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Britta Schmid - Eigenkapitalabgrenzung in Institutsgruppen

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Britta Schmid

Eigenkapitalabgrenzung in Institutsgruppen

Series: Wettbewerb und Regulierung von Märkten und Unternehmen

Volume 57 2023

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II Hartes Kernkapital bei Bestehen eines Gewinnabführungsvertrags S. 33-132

„… CRR-Novellierung nicht möglich zu sein, betroffen wären davon alle in der Übersicht gezeigten deutschen Institute …” „… CRR-Novellierung eingeführten Kriterien tatsächlich zur Behebung der Anrechnungsproblematik geeignet sind. Wie …” „… der Untersuchungen zusammen, ordnet die Auslegungen der EBA sowie die jüngste CRR-Novellierung ein …”

I Einleitung S. 25-32

„… , setzt sich zusammen aus CRD IV (Capital Requirements Directive, Richtlinie 2013/36/EU) sowie CRR …” „… (2020), S. 17.6 Vgl. CRR Erwägungsgrund Nr. 72.7 Vgl. Deutsche Bundesbank (2002), S. 42; Neus/Riepe …” „… (2020), Tz. 58.8 Vgl. Art. 4 Abs. 1 Nr. 71 CRR.9 Vgl. Art. 25 CRR.25instrumenten und offenen Rücklagen …”

IV Gesamtfazit S. 181-184

„… Gewinnabführungsverträgen zur Erfüllung des Kriteriums aus Art. 28 Abs. 1 Buchst. h Ziffer v CRR.Allerdings reicht die …” „… . 1 CRR fixierten Anforderungen an Instrumente des harten Kernkapitals konterkariert.Es wurde hierbei …” „… . h Ziffer v CRR als auch nach IAS 32.AG26 schädliche Ausschüttungsverpflichtung dar, welche die …”

Verzeichnis zitierter Schriften S. 193-216

„… ): Eigenmittel, in: CRR-Handbuch zur Solvabilitätsverordnung – Ansätze für Prozessverbesserungen und Prüfung der …” „… und berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten, in: CRR visuell – Die EU-Vorschriften der Capital …” „… , Köln.Dürselen, Karl (2016): Kommentierung zu Art. 4 CRR, in: Kommentar zu Kreditwesengesetz, VO (EU) Nr …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-24

„… Requirements Regulation (CRR) in ihrer ursprünglichen Fassung durch die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA …” „… Nebenwirkungen auch durch die Neufassung durch die sogenannte „CRR II“ nicht vollständig abgestellt. Die …” „… Nichtzahlung der AbführungII.4.5.6.3118Art. 28 Abs. 3 Unterabs. 2 CRR für ErgebnisabführungsverträgeII.4.5.7119 …”

Verzeichnis zitierter amtlicher Drucksachen, Rechtsakte und Verwaltungsanweisungen S. 221-224

„… Nr. L 176 vom 27.06.2013, S. 338–436.CRR (Capital Requirements Regulation): Verordnung (EU) Nr. 575/2013 …” „… des Rates vom 24. Juni 2021, in: ABl. EU Nr. L 225 vom 25.06.2021, S. 52–53.CRR II-Änderungsverordnung …”

III Fonds für allgemeine Bankrisiken im Rahmen von Konsolidierungen und Verschmelzungen S. 133-180

„… , bankaufsichtsrechtlich ist der Sonderposten gemäß Art. 26 Abs. 1 Buchst. f CRR dem harten Kernkapital zugehörig. Dieses …” „… werden. Bankaufsichtsrechtlich ist der FfaB gemäß Art. 26 Abs. 1 Buchst. f CRR dem harten Kernkapital …” „… bankaufsichtlichen Eigenmittel unter den zusätzlichen Anforderungen nach Art. 28 CRR, hier insbesondere Art. 28 Abs …”

doi.org/10.5771/9783748941453

Jens-Hinrich Binder, Christos V. Gortsos, Klaus Lackhoff, Christoph Ohler - European Banking Union

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Jens-Hinrich Binder (ed.), Christos V. Gortsos (ed.), Klaus Lackhoff (ed.), Christoph Ohler (ed.)

