Filter results

Results (13767)

Sort by:

Select all Select all

Page 1

Maria Henke - Compliance und interne Untersuchungen im zivilprozessualen Kontext

No access

Select

Maria Henke

Compliance und interne Untersuchungen im zivilprozessualen Kontext

Series: Münsterische Beiträge zur Rechtswissenschaft - Neue Folge

Volume 80 2023

Results in this title

1. Teil: Interne Untersuchungen S. 29-78

„… 1. Teil:Interne UntersuchungenAls Grundlage für die Untersuchung der beweismäßigen …” „… interner UntersuchungenAuf dieser Basis lassen sich interne Untersuchungen primär als Elementder …” „… Pflicht zur Durchführung interner UntersuchungenDie Existenz der vorgenannten branchenspezifischen …”

Einleitung S. 21-28

„… EinleitungCompliance im Allgemeinen und interne Untersuchungen zur Aufklärungunternehmensinternen …” „… Unternehmen etablieren zunehmend Strukturenzur Durchführung interner Untersuchungen,1 sodass entsprechende …” „… bzw. die Gründe für Unternehmen zurDurchführung interner Untersuchungen sind vielseitig, im …”

4. Teil: Grenzen der Einführung und Verwertung: Zivilprozessuale Beweisverbote hinsichtlich interner Untersuchungserkenntnisse S. 181-328

„… , dass die interne Untersuchung belastbare Ergebnis‐se zu Tage gefördert hat und die Erkenntnisse damit …” „… erörtern.34Der 4. Teil dieser Arbeit wird mithin untersuchen, ob die beweismäßigeVerwendung interner …” „… eines die interne Untersuchung betreffenden elektronischen Doku‐ments beantragen (vgl. § 371 Abs. 2 S. 1 …”

3. Teil: Möglichkeiten der Einführung interner Untersuchungserkenntnisse in den Zivilprozess gegen das Unternehmen S. 119-180

„… interne Untersuchung tatsächlich das Fehlverhal‐ten eines Mitarbeiters oder der Geschäftsleitung zutage …” „… . Anknüp‐fungspunkt ist insofern das tatsächliche Wissen der an der internen Unter‐suchung mitwirkenden Personen über …” „… , könnendementsprechend Gegenstand des Zeugenbeweises sein. Interne Untersu‐chungen werden durch interne und/oder durch …”

Literaturverzeichnis S. 349-383

„… Verfahrensgrundsätzen, Baden-Baden 2019(zit.: Klaas, Interne Untersuchungen).Klahold, Christoph: Interne Ermittlungen …” „… 2020, S. 935–939.Aszmons, Mattis/Herse, Adina Marie: Interne Untersuchungen – Was ändert sich …” „… Compliance-Organisation, in: AG 2003, S. 291–300.Flier, Kim-Mara: Der Begriff einer „verbands(internen) Untersuchung“ in …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-20

„… HenkeCompliance und interne Untersuchungen im zivilprozessualen KontextNomosDie Deutsche Nationalbibliothek …” „… Forschungsstand§ 2 25Gang der Untersuchung§ 3 26Interne Untersuchungen1. Teil: 29Interne Untersuchungen als …” „… Element der Compliance§ 4 29Begriff der internen UntersuchungA. 30Einordnung interner Untersuchungen in …”

5. Teil: Schlussbetrachtungen S. 329-348

„… 5. Teil:Schlussbetrachtungen§ 18 Ausblick: Interne Untersuchungen im RegressprozessDie Verwendung …” „… , in: Moosmayer/Hartwig, InterneUntersuchungen, Kap. J Rn. 6 ff.5. Teil: Schlussbetrachtungen330A …” „… : Moos‐mayer/Hartwig, Interne Untersuchungen, Kap. J Rn. 47.19 Umfassend zum Compliance Officer Bürkle/Hauschka …”

2. Teil: Beweisrechtliche Ausgangslage in Schadensersatzprozessen wegen Compliance-Verstößen S. 79-118

„… internen Untersuchungen offenzulegen. Ende Juli2010 erweiterte OTE die Klage und beantragte, die Siemens AG …” „… auf mindestens68 Mio. Euro.1 Ein von der Kanzlei Jones Day im Rahmen einer internenUntersuchung …” „… Compliance-Verstößen ein In‐teresse auf Klägerseite besteht, Zugang zu internen Untersuchungserkennt‐nissen zu erhalten …”

doi.org/10.5771/9783748918042

Arne Klaas - Interne Untersuchungen und Informationsaustausch

No access

Select

Arne Klaas

Interne Untersuchungen und Informationsaustausch

Series: Schriften zu Compliance

Volume 15 2019

Results in this title

C. Vereinbarkeit interner Untersuchungen mit der Strafprozessordnung S. 54-135

„… Vereinbarkeit interner Untersuchungen mit der Strafprozessordnung Die Konzeption der …” „… Grenzen eines alten Gesetzeskonstrukts. Interne Untersuchungen und im Speziellen die praktische Handhabung …” „… f.; 14, 56, 66; 18, 241, 252 f. C. Vereinbarkeit interner Untersuchungen mit der Strafprozessordnung …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-24

