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Martin Tonner, Thomas Krüger - Bankrecht

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Martin Tonner, Thomas Krüger

Bankrecht

Series: NomosLehrbuch

Volume 2016

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§ 25 Vermögensverwaltung, Anlagevermittlung und Execution-only S. 327-335

„… -, Rechnungslegungs- und Unterrichtungspflichten des Vermögensverwalters Allgemeines Der Vermögensverwaltungsvertrag …” „… Vermögensverwaltung, Anlagevermittlung und Execution-only u Fall 231: Der Z beauftragte die B-Bank …” „… ergeben sich aber auch im Bereich der Vermögensverwaltung, der Anlagevermittlung und des sog …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-25

„… , Anlagevermittlung und Execution-only§ 25 328 VermögensverwaltungI. 328 Begriff der Vermögensverwaltung1. 328 …” „… Fehler bei der Anlageberatung oder Vermögensverwaltung in Anspruch. Zahlreiche höchstrichterliche …” „… BegriffeIV. 295 Anlageberatung1. 295 Anlagevermittlung2. 296 Vermögensverwaltung3. 297 Execution-only4. 297 …”

§ 23 Grundlagen S. 289-297

„… (Anlageberatung) sowie § 25 (Vermögensverwaltung, Anlagevermittlung und Execution-only). 25 Bamberger in …” „… Kunde mit dem Vermittler zusätzlich einen Beratungsvertrag abschließt. Vermögensverwaltung Während bei …” „… die Vermögensverwaltung dadurch gekennzeichnet, dass der Verwalter auf der Grundlage eines mit dem …”

Definitionen S. 366-383

„… A bis D vergeben. § 24 Rn. 54 f. Vermögensverwaltung Vermögensverwaltung (auch: „Asset Management …” „… betreuen zu lassen. Der Vermögensverwaltung können private, aber auch institutionelle Kunden ihr Vermögen …” „… unterstellen. Vermögensverwaltung ist in dem so verstandenen Sinn die Verwaltung fremden Vermögens im Interesse …”

Literaturverzeichnis S. 364-365

„… Kapitalanlagerechts, 4. Aufl. 2015 Balzer, Peter, Vermögensverwaltung durch Kreditinstitute, 1999 Baumbach …” „… , Anlegerschutz im Recht der Vermögensverwaltung, 2005 Smid, Stefan, Kreditsicherheiten in der Insolvenz, 3. Aufl …”

§ 1 Grundlagen S. 26-37

„… Geldanlagen im Rahmen der Anlageberatung oder der Vermögensverwaltung kommt in Zeiten ständig wachsender …” „… nunmehr ihre Bank wegen behaupteter Fehler bei der Anlageberatung oder Vermögensverwaltung in Anspruch …”

Stichwortverzeichnis S. 384-390

„… Verkaufsprospekt 26 18 – Unrichtigkeit 26 21 – Unvollständigkeit 26 21 Vermögensverwaltung – Begriff 25 3 …”

§ 17 Rechtliche Grundlagen des Darlehensvertrages S. 175-203

„… n Zahlung von Provisionen an einen Vermögensverwalter für die Zuführung von Kunden. Die Bank ist in …” „… diesem Fall verpflichtet, ihr von dem Vermögensverwalter vermittelte Kunden vor Aufnahme der …”

§ 24 Anlageberatung S. 298-326

„… er die weiteren Pflichten eines Vermögensverwalters übernommen hat oder wenn – was in der …” „… eines Vermögensverwalters berate, Anlageempfehlungen abgebe und dabei an den empfohlenen Fonds durch …”

doi.org/10.5771/9783845263281

Philipp Windeknecht - Die Zulässigkeit von Mission und Impact Investing für Stiftungen

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Philipp Windeknecht

Die Zulässigkeit von Mission und Impact Investing für Stiftungen

Series: Schriftenreihe zum Vereins- und Stiftungsrecht

Volume 6 2019

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D. Vermögensanlage und Vermögensverwaltung bei Stiftungen S. 50-119

„… Vermögensanlage und Vermögensverwaltung bei Stiftungen Die Zulässigkeit von Mission und Impact …” „… .); Hüttemann/Schön, Vermögensverwaltung und Vermögenserhaltung im Stiftungs- und Gemeinnützigkeitsrecht, S. 3 …” „… aus § 86 Abs. 1 BGB in Verbindung mit §§ 26, 27 Abs. 3, 664 ff. BGB, dass die Vermögensverwaltung nach …”