European Banking Union

2022

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Art. 3 SRMR Definitions Christos V. Gortsos S. 463-479

„… Art. 3(1) CRR).From a systematic point of view, the terms defined in the SRMR can be classified …” „… ) SRMR, with reference to Art. 4(1)(50) CRR.Art. 3 SRMR Definitions470 Christos V. Gortsos …” „… ), 29(1)-(5) or 31(1) CRR. In this respect: Art. 28 CRRcontains the general provisions;39 Art. 29 CRR refers …”

Art. 2 SSMR Definitions Christos V. Gortsos S. 13-23

„… 2013/34/EU.35 Art. 2(8) SSMR, with reference to Art. 4(1)(36) CRR.Definitions Art. 2 SSMRChristos V …” „… investment firms (…)”2 (CRR) and Directive2013/36/EU of the same date “on access to the activity of credit …” „… follows: the CRR byRegulation (EU) 2019/876 (CRR II), the CRD IV by Directive (EU) 2019/878(CRD V), and …”

Art. 4 SSMR Tasks conferred on the ECB Klaus Lackhoff and Andreas Witte S. 37-85

„… Arts. 142 to 191 CRR.51 See Arts. 143(1), 151(4), (9), 283, 312(2), 363 CRR.Tasks conferred on the ECB …” „… exampleexcluded in case of a traditional securitisation the underlying exposures, Art. 247 (1), (2) CRR.Art. 4 …” „… ” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101II. Application of Union regulations (especially CRR) and the national exerciseof options provided …”

Art. 16 SSMR Supervisory powers Christos V. Gortsos S. 235-251

„… setout in Arts. 128-142 CRD IV (on capital buffers)48 or in the CRR;Third, the application of other …” „… Art. 4(3)(1) SSMR, namely the CRR and the na-tional laws transposing the CRD IV (as in force), or any …” „… breach of the CRR, thenational laws implementing the CRD IV or any other national prudential …”

Art. 12k SRMR Transitional and post-resolution arrangements Minimum Requirements S. 589-608

„… institutions affiliated to it” is further defined in Art. 10CRR.Pursuant to Art. 7(4)(b) SRMR, the SRB may, at …” „… defined by Arts. 429 and 429a CRR,and is a non-risk weighted measurement.MRELLREM % = own funds …” „… above).“Own funds” is defined in Art. 3(1)(40) SRMR with reference to Art. 4(1)(118) CRR.The latter provision …”

Art. 70 SRMR Ex-ante contributions Christos V. Gortsos S. 1100-1109

„… , 17.1.2015, pp. 1-36. This delegated act was adopted on the basis of Art. 460 CRR.Ex-ante contributions Art …” „… ) CRR (Art. 2(1)(2)DGSD); see Gortsos, The New EU Directive (2014/49/EU) On Deposit Guarantee Schemes …” „… protection scheme and has been allowed bythe competent authority to apply Art. 113(7) CRR, through an …”

Art. 5 SSMR Macro-prudential tasks and tools Kern Alexander S. 85-89

„… ) CRR.18 Art. 5(5) CRR.19 Art. 5(4) CRR.Art. 5 SSMR Macro-prudential tasks and tools88 Kern Alexander5D …” „… , Art. 458 CRR, entitled “Macro-prudential or systemic riskidentified at the level of a Member State …” „… (OJ L 176, 27.6.2013, p. 1), Art. 458 CRR.9 Art. 458 CRR.10 Art. 5(2) SSMR.11 Art. 5(2) SSMR.12 Art …”

Art. 13 SSMR Authorisation by a judicial authority On-site inspections/Authorisation by a judicial authority S. 178-189

„… on-site inspection powers is deter-mined by Art. 18 CRR. According to this provision, the scope of …” „… . 18(1) CRR), (ii) they are managed on a unified basis14 with the con-solidating credit institution or …” „… those of the consolidating credit institu-tion15(Art. 18(3) CRR) or (iii) those institutions, financial …”

Art. 71 SRMR Extraordinary ex-post contributions Christos V. Gortsos S. 1109-1112

„… likelybreaches:9 first, of its minimum own funds’ requirements laid down in Art. 92 CRR; sec-ond, of its minimum …” „… liquidity coverage requirement laid down in Art. 412(1) CRR andfurther specified in Commission Delegated …” „… compliance with the minimumown funds requirements set out in Art. 92 CRR. For this purpose, the amount of …”