„… Inhaltsverzeichnis EinführungA. 25 Interne UntersuchungenI. 25 Historie und Vorbild USA1. 26 „US Federal Sentencing …” „… Interne Untersuchungen und Informationsaustausch Arne Klaas Die Kohärenz von Datenschutz …” „… 06.12.19 10:09 Arne Klaas Interne Untersuchungen und Informationsaustausch Die Kohärenz von Datenschutz …”

A. Einführung S. 25-40

„… Einführung Interne Untersuchungen Das Grundkonzept1 einer internen Untersuchung kann wie folgt …” „… . 25 die Durchführung interner Untersuchungen im Unternehmenskontext zugeschnitten sind und teilweise …” „… an verfolgten Interessen verleihen internen Untersuchungen – die in ihrem absoluten, juristischen …”

D. Der innergesellschaftliche, strafprozessuale & verfassungsrechtliche Informationsschutz S. 136-279

„… strafprozessuale Verständnis eines Verteidigers im Spiegel interner Untersuchungen Die Gründungsväter der StPO und …” „… sich für die Organisation einer internen Untersuchung daher nicht. Es könnte darüber hinaus auch mit …” „… Spiegel interner Untersuchungen 137 trags.606 Gem. § 3 Abs. 1 BRAO liegt ein solcher vor, wenn die …”

Literaturverzeichnis S. 465-509

„… , Julia Sophia Interne Untersuchungen durch den Aufsichtsrat CCZ 2019, 27 Habersack, Mathias Grund und …” „… , 2922 Herrmann, Dorothee/Zeidler, Finn Arbeitnehmer und interne Untersuchungen – ein Balanceakt NZA 2017 …” „… von internen Untersuchungen Vorbereitung, Durchführung und Umgang mit den Ergebnissen NJW 2017, 2374 …”

E. Das Datenschutzrecht als Korrektiv für die Umgehung strafprozessualer Prinzipien S. 280-464

„… datenschutzrechtlichen Gefährdungslage. Interne Untersuchungen dienen keinem Selbstzweck, sondern sollen Verstöße …” „… auch im Rahmen einer internen Untersuchung auf die amerikanische Konzernmutter erreicht werden. Die …” „… Rahmen interner Untersuchungen nur punktuell auf diese spezielle Ermittlungsform beschränkt. Da sich die …”

B. Der Einsatz privater Ermittler im Allgemeinen S. 41-53

„… Amtsermittlungsgrundsatz aus dem Blickwinkel interner Untersuchungen bestimmt werden. 158 Besonders im Hinblick auf die …” „… beauftragten 1993 Rechtsanwälte mit der umfassenden Durchführung interner Recherchen gegen ihren früheren …” „… Untersuchung vor. Er kommt zu der Einschätzung, dass staatlich initiierte Privatermittlungen und eigeninitiativ …”

doi.org/10.5771/9783748900559

Stefan Strobel - Die Untersuchungen des Europäischen Amtes für Betrugsbekämpfung (OLAF)

No access

Select

Stefan Strobel

Die Untersuchungen des Europäischen Amtes für Betrugsbekämpfung (OLAF)

Series: Gießener Schriften zum Strafrecht und zur Kriminologie

Volume 41 2012

Results in this title

Ablauf der internen Untersuchungen S. 206-218

„… internen Untersuchungen Anders als im Rahmen der bereits dargestellten externen Untersuchungsverfahren …” „… Gemeinschaftsinstitutionen über die Bedingungen und Modalitäten der internen Untersuchungen.355 1. Vorbereitung des …” „… Verfahrens Vor Beginn einer internen Untersuchung kommt es in der Praxis wie im Bereich der externen …”

Subjekte der internen Untersuchungen S. 205-206

„… 205 II. Subjekte der internen Untersuchungen Ebenfalls dem Art. 1 Abs. 3, 2. Spiegelstrich …” „… Verordnung (EG) Nr. 1073/1999 ist zu entnehmen, dass die durch interne Untersuchungen betroffenen …” „… . Ablauf der internen Untersuchungen Anders als im Rahmen der bereits dargestellten externen …”

Ziele der internen Untersuchungen S. 203-205

„… , betraut. Auch deren Ablauf soll nachgehend begutachtet werden. I. Ziele der internen Untersuchungen Gem …” „… OLAF-Verordnung insgesamt die Zielsetzungen der internen Untersuchungen entnommen werden: Art. 1 Abs. 3, 1 …” „… internen Untersuchungen als exekutive Maßnahmen zur Bekämpfung rechtswidriger Handlungen zum Nachteil der …”