E. Zulässigkeit von Mission und Impact Investments S. 120-131

„… Darlehensvergabe an ein nicht gemeinnütziges Sozialunternehmen ist der Vermögensverwaltung oder bei entsprechendem …” „… Darlehensvergabe zur Vermögensverwaltung der Stiftung. Im Vergleich zur Darlehensvergabe an einen nicht …” „… Vermögensverwaltung oder im wirtschaftlichen Geschäftsbetrieb stattfindet und die zeitnah zu verwendenden Mittel …”

Schrifttumsverzeichnis S. 161-167

„… , EuGH-Verfahrensrecht, Kommentar, Bonn Stand April 2017 Benicke, Christoph: Pflichten des Vermögensverwalters beim …” „… : Vermögensverwaltung und Vermögenserhaltung im Stiftungs- und Gemeinnützigkeitsrecht, Köln / München 2007 Jakob …” „… aus Vermögensverwaltung, DStR 2009, 1397 ff. Palandt, Otto (Begr.): Bürgerliches Gesetzbuch mit …”

H. Fazit S. 159-160

„… Investitionspartner ist der Vermögensverwaltung oder dem wirtschaftlichen Geschäftsbetrieb zuzurechnen. Das Investment …” „… Investitionspartner ist in sämtlichen Sphären möglich. In der Sphäre der Vermögensverwaltung und des wirtschaftlichen …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-14

„… InvestitionspotentialIII. 47 ZwischenergebnisIV. 49 Vermögensanlage und Vermögensverwaltung bei StiftungenD. 50 Vorgaben …” „… Vermögensverwaltungspflichten in weiteren Landesstiftungsgesetzen d) 55 Zwischenergebnise) 56 Die bestehenden gesetzlichen …”

A. Einleitung S. 15-36

„… herausgegebenen Studien6 generierten Stiftungen aus der Vermögensverwaltung im Jahr 2013 durchschnittlich noch 3,6 …” „… ausreichenden Gewinne mehr. Da die mit der Vermögensverwaltung erzielte Rendite durchschnittlich ein Drittel bis …” „… Vermögensverwaltung dd) 3. 72 Vgl. Eckert/Schäfer, Risiko, Rendite- und Wirkung?, S. 29 ff. 73 Vgl. Bischoff/Wiener …”

C. Stiftungsarten nach Vermögensausstattung S. 42-49

„… ff.; Hüttemann/Schön, Vermögensverwaltung und Vermögenserhaltung im Stiftungs- und …” „… Vgl. Fritz, in: Werner/Saenger, Die Stiftung, S. 290; Hüttemann/Schön, Vermögensverwaltung und …”

F. Mission und Impact Investments in der Praxis S. 132-136

„… Verwaltungsaufwand für die Stiftung grundsätzlich der Vermögensverwaltung zuzuordnen. Da die Vermietung der …”

B. Das Stiftungsvermögen S. 37-41

„… , Vermögensverwaltung und Vermögenserhaltung im Stiftungs- und Gemeinnützigkeitsrecht, S. 65. 105 Vgl. Werner, in …”

G. Mission und Impact Investing in ausgewählten Rechtsordnungen S. 137-158

„… Zuschüsse betrifft. Zweitens in die (ermäßigt) steuerpflichtige Vermögensverwaltung, die Einkünfte aus Grund …” „… Mittelbeschaffung Auch wenn Stiftungen grundsätzlich nicht als Vermögensverwaltungsvehikel gedacht sind,606 fassen …”

doi.org/10.5771/9783845298986

Nicholas P. Schoch - Interessenkonflikte bei kollektiven Vermögensverwaltern und Stimmrechtsberatern

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Nicholas P. Schoch

Interessenkonflikte bei kollektiven Vermögensverwaltern und Stimmrechtsberatern

Series: Studien zum Bank-, Börsen- und Kapitalmarktrecht

Volume 80 2021

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I. Regelungssystematik der Änderungsrichtlinie S. 356-387