Art. 21 SRMR Write-down and conversion of capital instruments or eligible liabilities Andreas Witte S. 717-732

„… least 5.125 % (“trigger event”; cf. Arts. 52(1)(n) and 54 CRR).This write-down or conversion, from which …” „… law.9 Art. 52(1)(g) CRR.10 Art. 63(g) CRR.Art. 21 SRMR Write-down and conversion of capital …” „… of Art. 72c(1) of the CRR(remaining maturity of at least one year) does not have to be met for a …”

Art. 17 SRMR Order of priority of claims Jens-Hinrich Binder S. 653-666

„… ofwrite-down and conversion and CRR/CRD’ (5 April 2017, EBA/GL/2017/02), at pp. 3 and 9, para. 10.Art. 17 SRMR …” „… Guidelines concerning the interrelationship between the BRRD sequence of write-downand conversion and CRR/CRD …” „… application of Art. 48 BRRD in the EBA Guidelines on the in-terrelationship with the CRR/CRD.292.a)29 See ibid …”

Art. 14 SSMR Authorisation Elke Gurlit S. 189-215

„… , Reinfrid Fischer and Hermann Schulte-Mattler (eds), KWG/CRR VO (5th edn, C.H.Beck, Munich 2016); Josefa …” „… meets the prudential requirements set out in PartsThree, Four or Six of the CRR or imposed under Art …” „… credit institution pursuant to Art. 4(1) point 1 lit. b CRR has, for a period of five con-secutive years …”

Art. 60 SRMR Part II of the budget on the Fund Andreas Witte S. 1035-1041

„… financialholding companies (Art. 4(1)(26) CRR), or whether the word is intended to have abroader meaning covering a …” „… the fact that Art. 3(1)(15) SRMR definesfinancial institutions by reference to the CRR definition …” „… : Firstly, the nar-row sense would imply that the secondary law provision of the CRR predetermines …”

Art. 15 SSMR Assessment of acquisitions of qualifying holdings Elke Gurlit S. 215-235

„… ; Karl-Heinz Boos, Reinfrid Fischer and Hermann Schulte-Mat-tler (eds), KWG/CRR VO, Kommentar (5th edn, C.H …” „… acquire or increase a qualifying holding.Pursuant to Art. 2 no. 8 SSMR, Art. 4(1) no. 36 CRR, Art. 3(1) no …” „… within the meaning of Art. 4(1)no. 1 CRR, Art. 2 no. 3 SSMR as target undertakings of an acquisition …”

Art. 13 SRMR Early intervention Christos V. Gortsos S. 608-619

„… following two conditions:First, it infringes the prudential requirements of the CRR, the CRD IV, Title …” „… prudential requirements of the CRR, theCRD IV, Title II MiFID II or any of Arts. 3-7, 14-17 and 24-26 MiFIR …” „… theCRD IV or the CRR, or they have evidence that it is likely to breach them within thefollowing 12 …”

Art. 11 SRMR Simplified obligations for certain institutions Matthias Haentjens S. 562-573

„… = Combined buffer requirement4 x Qnwhere “Qn ” = the ordinal number of the quartile concerned”.Art. 92a CRR (as amended by CRR …” „… ) CRR, may be relevant to determine thepossibility of failure of this institution. If an institution has …” „… ’, see supra,→ para. 10.Art. 10 CRR further explains the exemption. The institution for which no …”

Art. 32 SSMR Review Christos V. Gortsos S. 428-445

„… playing field in the application of the CRD IV and CRR.The Report concludes on this that the ongoing …” „… reviews of the CRD IV and the CRR(namely, by the CRD V and the CRR II), as well as of the prudential …” „… the CRR in relation to credit institu-tions;Third, as the ECB’s powers can be exercised only within …”

Art. 10a SRMR Power to Prohibit Certain DistributionsAs amended by Art. 1(5) SRMR II. Matthias Haentjens S. 552-562

„… Art. 129 CRD IV to be an additionalCET1 requirement on top of the requirements of Art. 92 CRR …” „… V) refers to the own funds’ re-quirements defined in Art. 92(1) CRR. The legislature apparently …” „… of Art. 92(3) CRR risk weightings. Determination of the combined buffer takesplace after the …”