Verhältnis der Rechtsquellen bei internen Untersuchungen S. 118-120

„… bei internen Untersuchungen Gem. Art. 4 Abs. 1 Unterabs. 2 Verordnung (EG) Nr. 1073/1999 erfolgen die …” „… internen Untersuchungen auf sekundärrechtlicher Stufe unter den Bedingungen und nach den Modalitäten, die …” „… , S. I-7408 Rn 186. 120 durch eine dezidierte Normierung der internen Untersuchungen in der …”

Ergänzende sekundärrechtliche Verfahrensregelungen für interne Untersuchungen des OLAF S. 112-116

„… Verfahrensregelungen für interne Untersuchungen des OLAF Nachdem nunmehr ermittelt ist, welche die OLAF-Verordnung …” „… Regelungen zu, die - neben der OLAF-Verordnung - den Ablauf interner Untersuchungen bestimmen. 14 …” „… zum Ablauf interner Untersuchungen des OLAF anzunehmen (vgl. Ziff. 1 der Interinstitutionellen …”

Sekundärrechtliche Verfahrensregelungen für externe und interne Untersuchungen des OLAF S. 107-110

„… externe und interne Untersuchungen des OLAF Für die Kontrollen des OLAF sind vor allem durch die …” „… Verordnung (EG) Nr. 1073/1999 ebenso Normierungen zum Ablauf interner Untersuchungen, die nicht in den …” „… verfahrensrechtlichen Rahmen für sämtliche Untersuchungen des OLAF. Da dem Primärrecht aufgrund seiner umfassenden …”

Kontrollbefugnisse S. 307-311

„… Rahmen interner Untersuchungen mit jenen bei externen, horizontalen Kontrollen, da die Verordnung (EG) Nr …” „… Kontrollbefugnissen im Rahmen interner Untersuchungen oben, S. 218 f. 315 Vgl. oben, S. 220. 316 Oben, S. 228; dies …” „… Ermittlungsbefugnisse des OLAF im Rahmen einer internen Untersuchung durch den entgegenstehenden Willen des …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-18

„… . Externe Untersuchungen 47 b. Interne Untersuchungen 48 2. Koordinierende und unterstützende Tätigkeiten 48 …” „… . Sekundärrechtliche Verfahrensregelungen für externe und interne Untersuchungen des OLAF 108 II. Ergänzende …” „… III. Ergänzende sekundärrechtliche Verfahrensregelungen für interne Untersuchungen des OLAF 112 1 …”

OLAF-Erhebungsverfahren und Folgeverfahren S. 313-317

„… (Erhebungsverfahren) Als unmittelbares Ergebnis einer internen Untersuchung ist zunächst auch hier der …” „… , welche das OLAF im Rahmen der internen Untersuchungen erhalten bzw. in seinen Gewahrsam genommen hat. Wir …” „… Berichtsübermittlung im Rahmen externer und interner Untersuchungen treffen, muss die Regelung i.S.e. Überlassung des …”

Gegenstand, Zweck, Funktion des Verfahrens S. 303-306

„… normiert für die internen Untersuchungen den gleichen Verfahrensgegenstand und das gleiche Verfahrensziel …” „… auch im Rahmen einer internen Untersuchung, dass ihr Gegenstand nicht ausnahmsweise sondern prinzipiell …” „… AEUV ebenfalls qualifiziert erscheinen. Den Verfahrensgegenstand der internen Untersuchungen bilden …”

Kontrollbefugnisse des OLAF S. 218-228

„… wurden dem OLAF für die Durchführung von internen Untersuchungen nicht bestehende, der Kommission bereits …” „… der Unionsinstitutionen über die Bedingungen und Modalitäten der internen Untersuchungen. Diese …” „… , interne Untersuchungen in völliger Unabhängigkeit von den Institutionen durchzuführen.396 Von dieser …”

Zusammenfassung und Ergebnis S. 317-320

„… Bedingungen und Modalitäten der internen Untersuchungen, zumindest faktisch, nicht breit gestreut und …” „… Straftat untersagt wären, ist auch für den Bereich der internen Untersuchungen nicht ersichtlich und kann …” „… Unionsinstitutionen verwahrten Beweismittel zurückgreifen können. Demnach substituieren die internen Untersuchungen …”

Inhalt der Verfahrensregelungen S. 324-326

„… Gesetzgebungskompetenz unwirksam sind. Dies hat zur Folge, dass die externen, horizontalen und internen Untersuchungen …” „… externen, horizontalen und internen Untersuchungen des OLAF ergibt, ist die, ob die Verfahren in ihrer …” „… Bedingungen und Modalitäten der internen Untersuchungen kein Wort über strafprozessuale Garantien oder …”