„… Regelungen der Änderungsrichtlinie mit Blick auf kollektive Vermögensverwalter und Stimmrechtsberater muss …” „… Vermögensverwalter AIFM- und OGAW-Richtlinie als Ausgangspunkt Als Ausgangspunkt dieser Betrachtung muss man sich …” „… der Tätigkeit des Vermögensverwalters eingehen1487, fokussiert sich der Regelungsansatz der ARRL auf …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-26

„… VermögensverwalterII. 99 Vorgaben der Richtlinie1. 99 Individuelle Vermögensverwaltunga) 100 Kollektive …” „… – institutioneller Anleger(a) 362 Erweiterung auf übrige Vermögensverwaltung(b) 362 Systematischer Anknüpfungspunkt(c …” „… Interessenkonflikte bei kollektiven Vermögensverwaltern und Stimmrechtsberatern Nicholas P …”

F. Bisherige europäische Regulierung zu Interessenkonflikten S. 198-269

„… , inwieweit Vermögensverwalter Stimmrechtsberater einschalten können und stellte dabei in erster Linie auf die …” „… konfliktbelasteten Stimmrechtsberaters eine Verletzung der fiduziarischen Pflichten des Vermögensverwalters …” „… adviser's clients.”807 Aus diesem Grund sei der Vermögensverwalter verpflichtet zu prüfen, ob der …”

H. Konkrete Regulierung durch die Änderungsrichtlinie S. 321-355

„… beleuchtet werden. Regulierung der Vermögensverwalter Zielsetzung der Richtlinie Die Regulierung der …” „… Vermögensverwalter im Rahmen der Änderungsrichtlinie basiert, wie die Erwägungsgründe1345 der Richtlinie ausdrücklich …” „… der Richtliniengeber davon aus, dass sich institutionelle Anleger und Vermögensverwalter aktuell zu …”

E. Konkrete Interessenkonflikte S. 161-197

„… diese rechtlich eingedämmt werden können oder ggf. bisher nicht reguliert wurden. Vermögensverwalter …” „… Ausgangspunkt der Begutachtung der (potentiellen) Interessenkonflikte der kollektiven Vermögensverwalter, die in …” „… Problemkreise mit Blick auf Vermögensverwalter (und institutionelle Anleger) identifiziert, denen jeweils …”

K. Ergebnisse S. 417-422

„… Befunde für die interessenkonfliktbezogene Behandlung von Vermögensverwaltern (insoweit II.) und …” „… Rechtsunsicherheiten hat mit Blick auf die Konfliktregulierung bei Vermögensverwaltern und Stimmrechtsberatern aber …” „… Konfliktregulierung bei Vermögensverwaltern neben den allgemeinen Konfliktregeln zusätzlich einzelne …”

J. Notwendigkeit weiterer Regulierung S. 388-416

„… weitergehende mitwirkungsbezogene Konfliktregulierung für den Bereich der kollektiven Vermögensverwalter (in …” „… zu fassen (hierzu II.). Regulierung der Vermögensverwalter Mit Blick auf die Vermögensverwalter ist …” „… der Entscheidungsträger eines Vermögensverwalters von seiner Muttergesellschaft gesetzlich …”

D. Begriffsbestimmungen S. 74-160

„… hinter den Begriffen „institutionelle Anleger“ (hierzu I.), „Vermögensverwalter“ (hierzu II.) und …” „… institutionellen Anleger anwendbar, die direkt oder vermittelt über Vermögensverwalter in solchen Aktien …” „… unmittelbar selbst in Aktien am geregelten Markt investieren, dies aber über einen Vermögensverwalter …”

A. Einführung S. 27-33

„… zwischengeschaltete Vermögensverwalter erfolgen. 7 OECD Publishing, OECD Institutional Investors Statistics 2017. 27 …” „… und kurzfristigen Anlagestrategien der institutionellen Anleger und Vermögensverwalter sowie die …” „… Begutachtung der mitwirkungsbezogenen Interessenkonflikte bei kollektiven Vermögensverwaltern und …”

C. Die Aktionärsrechterichtlinie S. 70-73

„… , mitwirkungsbezogene Transparenzregeln für institutionelle Anleger und Vermögensverwalter sowie Transparenzregeln für …” „… , Vermögensverwalter und Stimmrechtsberater. Auch mit Blick auf diese Materie 183 Vgl. hierzu u.a. Veil, NZG 2017, S …” „… das Engagement von institutionellen Anlegern und Vermögensverwaltern oft unzureichend und zu stark auf …”