Art. 27 SRMR Bail-in tool Christos Hadjiemmanuil S. 767-847

„… meet the requirements for au-thorisation as a credit institution under the CRR.Specifically, the SRMR’s …” „… instruments will be in the form of shares or other types of cap-ital instruments falling within the CRR’s …” „… “bail-in” is typically used as a short form for theexercise of either power.6 Arts. 25–91 CRR.7 Arts. 59–62 …”

Art. 75 SRMR Investments Georgios Psaroudakis S. 1123-1129

„… issued under Art. 460 CRR, which is theCommission Delegated Regulation (EU) 2015/61, as amended by the …” „… thatinstitutions hold in order to cover the liquidity coverage ratio (LCR) of Art. 412 CRR, i.e.the requirement …” „… assets have to cover atleast 60 % of the CRR liquidity buffer according to Art. 17 of the Delegated …”

Art. 1 SSMR Subject matter and scope Christoph Ohler S. 1-13

„… . Art. 4(1)(26) CRR),legal doctrine assumes that the term has a broader meaning.33 In any event, the …” „… ) TFEU has the samemeaning as in EU secondary law. Art. 4(1)(1) CRR,32 to which the SSMR refers, definesa …” „… . 4(1) of the CRR. Art. 4(2) SSMR clarifies thatthis competence applies also to the branches of credit …”

Art. 7 SRMR Division of tasks within the SRMThe views expressed by the author are strictly personal and do not engage the Single Resolution Board or the European Commission or its services in any way.... S. 506-518

„… . 4(1)(16) CRR.10 The term “financial holding company” is defined in Art. 3(1)(16) SRMR by reference to Art …” „… . 4(1)(20)CRR.11 The term “mixed financial holding company” is defined in Art. 3(1)(17) SRMR by reference …” „… toArt. 4(1)(21) CRR.12 The term “financial institution” is defined in Art. 3(1)(15) SRMR by reference to …”

Art. 23 SSMR Reporting of violations Ann-Katrin Kaufhold S. 318-321

„… respect to potential oractual breaches of the CRR or the national law transposing the CRD IV.B. Duty to …” „… SSMR (i.e. for reports onbreaches of the relevant regulations, especially the CRR, and of the national …”

Art. 93 SRMR Exercise of the delegation Christos V. Gortsos S. 1206-1209

„… in the CRR (Art. 462 CRR), the CRD IV (Art. 148 CRD IV), the BRRD (Art. 115 BRRD) andthe DGSD (Art …”

Art. 18 SSMR Administrative penaltiesThe views expressed in this article are those of the author and do not necessarily reflect the views of the ECB. Chryssa Papathanassiou S. 264-277

„… ECB and the NCAs apply inthe SSM are those laid down in the CRR, as well as the national laws …” „… Art. 288TFEU be it a regulation of the Council and the European Parliament, such as the CRR orthe SSMR …” „… pecuniary penalties under Art. 18 SSMRare SIs breaching directly applicable Union law, such as the CRR, and …”

Art. 17 SSM Framework Regulation Right of establishment and exercise of the freedom to provide services in relation to non-participating Member States Framework Regulation S. 260-264

„… anti-money laundering rules.7 See Art. 4(1)(1) CRR.Arts. 8–17 SSM‑FR Framework Regulation262 Kern Alexander …” „… ) CRR.13 Art. 5 SSMR.Framework Regulation Arts. 8–17 SSM‑FRKern Alexander 2631112Art. 18 …”

Art. 34 SRMR Requests for information Klaus Lackhoff and Mikulas Prokop S. 927-932

„… entities included in the scope of prudential consolidation pursuant toArt. 18(1) CRR.8The reference of Art …” „… case of the cross-border groups as, unlike Art. 18(2) CRR, Art. 34(1)(a)SRMR in combination with Art. 2 …”

Art. 16 SRMR Resolution of financial institutions and parent undertakings Jens-Hinrich Binder S. 648-653

„… in Art. 3(1)(15) SRMR (just asin Art. 2(1)(4) BRRD) by way of reference to Art. 4(1)(26) CRR and …” „… reference to Art. (4)(1)(15)(a) CRR, which in turn refers to Arts. 1and 2 of Dir. 83/349/EEC1 (superseded by …”

Art. 18 SRMR Resolution procedureThe information and views set out in this publication are those of the author and do not necessarily reflect the official opinion of the Commission. The Commission doe... S. 666-690