Insbesondere: Zwangs- und Sicherungsbefugnisse S. 228-230

„… der internen Untersuchungen statuiert werden - sieht die Literatur das OLAF bei der Durchführung …” „… Unterstützung und Mitwirkung vor.430 Interne Untersuchungen werden getragen von der grundsätzlichen Anerkennung …” „… Informationen bestehen.431 In der Zusammenschau mit den Zielen der internen Untersuchungen ergibt sich hieraus …”

Auslöser des Verfahrens S. 306-307

„… wir im Bereich der internen Untersuchungen hinsichtlich ihres Anlasses eine Situation vor, die als …” „… Rahmen interner Untersuchungen mit jenen bei externen, horizontalen Kontrollen, da die Verordnung (EG) Nr …” „… die internen Ermittlungen nicht lediglich eine beiläufige, entfernte Verbindung zum materiellen …”

Schlussbetrachtung S. 339-342

„… , horizontalen sowie internen Untersuchungen des OLAF aufgrund einer Überschreitung der Gesetzgebungskompetenzen …” „… Unionsinstitutionen über die Bedingungen und Modalitäten der internen Untersuchungen strafverfahrensrechtliche …” „… externen, horizontalen und seine internen Kontrollen auf Basis der Verordnung (EG) Nr. 1073/1999 einen …”

Verhältnis der Rechtsquellen bei externen Untersuchungen S. 116-118

„… Normen (nachfolgend auch externe, sektorale Kontrollverfahren), sowie den internen Untersuchungen gem …” „… . Verhältnis der Rechtsquellen bei internen Untersuchungen Gem. Art. 4 Abs. 1 Unterabs. 2 Verordnung (EG) Nr …” „… . 1073/1999 erfolgen die internen Untersuchungen auf sekundärrechtlicher Stufe unter den Bedingungen und nach …”

Politische Zielvorgaben für die Errichtung des OLAF S. 33-35

„… öffentlicher Kritik ausgesetzt sah,14 besaß die Möglichkeit, interne Untersuchungen ohne Mühe zu unterdrücken15 …” „… detaillierten Aufgabenkatalog zur Durchführung externer und interner Untersuchungen und unterstreicht in Art. 3 …” „… Kommission der Europäischen Gemeinschaften über die internen Untersuchungen des Europäischen Amtes für …”

Stellenwert der Beweiserhebung und -sicherung im internen Kontrollverfahren S. 311-313

„… Kontrollverfahren Was die Bedeutung der Beweiserhebung und -sicherung innerhalb der internen Untersuchungen …” „… den internen Untersuchungen die bereits oben näher erläuterte Beweiserbringungsfunktion für …” „… unmittelbares Ergebnis einer internen Untersuchung ist zunächst auch hier der Untersuchungsbericht zu nennen …”

OLAF-Erhebungsverfahren und Folgeverfahren S. 276-283

„… übermitteln kann, die es im Laufe der Untersuchung erlangt hat. Für interne Untersuchungen normiert Art. 10 …” „… einem späteren Zeitpunkt zu analysierenden internen Untersuchungen jedoch nicht darin, dass bei …” „… unmittelbaren Weitergabe von strafrechtsrelevanten Informationen im Rahmen interner Untersuchungen an die …”

Zusammenfassung und Ergebnis S. 300-303

„… Art. 1 Abs. 3, 1. Spiegelstrich Verordnung (EG) Nr. 1073/1999 normiert für die internen Untersuchungen …” „… dem der horizontalen Untersuchungen. Während sich der dort festgestellte Sachverhalt vor allem …” „… eigenständige Ermittlungen anstrengen. Insofern kann konstatiert werden, dass die sektorbezogenen Untersuchungen …”

Institutionelle Entwicklung, von der UCLAF zum OLAF S. 31-33

„… öffentlicher Kritik ausgesetzt sah,14 besaß die Möglichkeit, interne Untersuchungen ohne Mühe zu unterdrücken15 …” „… Coordination de la Lutte Anti-Fraude = ULAF) auftraten. Letztere wurde 1988 auf Grundlage interner …” „… Untersuchungen des Europäischen Amtes für Betrugsbekämpfung (OLAF), ABlEG 1999 Nr. L 136, S. 1 f. 3 Verordnung …”

Beschluss der Kommission zur Errichtung des OLAF S. 35-37

„… detaillierten Aufgabenkatalog zur Durchführung externer und interner Untersuchungen und unterstreicht in Art. 3 …” „… Kommission der Europäischen Gemeinschaften über die internen Untersuchungen des Europäischen Amtes für …” „… den internen Aufbau des Amtes betreffende organisatorische und personalbezogene Bestimmungen. In Art …”