G. Spezifische Verpflichtungen der KVG im deutschen Recht S. 270-320

„… der institutionellen Anleger und Vermögensverwalter unmittelbar adressiert, drei konkrete Fragen näher …” „… . passivitätsbegründende Interessenkonflikte auf Seiten der Vermögensverwalter bzw. die auf Seiten der Stimmrechtsberater …” „… auf Vermögensverwalter in der Regel nicht geben. Dies folgt schon aus deren Verpflichtung zur …”

B. Interessenkonflikte und deren Definition im Aktienrecht S. 34-69

„… , Vermögensverwaltern und Stimmrechtsberatern, die von der geänderten Aktionärsrechterichtlinie aufgegriffen werden …” „… Vermögensverwaltern (hierzu Kapitel F.) sowie auch die konfliktbezogenen Regelungen der Änderungsrichtlinie (hierzu …” „… auf die dort adressierten institutionellen Anleger und Vermögensverwalter in erster Linie solche …”

Literaturverzeichnis S. 423-448

„… aus der Praxis: Das Verhältnis zwischen institutionellen Anlegern und Vermögensverwaltern als …” „… .] / Sethe, Rolf [Hrsg.] / Lang, Volker [Hrsg.]: Handbuch der Vermögensverwaltung in Deutschland, Österreich …” „… Vermögensverwaltung) Schäfer, Raphael: Soft law im System des Völkerrechts, in: JuS 2020, S. 827–831 Schiessl …”

doi.org/10.5771/9783748927266

Marian Fabio Holtwiesche - Der Stiftungsvorstand bei der Vermögensverwaltung

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Marian Fabio Holtwiesche

Der Stiftungsvorstand bei der Vermögensverwaltung

Series: Schriftenreihe zum Stiftungswesen

Volume 48 2017

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Kapitel 6: Das Pooling im Bereich der Vermögensverwaltung S. 255-310

„… Vermögensverwalter im Rahmen eines Vermögensverwaltungsvertrages zur treuhänderischen Verwaltung überlässt, wird von …” „… Das Pooling im Bereich der Vermögensverwaltung Vermögenspooling Nicht alle Stiftungen werden sich …” „… Vermögensverwaltung umsetzen zu können, sei es im Hinblick auf eine geeignete Diversifizierung des Anlageportfolios …”

Kapitel 3: Konkretisierung der Vorstandshaftung bei der Vermögensverwaltung durch gesetzliche Referenzmodelle? S. 89-178

„… Konkretisierung der Vorstandshaftung bei der Vermögensverwaltung durch gesetzliche Referenzmodelle …” „… Vermögensverwaltung von geschenktem oder vererbtem Vermögen eines Minderjährigen oder geschäftsunfähigen Mündels durch …” „… Vermögensverwaltung.298 So haben bereits im Jahre 1992 das AG Bremen sowie zweitinstanzlich auch das das LG Bremen …”

Kapitel 5: Leitlinien für die Haftung des Stiftungsvorstands im Rahmen der Vermögensverwaltung aus dem geltenden Stiftungsrecht S. 201-254

„… Leitlinien für die Haftung des Stiftungsvorstands im Rahmen der Vermögensverwaltung aus dem …” „… höchstpersönliche Pflicht zur Führung der Vermögensverwaltung Inhalt und Grenzen des § 664 Abs. 1 BGB Nicht nur aus …” „… Substitutionsverbotes ausschließlich dann erlaubt sei, zur besseren und kompetenteren Handhabung der Vermögensverwaltung …”

Kapitel 1: Stiftungen heute S. 19-46

„… Vermögensverwaltungsgesellschaft Huber, Reuss & Kollegen, http://www.finanzen.net/nachricht/private-finanzen/Vermoegensverwalt …” „… Haftungsverlagerung auf bei der Vermögensverwaltung mitwirkende Dritte wurde hiermit erneut aufgeworfen. Die genannten …” „… entscheidenden Einfluss auf die Vermögensverwaltung und die Haftungsrisiken von Stiftungsvorständen haben dürfte …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-18

