anklageprozesses (§ 179 der Frankfurter …” „… nemo-tenetur-Prinzips, S. 28, 69 ff.; vgl. Kruse, Compliance und Rechtsstaat, S. 39; vgl. Nothhelfer, Die Freiheit von …”

doi.org/10.5771/9783845279954

Thomas Rotsch - Wissenschaftliche und praktische Aspekte der nationalen und internationalen Compliance-Diskussion

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Thomas Rotsch (ed.)

Wissenschaftliche und praktische Aspekte der nationalen und internationalen Compliance-Diskussion

Series: Schriften zu Compliance

Volume 2 2012

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Alexander Hobelsberger Compliance-Beratung und Compliance-Prüfung in der anwaltlichen Praxis S. 39-52

„… Thema Compliance als eigene Aufgabe anzusehen und zur Chefsache zu machen.9 3. Pflicht zur Einführung …” „… Zeit auch eine generelle Pflicht zur Einführung von Compliance-Vorkehrungen – jedenfalls in individuell …” „… Anfang jeder Einführung eines Compliance-Programms steht die Identifikation und Bewertung der …”

Dennis Bock Stand der strafrechtswissenschaftlichen Compliance-Diskussion in Deutschland S. 73-86

„… 63 Stand der strafrechtswissenschaftlichen Compliance-Diskussion in Deutschland Dennis Bock I …” „… . Der Begriff der (Criminal) Compliance Der englische Begriff der (Criminal) Compliance, der Eingang in …” „… mehrdeutig. Erstens umschreibt er die Befolgung rechtlicher Pflichten.1 Criminal Compliance bedeutet dann …”

Enrique Bacigalupo Compliance und Strafrecht in Spanien S. 145-156

„… 135 Compliance und Strafrecht in Spanien Enrique Bacigalupo I. Die unternehmerische …” „… oder, wenn es sie in getrennter Weise gibt, den Kommissionen für die Erfüllung der Compliance oder der …” „… Themen, die heute unter der Bezeichnung von „Criminal Compliance“ zusammengefasst werden können, stieg …”

Giovani A. Saavedra Criminal Compliance aus brasilianischer Sicht S. 157-166

„… 147 Criminal Compliance aus brasilianischer Sicht Giovani A. Saavedra I. Einführung Entstanden …” „… in den 1960er Jahren wurden der Begriff Compliance und seine Bedeutung für die Rechtswissenschaft …” „… Compliance durch das Bundesgesetz 9.613 vom 3.3.1998 und den Beschluss des Conselho Monetário Nacional Nr …”

Peter Kindler Corporate Compliance – Grundpflichten und Haftungsgefahren für Unternehmensleiter nach Aktienrecht S. 11-26

„… dem Gesetz eine Rechtspflicht zur Einführung eines Compliance-Systems trifft, ist seit geraumer Zeit …” „… haben Bachmann/Prüfer noch 2005 auch die Einführung einer gesetzlichen allgemeinen Compliance …” „… 1 Corporate Compliance – Grundpflichten und Haftungsgefahren für Unternehmensleiter nach …”

Klaus Leuthe Auswirkungen wachsender Compliance-Anforderungen auf den Mittelstand S. 27-38

„… 17 Auswirkungen wachsender Compliance-Anforderungen auf den Mittelstand Klaus Leuthe I …” „… . Bedeutung von Compliance für den Mittelstand 1. Aktuelle Beispiele aus großen Konzernen Verfolgt man die …” „… aktuelle Tagespresse so könnte der Eindruck entstehen, dass sich das Modethema „Compliance“ überwiegend …”

Oliver Sahan Kommunikation bei der Beendigung von Korruptionssystemen S. 105-122

„… Korruptionsdelikten (§§ 299, 331 ff. StGB) zum zentralen Gegenstand von Criminal Compliance avanciert ist. Dabei ist …” „… nicht jede Form der Zuwendung von Interesse für Compliance Officer und Staatsanwaltschaften. Ob etwa …” „… die Zukunft gerichteten Compliance-Systems notwendigerweise vorzunehmen ist. Dementsprechend darf es …”

Thomas C. Knierim Erfordernisse und Grenzen der Internal Investigation S. 87-104

„… Internal Investigation 1. Bedeutung der Internal Investigation im Compliance-Umfeld Der Rückzug des …” „… . Der Compliance-Officer des Lieferanten 1 Bussmann/Matschke, wistra 2008, 88; dies., CCZ 2009, 132 …” „… ; v. Hehn/Hartung, BB 2006, 1909; Moosmayer, Compliance, Praxisleitfaden für Unternehmen, 2010, S. 5 …”

Katharina Beckemper Zuwendungen und Geschenke – Rechtliche Vorgaben und sinnvolle Regelungen in Ethikrichtlinien S. 123-138

„… Anlass für die Einführung. Grund ist dabei auch häufig Sec. 406 des Sarbanes Oxley Act 2002 (SOX), der …” „… zu begrüßen, weil Compliance auch strikter Regelungen bedarf, die klare Handlungsanweisungen geben …”

doi.org/10.5771/9783845239569

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