Funktionaler Aufgabenbereich S. 46-50

„… und internen Untersuchungen.85 a. Externe Untersuchungen Gem. Art. 2 Abs. 1 Unterabs. 1 Beschluss der …” „… Subventionen, Ausschreibungsbetrug und Steuerhinterziehung genannt.90 b. Interne Untersuchungen Dem OLAF wird …” „… Verordnung (EG) Nr. 1073/1999 weiterhin die Aufgabe übertragen, sog. interne administrative Untersuchungen …”

Realisierung des OLAF als Organglied der Kommission S. 38-39

„… seiner operativen Tätigkeiten ist das Amt sowohl bei internen als auch bei externen Untersuchungen …” „… Unter seiner Verantwortung werden insbesondere die internen und externen Untersuchungen eingeleitet und …” „… bei Schaffung des OLAF ihre Kompetenz aus dem Bereich der internen Organisationsbefugnis und …”

Zwischenergebnis S. 120

„… 120 durch eine dezidierte Normierung der internen Untersuchungen in der OLAF-Verordnung der …” „… internen Untersuchungen einnimmt. Im Falle widersprüchlicher Regelungen ist daher der OLAF-Verordnung …” „… Stellung der jüngeren und spezielleren OLAF-Verordnung anzunehmen. Bei internen Untersuchungen des Amtes …”

Zusammenfassung und Ergebnis S. 333-338

„… Übermittlung im Rahmen interner Untersuchungen erlangter Informationen - vorliegend sogar einschließlich des …” „… vom 28. April 2009 Rn 78. 334 Rahmen der interessierenden externen, horizontalen sowie internen …” „… Untersuchungen folgende Aussagen getroffen werden: Soweit ersichtlich wurden durch die Unionsgerichte bislang …”

Ablauf der Kontrollen und Überprüfungen im Besonderen S. 136-152

„… , beleuchtet werden. Da es den Rahmen der Arbeit sprengen würde, wenn man den Gang der Untersuchungen des Amtes …” „… Untersuchung vorbehaltlich des geltenden lex communautaire (heute: Unionsrechts im neueren Sinne) an die im …” „… Verfahrensrechts im Rahmen der hier in Rede stehenden Untersuchungen somit namentlich an den Vorgaben der …”

Ziele der Kontrollen und Überprüfungen S. 120-122

„… 120 durch eine dezidierte Normierung der internen Untersuchungen in der OLAF-Verordnung der …” „… internen Untersuchungen einnimmt. Im Falle widersprüchlicher Regelungen ist daher der OLAF-Verordnung …” „… Stellung der jüngeren und spezielleren OLAF-Verordnung anzunehmen. Bei internen Untersuchungen des Amtes …”

Zusammenfassung und Ergebnis S. 324

„… Gesetzgebungskompetenz unwirksam sind. Dies hat zur Folge, dass die externen, horizontalen und internen Untersuchungen …” „… externen, horizontalen und internen Untersuchungen des OLAF ergibt, ist die, ob die Verfahren in ihrer …” „… Souveränitätsvorbehalt angesehen wird. Dies hat allerdings zur Folge, dass das Amt eine externe, horizontale oder interne …”

Gesetzgebungskompetenz nach dem Vertrag von Lissabon S. 323-324

„… , horizontalen und internen Untersuchungen dann, wenn zugleich der Verdacht einer Straftat gegen die …” „… , horizontale oder interne Untersuchungen sofort einzustellen und den Fall an die betreffende mitgliedstaatliche …” „… strafverfahrensrechtlichen Natur der externen, horizontalen und internen Untersuchungen des OLAF ergibt, ist die, ob die …”

Direktor S. 39-41

„… Unter seiner Verantwortung werden insbesondere die internen und externen Untersuchungen eingeleitet und …” „… Untersuchungsverfahren und operationellen Tätigkeiten befasst. Je nachdem, ob es sich um interne oder externe …” „… , allgemeine Rechtsangelegenheiten, etc. Eine Sonderstellung, welche nicht lediglich die interne Organisation …”

Maßnahmen des OLAF mit potentiellem Eingriffscharakter S. 326-328

„… Vgl. z.B. für interne Untersuchungen Weitendorf, S. 153 f., die der Frage auf rund 30 Seiten nachgeht …” „… EGV-Amsterdam) vor dem EuGH gegeben sein. Für die von internen Untersuchungen betroffenen Unionsbeamten und …” „… strafverfahrensrechtliche Garantien und Beschuldigtenrechte im Rahmen von externen, horizontalen und internen …”

Zwischenergebnis S. 116

„… Normen (nachfolgend auch externe, sektorale Kontrollverfahren), sowie den internen Untersuchungen gem …” „… 116 OLAF-Untersuchungen innerhalb der jeweils betreffenden Unionsinstitution beschränkt ist. IV …” „… . Zwischenergebnis Wie sich bereits aus dieser Übersicht über die Sekundärrechtsquellen zu den Untersuchungen des …”