„… der VermögensverwaltungD. 41 § 14 AOI. 41 Die Entscheidung des BFH vom 25. Mai 2011 – I R 60/10II. 43 …” „… pflichtgemäßen VermögensverwaltungB. 228 GrundsätzeI. 228 Risikosensibilität1. 229 Diversifikation2. 230 Verbot …” „… Inhaltsverzeichnis 14 FazitC. 249 Das Pooling im Bereich der VermögensverwaltungKapitel 6: 255 VermögenspoolingA. 255 …”

Kapitel 2: Grundlagen der Pflichten und der Haftung des Stiftungsvorstands bei der Anlage von Stiftungsvermögen nach Gesetz und Stiftungsverfassung S. 47-88

„… . der Vermögensverwaltung und zieht somit der Vermögensverwaltungstätigkeit Grenzen.118 113 Hof in: GS …” „… Vermögensverwaltung und Haftungstatbestände durch die jeweiligen Landesstiftungsgesetze konkretisiert bzw. ergänzt …” „… Stiftungsvorstands zählen im Rahmen der Vermögensverwaltung somit die satzungsgemäße Erfüllung des Stiftungszwecks …”

Kapitel 4: Übertragbarkeit der gesetzlichen Referenzmodelle auf Stiftungen aus rechtsmethodischer Sicht S. 179-200

„… nicht.678 Wie zu zeigen war, ist die Vermögensverwaltung in der Stiftung bürgerlichen Rechts …” „… stattfindet, kaum vergleichbar. Die Vermögensverwaltung in der gemeinnützigen Stiftung unterliegt im …” „… Vorstands und den vermögensverwaltenden Entscheidungen eines Stiftungsvorstands Gemeinsamkeiten bestehen …”

Schlussbemerkung S. 323-328

„… Haftung von Stiftungsvorständen vor allem im Bereich der Vermögensverwaltung stärker in den Fokus der …” „… die Fragen der Binnenorganhaftung für Fehlentscheidungen bei der Vermögensverwaltung sinnvoll zu lösen …” „… anderen Rechtsbereichen auf die Haftung des Stiftungsvorstands bei der Vermögensverwaltung eingegangen …”

Literaturverzeichnis S. 329-348

„… Entscheidungen, WM 2010, S. 589 Balzer, Peter – Vermögensverwaltung durch Kreditinstitute, München 1999 Ders …” „… . – Aufklärungs- und Beratungspflichten bei der Vermögensverwaltung, WM 2000, S. 441 Bamberger, Georg/Roth …” „… Rechtsanwendung, 2. Auflage, Hamburg 2011 Benicke, Christoph – Pflichten des Vermögensverwalters beim …”

Et Ceterum: Entlastung des Vorstands S. 311-322

„… Vorstände von Stiftungen bei der Vermögensverwaltung erhebliche und vielfältige Pflichten zu berücksichtigen …” „… Verwaltung wohl kaum übertragbar. Da sich die Verfassung der Stiftung ebenso wie die Vermögensverwaltung …” „… Bezug auf die Haftung des Stiftungsvorstands bei der Vermögensverwaltung indes nicht der Fall. III. 1192 …”

doi.org/10.5771/9783845281308

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Johannes Hager

Update Familienrecht

Series: Schriften zum Notarrecht

Volume 38 2013

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Vermögensverwaltung durch einen Ehegatten S. 32

„… geschlossen werden. 3. Vermögensverwaltung durch einen Ehegatten Jeder Ehegatte kann – wie § 1413 Hs. 1 BGB …” „… kann die Überlassung der Vermögensverwaltung grundsätzlich jederzeit widerrufen werden.18 …”

Unterhalt S. 32

„… geschlossen werden. 3. Vermögensverwaltung durch einen Ehegatten Jeder Ehegatte kann – wie § 1413 Hs. 1 BGB …” „… kann die Überlassung der Vermögensverwaltung grundsätzlich jederzeit widerrufen werden.18 …”

Versorgungsausgleich S. 31-32

„… VersAusglG – auch im Rahmen eines Ehevertrags geschlossen werden. 3. Vermögensverwaltung durch einen …” „… grundsätzlich formfrei geschlossen werden.17 Allerdings kann die Überlassung der Vermögensverwaltung …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-12

„… Auseinandersetzungsvereinbarungen 31 2. Versorgungsausgleich 31 3. Vermögensverwaltung durch einen Ehegatten 32 4. Unterhalt 32 III …”

doi.org/10.5771/9783845250656

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