„… : .61 Art. 4(1)(77) CRR.Art. 18 SRMR …” „… ) No 575/2013 (CRR) andArt. 104(1)(a) CRD;(ii) the results of an asset quality review, including a …” „… and CRR in a way that justifies a withdrawal of its authorisation,where available.Additional elements …”

Art. 3 SSMR Cooperation Ann-Katrin Kaufhold S. 23-37

„… pervises them under the conditions laid down in Art. 10 CRR and which is establishedin the same …” „… noted that Arts. 10(4), 10(9) and 10(11) CRR have been amended by Art. 1(4) CRR II.65 Art. 2(22) SSM‑FR …”

Art. 8 SSM Framework Regulation Supervision on a consolidated basis Framework Regulation S. 253-254

„… compliance with the liquidityrequirements of the CRR and any host country central bank liquidity …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… Regulation and Directive (CRR and CRD IV, respectively) and ofthe Bank Recovery and Resolution Directive …” „… he leads a team oflawyers dealing, in particular, with CRR related matters.Christoph OhlerProf. Dr …” „… Regulation (Regulation (EU) 575/2013)CRR II Capital Requirements Regulation no. II (Regulation (EU) 2019/876 …”

Art. 8 SRMR Resolution plans drawn up by the Board Matthias Haentjens S. 518-534

„… to it’ is further defined inArt. 10 CRR.Re.(b): Pursuant to Art. 7(4)(b) SRMR, the SRB may, at any …” „… subsidiary as defined inArt. 4(1)(16) CRR, which, rather unhelpfully says: “subsidiary means: (a) a …” „… undertakings subject to supervision by the ECB (and thus falling under theCRR). Please be referred to the …”

Arts. 8–17 SSM Framework Regulation Introduction Framework Regulation S. 252-253

„… institution for compliance with the liquidityrequirements of the CRR and any host country central bank …”

Art. 30 SSMR Supervisory feesThe views expressed in this publication are the personal views of the author and not necessarily the ones of the ECB. Georgios Zagouras S. 413-421

„… andSchulte-Mattler (eds), KWG, CRR-VO, § 51 KWG paras. 11 et seq.; Laars, in: Finanzdienstleistungsauf-sichtsgesetz …” „… ) Nr. 575/2013 (CRR) und Aus-führungsvorschriften (5th edn, C.H. Beck, Munich 2016); Eilis Ferran and …”

Art. 9 SRMR Resolution plans drawn up by national resolution authorities Matthias Haentjens S. 534-537

„… and invest-ment firms (13) and Directive 2013/36/EU”. In Art. 4(1)(40) CRR a competent authorityis …”

Art. 10 SSMR Request for information Klaus Lackhoff and Mikulas Prokop S. 158-171

„… relevance of this power may increase based on the fact that followingchanges by CRR 2 financial holding …” „… prudential requirements on consoli-dated basis (see Art. 11(2) CRR, Art. 3(3) CRD).The ECB does not exercise …”

Art. 29 SSMR Budget and annual accountsThis commentary is written in the private capacity of the author and should not be reported as representing the views of the ECB. Martina Almhofer S. 409-413

„… (eds), Kommentar zu Kreditwesengesetz, VO (EU) Nr. 575/2013 (CRR) und Aus-führungsvorschriften (5th edn …”

Art. 66 SRMR Anti-fraud measures Andreas Witte S. 1075-1079

„… . 2(13) of Regulation (EU)No 1163/2014, which refers to Art. 92(3) of the CRR.Anti-fraud measures Art …”

Art. 65 SRMR Contributions to the administrative expenditures of the Board Andreas Witte S. 1069-1075

„… . 92(3) of the CRR.Anti-fraud measures Art. 66 SRMRAndreas Witte 10752324 …”

Art. 31 SSMR Staff and staff exchangeThe views expressed in this publication are the personal views of the author and not necessarily the ones of the ECB. Georgios Zagouras S. 421-428

„… andSchulte-Mattler (eds), KWG, CRR-VO, § 51 KWG paras. 11 et seq.; Laars, in: Finanzdienstleistungsauf-sichtsgesetz …”

Art. 74 SRMR Access to financial facility Christos V. Gortsos S. 1115-1123

„… CRR and the CRD IV with a view to reducing risksand further strengthening the resilience of EU credit …”