Kontrollbefugnisse des OLAF S. 190-203

„… OLAF-Verordnung insgesamt die Zielsetzungen der internen Untersuchungen entnommen werden: Art. 1 Abs. 3, 1 …” „… internen Untersuchungen als exekutive Maßnahmen zur Bekämpfung rechtswidriger Handlungen zum Nachteil der …” „… Untersuchungen der Kommission ggf. eine Aufforderung an den betreffenden Mitgliedstaat zur Beseitigung …”

Nicht umgesetzte Ausstattung mit eigener Rechtspersönlichkeit S. 37-38

„… operativen Tätigkeiten ist das Amt sowohl bei internen als auch bei externen Untersuchungen vollkommen frei …” „… Verordnung (EG, Euratom) des Rates zur Einrichtung eines Europäischen Amtes für Untersuchungen zur …” „… OLAF ihre Kompetenz aus dem Bereich der internen Organisationsbefugnis und Geschäftsordnungsautonomie …”

Stand der Rechtsprechung zur gerichtlichen Kontrolle der Ermittlungshandlungen des OLAF S. 328-333

„… gegeben sein. Für die von internen Untersuchungen betroffenen Unionsbeamten und -bediensteten könnte zudem …” „… Interessenkonflikts von einer internen Untersuchung abgezogen, gleichzeitig jedoch die unter dessen Beteiligung …” „… internen Untersuchung erfolgten Maßnahmen, Aufhebung des Abschlussberichts, Aufhebung „einer jeden …”

Zusammenfassung und Ergebnis S. 326

„… Vgl. z.B. für interne Untersuchungen Weitendorf, S. 153 f., die der Frage auf rund 30 Seiten nachgeht …” „… strafverfahrensrechtliche Garantien und Beschuldigtenrechte im Rahmen von externen, horizontalen und internen …” „… OLAF-Untersuchungen keinerlei Beachtung finden, obgleich dies anlässlich ihrer strafverfahrensrechtlichen Natur …”

Ergänzende sekundärrechtliche Verfahrensregelungen für externe Untersuchungen des OLAF S. 110-112

„… für interne Untersuchungen des OLAF Nachdem nunmehr ermittelt ist, welche die OLAF-Verordnung …” „… Regelungen zu, die - neben der OLAF-Verordnung - den Ablauf interner Untersuchungen bestimmen. 14 …” „… 110 II. Ergänzende sekundärrechtliche Verfahrensregelungen für externe Untersuchungen des OLAF 1 …”

Gesetzgebungskompetenz nach dem Vertrag von Amsterdam S. 321-323

„… dem Befund, dass das OLAF bei externen, horizontalen sowie internen Untersuchungen entgegen der …” „… 321 Teil V: Konsequenzen der partiell strafverfahrensrechtlichen Natur der OLAF-Untersuchungen Aus …” „… geklärt werden, ob die strafverfahrensrechtlichen Regelungen der externen, horizontalen sowie internen …”

Direktionen und Referate S. 39

„… Unter seiner Verantwortung werden insbesondere die internen und externen Untersuchungen eingeleitet und …” „… Untersuchungsverfahren und operationellen Tätigkeiten befasst. Je nachdem, ob es sich um interne oder externe …” „… , allgemeine Rechtsangelegenheiten, etc. Eine Sonderstellung, welche nicht lediglich die interne Organisation …”

Sachlicher Aufgabenbereich S. 43-46

„… Bereich der internen Untersuchungen Weitendorf, S.131. 78 Vgl. dazu den Wortlaut der Norm, die zwar von …” „… funktionalen Aufgabenbereich des OLAF, welcher sich neben der Durchführung von Untersuchungen etwa auf die sog …” „… Untersuchungen „in anderen Bereichen“ beauftragen können. Dass eine derart großzügige Interpretation nicht …”

Schutzmechanismen gegen Schädigungen durch europäische Institutionen und deren Bedienstete S. 78-81

„… Zusammenspiel organinterner und organübergreifender checks and balances gewährleistet. Im internen Bereich,152 …” „… geprüft.157 Zudem beaufsichtigen sog. Interne Prüfer gem. Art. 85 f. Verordnung (EG, Euratom) Nr …” „… Ausführlich zur internen Finanzkontrolle Bieber in: von der Groeben/Schwarze, Art. 248 EG Rn 3. 79 gen) einer …”

Ablauf der Kontrollen und Überprüfungen im Allgemeinen S. 123-136

„… Zusammenhang mit der Einleitung und Durchführung externer wie interner Untersuchungen keinerlei Anweisungen von …” „… - 75 Ganz anders bei der Durchführung interner Untersuchungen, vgl. z.B. Art. 4 Abs. 2 Verordnung (EG …” „… , horizontalen Untersuchungen. 58 Beachte ebenfalls die auf mitgliedstaatliches Recht verweisenden Art. 7 Abs …”

Kontrollbefugnisse und diesbezügliche Verweisung auf mitgliedstaatliche Verwaltungsbefugnisse S. 264-270

„… vor allem darauf zurückzuführen, dass die Untersuchungen des OLAF - anders als die mitgliedstaatlicher …” „… Überwachungsausschusses, wenn er einräumt, die OLAF-Verordnung habe den Befugnissen im Bereich der externen Untersuchungen …” „… Auffassung171, es müsse sich bei den Untersuchungen des Amtes zwangsweise um administrative handeln, weil es …”

Kontrollbefugnisse des OLAF S. 152-171

„… Untersuchungen des Betrugsbekämpfungsamtes den Charakter von nachträglichen, repressiven Kontrollen hätten. Es …” „… bestehen also ganz offensichtlich Divergenzen zwischen dem Zweck der Untersuchungen durch das OLAF und den …” „… nationalen, rein administrativen Untersuchungen durch mitgliedstaatliche Verwaltungsbehörden. Auf diesen …”

Gegenstand, Funktion, Zweck des Verfahrens S. 240-254

„… und Internen Politiken treffen wir eine ähnliche Situation an: Die mit den OLAF-Kontrollen (ihren rein …” „… . 248 allerdings die für die vorliegende Untersuchung durchaus bedeutsame Information, dass der …” „… ), zuständig für die „strafrechtliche Untersuchung und Verfolgung […] in Bezug auf Personen, die als Täter oder …”

Literaturverzeichnis S. 343-358

„… ) Niestedt, Marian/Boeckmann, Hanna, Verteidigungsrechte bei internen Untersuchungen des OLAF, EuZW 2009, S …” „… Strafrechtskultur?, ZStW 105 (1993), S. 774 - 802 Weitendorf, Stephanie, Die interne Betrugsbekämpfung in den …”

doi.org/10.5771/9783845239682

Astrid Deixler-Hübner, Andreas Kletečka, Georg Schima - Festschrift Martin Schauer

No access

Select

Astrid Deixler-Hübner (ed.), Andreas Kletečka (ed.), Georg Schima (ed.)

Festschrift Martin Schauer

Series: MANZ – Festschrift

Volume 2022

Results in this title

Georg Schima, Beatrix Schima Überwälzung von Unternehmensstrafen und Kosten interner Untersuchungen S. 489-542

„… Überwälzung von Unternehmensstrafen und Kosten interner UntersuchungenGeorg Schima und Beatrix …” „… Unternehmensstrafen und Kosten interner Untersuchungen 491II. Überwälzbarkeit von Unternehmensstrafen A …” „… 11:20 Überwälzung von Unternehmensstrafen und Kosten interner Untersuchungen 493ten) Frage …”

Eva Micheler, Chiara Schurich Die Theorie der Realen Verbandsperson: Ein Restatement und die Deliktsfähigkeit als Anwendungsfall S. 375-392

„… . Der wissenschaftliche Diskurs ist reduziert auf die Untersuchung „leerer Gesetzes-texte“, die er mit …” „… Verbandsperson 383haben unterschiedliche interne Regeln, Protokolle und Verfahrensabläufe. Dane-ben gibt es …” „… beschrieben werden kann als die Summe von Routinen, internen Regeln, Ideologien, Werten, Symbolen und Mythen …”

Stephan Frotz Zum Gutglaubensschutz des Begünstigten bei mangelhafter Besetzung des Stiftungsvorstands S. 155-164

„… ) B. Anwendung von § 15 UGBIm Folgenden ist die Anwendbarkeit des § 15 Abs 1 UGB zu untersuchen. Zwar …” „… typischerweise keinen internen Zugang zur Information über die Ände-rungstatsache besitzen.25) In diesem Sinn …” „… angesehen.26) Stellt man iS von Zib und Mollnhuber auf das zutreffende Abgrenzungskriterium des internen …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 477Georg Schima und Beatrix SchimaÜberwälzung von Unternehmensstrafen und Kosten interner …” „… Untersuchungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 489Andreas …”

Thomas Bachner Kollisionsrechtliches zu § 38 UGB S. 15-28

„… mit Sitz im Ausland, bedürfen erst dann einer näheren Untersuchung, wenn die prinzipielle Tauglichkeit …” „… 11:1920 Thomas Bachnerer sich nicht für den Veräußerer, sondern gegen den Erwerber. Eine interne …”

Claudia Rudolf Das Haager Straßenverkehrsübereinkommen und das Haager Produkthaftungsüberein kommen im Verhältnis zur Rom II-VO Konkurrenz und S. 463-476

„… 2 HStVÜ vorliegt.19)Der Vorrang des HStVÜ bzw des HPÜ gilt auch für ausschließlich EU- interne …” „… Bericht soll ua eine Untersuchung über die Auswirkungen von Art 28 Rom II-VO im Verhältnis zum HStVÜ …”

doi.org/10.5771/9783214250119

Thomas Rotsch - Criminal Compliance vor den Aufgaben der Zukunft

No access

Select

Thomas Rotsch (ed.)