Art. 25 SRMR Bridge Institution Tool Jens-Hinrich Binder S. 754-763

„… relevant prudential requirements, including ownfunds requirements, under the CRD IV and the CRR, but in …”

Art. 6 SSMR Cooperation within the SSM Christos V. Gortsos S. 92-133

„… institutions according to [the CRR]”25 (remittance dates, data quality checks, qualita-tive information and …”

Art. 99 SRMR Entry into force Christos V. Gortsos S. 1226-1254

„… – scope of discussions I 21 11Applicable law I 4 101 et seq.– CRD I 4 101 et seq.– CRR I 4 101 et seq …” „… , 59, 65– consolidation II 12k 39– CRR, CRD IV II 12k 41– derivatives II 12k 52– eligible …”

Art. 25 SSMR Separation from monetary policy function Christos V. Gortsos S. 341-354

„… institutions according to [the CRR]”(OJ L191, 28.6.2014, pp. 1-1861).38 Art. 6(1) ECB Decision 2014/723/EU.39 …”

Art. 24 SRMR Sale of business tool Jens-Hinrich Binder S. 741-754

„… license. For activities covered by the CRD IV/CRR regime,2.3.4.6 For a definition of the term, see Art …”

Art. 10 SRMR Assessment of resolvability Matthias Haentjens S. 537-552

„… and invest-ment firms (13) and Directive 2013/36/EU”. In Art. 4(1)(40) CRR a competent authorityis …”

Art. 27 SSMR Professional secrecy and exchange of informationThis commentary is written in the private capacity of the author and should not be reported as representing the views of the ECB. The autho... S. 381-404

„… . According to Art. 4(1)(1) CRR, “credit institution” meansan undertaking the business of which is to take …”

doi.org/10.5771/9783845278483

Robert Grzeszczak - Economic Freedom and Market Regulation

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Robert Grzeszczak (ed.)

Economic Freedom and Market Regulation

Series: German and European Studies of the Willy Brandt Center at the Wroclaw University

Volume 10 2020

Results in this title

Paweł Wajda Chapter 9: EU regulation as the sole substantive legal basis for the Polish Financial Supervision Authority to issue an administrative decision – an analysis on the basis of regulations under Article ... S. 209-230

„… Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parliament and of the Council (CRR)2. Within administra‐ tive law …” „… provision of Article 296(1) of the CRR, Competent au‐ thorities shall recognise a contractual netting …” „… agreement only where the conditions in paragraph 2 (Article 296 CRR) and, where relevant, 3 (Arti‐ cle 296 …”

Robert Grzeszczak Introduction S. 7-24

„… ‐ ticular, it is shown in the article that the provisions of the said CRR-Regu‐ lation cannot, due to their …” „… of review of its decisions has been adopted. The CRR Regulation as a legal basis for issuing an …” „… Supervision Authority that would be based solely on the provisions of the CRR Regulation (575/2013). In par …”

doi.org/10.5771/9783748908463

Frank Salzgeber - Die Grenzen des Bail-in-Prinzips im europäischen Bankenabwicklungsrecht

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Frank Salzgeber

Die Grenzen des Bail-in-Prinzips im europäischen Bankenabwicklungsrecht

Series: Studien zum Bank-, Börsen- und Kapitalmarktrecht

Volume 81 2022

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E. Das Bail-in-Instrument als zentrales Abwicklungsinstrument S. 128-208

„… , KWG, CRR-VO, Art. 429 CRR, Rn. 7. 516 Art. 47 Abs. 1 BRRD. 517 Art. 43 Abs. 3 BRRD. 518 Brandt/Ilgmann …” „… , 19. Oktober 2014, hier S. 13 f. 681 Boos/Fischer/Schulte-Mattler/Konesny/Glaser, KWG, CRR-VO, Art. 28 …” „… CRR, Rn. 2. 682 Boos/Fischer/Schulte-Mattler/Konesny/Glaser, KWG, CRR-VO, Art. 52 CRR, Rn. 1. 683 …”

A. Anwendungsbereich des Abwicklungsrechts und Zuständigkeit S. 101-104

„… Anwendungsbereich der SRM‑VO fallen grundsätzlich nur CRR-Kreditinstitute.355 Dies sind Kreditinstitute im Sinne des …” „… ergibt sich auch daraus, dass die Definition von CRR-Kreditinstitut im nationalen Recht durch den Verweis …” „… . 358 Boos/Fischer/Schulte-Mattler/Schäfer, KWG, CRR-VO, § 1 KWG, Rn. 244 f. Zu beachten ist die …”

C. Keine Gewährleistung der Finanzstabilität S. 247-255

„… . Art. 72a Abs. 2 lit. h) CRR; Halaj/Hüser/Kok/Perales/Kraaij, Financial Stability Review – Special …” „… sind in der CRR enthalten. Die CRR enthält ein Abzugsregime für Überkreuzbeteiligungen, das verhindern …” „… . 1142 Siehe Art. 387 ff. CRR. Das Großkreditregime dient dazu, die negativen Auswirkungen des Ausfalls …”

C. Die Voraussetzungen für eine Abwicklung S. 110-120

„… ; Boos/Fischer/Schulte-Mattler/Fischer/Müller, KWG, CRR-VO, § 35 KWG, Rn. 38. 408 European Banking Authority, EBA/GL/2015/07 – EBA Guidelines on …” „… Eigenmittelanforderungen der CRR sind insgesamt streng, da sie Puffer vorsehen und einen präventiven Charakter haben sollen …” „… Art. 92 bis 403 CRR, sowie Art. 411 bis 428 CRR genannten Regelungen zu den Eigenmittelanforderungen …”

B. Entwicklung der Verfahren zur Bewältigung der Krise von Banken seit 2007 S. 44-54

„… von Banken, S. 348. 97 Boos/Fischer/Schulte-Mattler/Fridgen, KWG, CRR-VO, § 9 KredReorgG, Rn. 3. 98 …” „… : Boos/Fischer/Schulte-Mattler/Fischer, KWG, CRR-VO, Einführung, Rn. 125. 121 Art. 99 Abs. 2 SRM‑VO. 122 Gortsos, The Single Resolution …” „… CRR127 und der CRD128 veröffentlicht.129 Im Rahmen der Trilogverhandlungen wurde bezüglich dieser …”

B. Gang der Untersuchung S. 34-37

„… diejenigen Verbindlichkeiten bezeichnet werden, die die Voraussetzungen des Art. 72b Abs. 2 CRR erfüllen …” „… Anforderungen ergeben sich aus Art. 72a Abs. 1 lit. a) in Verbindung mit Art. 72b Abs. 2 CRR. B. Gang der …”

D. Unzureichende Adressierung der Defizite durch MREL S. 256-264

„… 72j CRR ein spezifisches und detailliertes Abzugsregime für Überkreuzbeteiligungen in …” „… MREL in Art. 72b Abs. 2 lit. b) CRR als Gegenstand der effektiven Kapitalzuführung aufzunehmen, was …” „… ausdrücklich alle Voraussetzungen des Art. 72b CRR erfüllt sein müssen. 1176 Dies sind gem. Art. 4 Abs. 1 Nr …”

B. Die Bankenmitteilung als Begrenzung des Ermessensspielraums der Kommission S. 65-70

„… Bankenmitteilung 2013 daher auf CRR-Kreditinstitute, d.h. Unternehmen, deren Tätigkeit darin besteht, Einlagen oder …” „… verweist für die Definition von Kreditinstitut auf Art. 4 Abs. 1 Nr. 1 CRR. Anwendbar ist die …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-26

„… Umwandlung vor ee. 175 Ausgenommene Verbindlichkeiten gem. Art. 72a Abs. 2 CRR ff. 175 Abzugsregelungen: MREL …” „… 2002/87/EG und zur Aufhebung der Richtlinien 2006/48/EG und 2006/49/EG CRR Verordnung (EU) Nr. 575/2013 …”

Literatur- und Quellenverzeichnis S. 355-382

„… insolvenzrechtlichen Behandlung bestimmter Verbindlichkeiten von CRR-Instituten, 2. Mai 2019 (Geschäftszeichen AG 3-FR …” „… insolvenzrechtlichen Behandlung bestimmter Verbindlichkeiten von CRR-Instituten nach § 46f Abs. 5 – 7 KWG n.F., 5 …” „… ; Schulte-Mattler, Hermann (Hrsg.): Kommentar zu Kreditwesengesetz, VO (EU) 575/2013 (CRR) und …”