Criminal Compliance vor den Aufgaben der Zukunft

Series: Schriften zu Compliance

Volume 7 2013

Results in this title

Jürgen Taschke „Interne Untersuchungen“ in internationalen Konzernen – rechtliche und tatsächliche Probleme S. 73-84

„… 65 „Interne Untersuchungen“ in internationalen Konzernen – rechtliche und tatsächliche Probleme …” „… Jürgen Taschke I. Einleitung „Interne Untersuchungen“ gibt es seit Jahren, wenn nicht seit Jahrzehnten …” „… . Obwohl es schon immer „Interne Untersuchungen“ gab, hat das Thema in den letzten Jahren erheblich an …”

Carsten Momsen Criminal Compliance und Internal Investigations – Haftungsrisiken aus materieller und prozessualer Sicht S. 55-72

„… und gegen Ende der internen Untersuchung offen? Muss es zu einer internen Ermittlung kommen und wenn …” „… die Untersuchungen nicht auch durch die interne Compliance-Abteilung geleitet werden können. Das an …” „… berücksichtigen, die dem Unternehmen und der Geschäftsleitung drohen, wenn man zwar interne Untersuchungen …”

Thomas Rotsch Criminal Compliance in Theorie und Praxis des Wirtschaftsstrafrechts S. 11-26

„… selbstregulierender Vorschriften für interne Untersuchungen plädiert. Vgl. jetzt auch Bock/Gerhold, in …” „… . interner Ermittlungen, mit denen externe Rechtsanwälte den staatlichen Strafverfolgungsorganen einerseits …” „… „Unternehmensrichtlinien“6 und „interne Ermittlungen“7 typische und zukunftsträchtige Fragen der Criminal Compliance …”

Thomas Rotsch Vorwort des Herausgebers S. 5-8

„… Datenschutzstrafrecht (Eisele) über interne Untersuchungen (Momsen und Taschke) und Unternehmensrichtlinien (Theile …” „… „Interne Untersuchungen“ in internationalen Konzernen – rechtliche und tatsächliche Probleme 65 Hans …”

Oliver Sahan Die Beschlagnahmefreiheit von Rechtsanwaltskorrespondenz S. 141-154

„… internen Untersuchungen werden häufig Protokolle von „Mitarbeiterinterviews“ geführt, Unterlagen …” „… dieser Konstellation allein, dass im Rahmen der Durchführung interner Untersuchungen zur Aufklärung von …” „… vom 15.10.2010, mit der die Beschlagnahme von Mandatsunterlagen bei einer mit einer internen …”

Matthias Jahn Der Unternehmensanwalt und die Compliance – Rechtsstellung und Aufgaben eines neuen Strafverteidigertyps S. 119-140

„… orientierte) Untersuchung von Engelhart, Sanktionierung von Unternehmen und Compliance (MPI-Schriftenreihe …” „… .27 Doch internationale Corporate-Governance- Empfehlungen sehen explizit vor, dass z.B. interne …” „… versierten Unternehmensanwalt erfolgen, der die Untersuchungen bereits stets aus dem Blickwinkel des …”

Helmut Fünfsinn Geleitwort S. 9-10

„… internen Untersuchungen (sog. Internal Investigations)6 – insbesondere • Umgang mit arbeitsrechtlichen …”

Jörg Eisele Criminal Compliance und Datenschutzstrafrecht S. 41-54

„… . http://www.sueddeutsche.de/wirt-schaft/abhoerskandal-bei-der-deutschen-telekom-die-macht-des-geldes-1.182500 (Stand: 1.12.2012). 2 Siehe dazu den am 10.2.2010 veröffentlichten internen …” „… Untersuchungen (internal investigations) etwa Beschäftigte eines Unternehmens überwacht, um Korruptionsstraftaten …” „… Zu den Vor- und Nachteilen eines internen oder externen Datenschutzbeauftragten Neumann (Fn. 21 …”

Eric Hilgendorf Grundfragen strafrechtlicher Compliance am Beispiel der strafrechtlichen Produkthaftung für teilautonome technische Systeme S. 27-40

„… Auffälligkeiten von den betroffenen Organisationen, insbesondere von Unternehmen, interne (Vor-)Untersuchungen zu …” „… und Schulungen bis hin zu aufwendigen Whistle-Blower-Konzepten, internen Ermittlungen und …”

doi.org/10.5771/9783845248325

1

2 3 ... 2754