A. Ziele des bankspezifischen Beihilferechts und Ziele des Abwicklungsrechts S. 211

„… CRR-Kreditinstituten grundsätzlich die EZB, Abwicklungsbehörde der Ausschuss bzw. die nationale Abwicklungsbehörde. 926 …”

C. In der Bankenmitteilung vorgesehene Lastenverteilung bei Rekapitalisierung S. 71-97

„… ; Boos/Fischer/Schulte-Mattler/Loch, KWG, CRR-VO, Art. 177 CRR, Rn. 3. 241 Art. 32 Abs. 2 Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 der …” „… Boos/Fischer/Schulte-Mattler/Fridgen, KWG, CRR-VO, § 19 KredReorgG, Rn. 12. 314 Laprévote/Champsaur, in: Laprévote/Gray, Research …”

D. Die Herabschreibung oder Umwandlung relevanter Kapitalinstrumente S. 121-127

„… : Jahn/Schmitt/Geier, Handbuch der Bankensanierung und -abwicklung, B. V. Rn. 20; Art. 52 Abs. 1 lit. n) CRR. 488 …”

C. Konflikte durch die Verankerung des Bail-in-Prinzips in zwei Regelwerken S. 217-231

„… , Merkblatt zur insolvenzrechtlichen Behandlung bestimmter Verbindlichkeiten von CRR-Instituten, 2. Mai 2019 …”

B. Ausnahmen vom Bail-in-Instrument S. 314-340

„… . Sein Anwendungsbereich ist allerdings nun auf CRR-Wertpapierfirmen unter Einzelaufsicht und inländische …”

doi.org/10.5771/9783748927860

Iwona Matylda Grandjean - Bankenstrukturreformen und die Rolle von Banken-Holding-Konzernen

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Iwona Matylda Grandjean

Bankenstrukturreformen und die Rolle von Banken-Holding-Konzernen

Series: Gesamtes Recht der Unternehmen und Finanzen

Volume 8 2020

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Viertes Kapitel: Banken-Holding-Konzerne und das deutsche Trennbankengesetz S. 152-193

„… ist ein CRR-Kreditinstitut im Sinne des Art. 4 Abs. 1 Nr. 1 CRR-VO die Obergesellschaft – im …” „… Begrifflichkeit des CRR-Kreditinstitutes in das Kreditwesengesetz aufgenommen. I. 779 Eilenberger …” „… internationalen Vergleich, S. 30. 784 Art. 4 Abs. 1 Nr. 1 CRR-VO. 785 Mugler, Das deutsche Bankensystem im …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-26

„… . 174 Finanz-Holding-Gesellschaft als Holdinga) 174 CRR-Kreditinstitut als Holdingb) 175 …” „… ) 177 Organisatorische Eigenständigkeitc) 178 Verbotene Geschäfted) 180 CRR-Kreditinstitut als …” „… - Holding und CRR-Kreditinstitut (1) 187 Nicht-Banken-Holding: Beherrschungsvertrag zwischen Finanz- Holding …”

Drittes Kapitel: Banken-Holding-Konzerne im Rahmen des europäischen Entwurfes einer Trennbanken-Verordnung S. 130-151

„… die Obergesellschaft eine Finanz- Holding-Gesellschaft im Sinne des Art. 4 Abs. 1 Nr. 20 CRR-VO ist …” „… Trennbanken-VO-E. 754 Vgl. Definition des Finanzinstitutes gemäß § 2 Abs. 1 Nr. 26 CRR-VO. Bei der …” „… Finanzholding-Gesellschaft handelt es sich laut Legaldefinition des § 2 Abs. 1 Nr. 20 CRR-VO. 755 Nemeczek/Pitz, BKR 2016 …”

Literaturverzeichnis S. 203-237

„… CRR-Ergänzungslieferungen, Heidelberg (zitiert: Bearbeiter, in: Kokemoor/Beck/Samm-KWG, § Rn.). Kölner Kommentar zum …” „… , Reinfrid/Schulte-Mattler, Hermann (Hrsg.): Kommentar zu Kreditwesengesetz: VO (EU) Nr. 575/2013 (CRR) und …” „… (Hrsg.): KWG und CRR: Kommentar zu KWG, CRR, FKAG, SolvV, WuSolvV, GroMiKV, LiqV und weiteren …”

doi.org/10.5771/9783748922223

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