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Stefan Hiebl, Nils Kassebohm, Hans Lilie - Festschrift für Volkmar Mehle

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Stefan Hiebl (ed.), Nils Kassebohm (ed.), Hans Lilie (ed.)

Festschrift für Volkmar Mehle

2009

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Gerson Trüg Zur strafrechtlichen Relevanz von Leerverkäufen S. 637-664

„… 637 Zur strafrechtlichen Relevanz von Leerverkäufen …” „… __________________________________________________________________ Gerson Trüg Zur strafrechtlichen Relevanz von Leerverkäufen Gerson Trüg »Die Finanzkrise zeigt die …” „… Entstehen und den Verlauf der Finanzkrise gekennzeichnet. Dies gilt vor allem für sog. Leerverkäufe (short …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-14

„… , insbesondere bei Organuntreue 625 Gerson Trüg Zur strafrechtlichen Relevanz von Leerverkäufen 637 Jürgen …”

doi.org/10.5771/9783845220789

Laura Frömel - Maßnahmen von Unternehmen gegen unberechtigte Short-Sell-Attacken

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Laura Frömel

Maßnahmen von Unternehmen gegen unberechtigte Short-Sell-Attacken

Series: Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung

Volume 80 2020

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§ 1 Entwicklung der Regulierung von Leerverkäufen S. 33-56

„… Entwicklung der Regulierung von Leerverkäufen Zu Beginn der vorliegenden Dissertation soll ein …” „… kurzer Überblick über die Entstehungsgeschichte der Regulierung von Leerverkäufen gegeben werden. Hierzu …” „… wird näher auf die Funktionsweise eines Leerverkaufs eingegangen. In einem nächsten Schritt wird …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-28

„… von LeerverkäufenA. 33 AllgemeinI. 33 Gedeckte LeerverkäufeII. 35 Ungedeckte LeerverkäufeIII. 37 …” „… Leerverkäufen§ 1 33 Bedeutung von LeerverkäufenA. 33 Historische EntwicklungB. 46 Leerverkaufsattacken und …” „… Abkürzungsverzeichnis 21 Einführung und Problemaufriss 29 Entwicklung der Regulierung von Leerverkäufen§ 1 33 Bedeutung …”

Literaturverzeichnis S. 279-298

„… Verordnung (EU) 236/2012 über Leerverkäufe und bestimmte Aspekte von Credit Default Swaps (EU-Leerverkaufs …” „… Leerverkäufe in Aktien und öffentlichen Schuldtiteln, Stand: 14.11.2018, abrufbar unter: www.bafin.de. BaFin …” „… ungedeckter Leerverkäufe, WM 2011, 1405–1412. Fischer, Thomas, Kommentar zum Strafgesetzbuch, 66. Aufl …”

Einführung und Problemaufriss S. 29-32

„… Ende des Leerverkauf- * Alle benutzten Internetquellen waren zum Zeitpunkt der Abgabe der Arbeit am …” „… rechtliche Schritte gegen die Leerverkäufer unternehmen und wenn ja, welche? Wie gelingt es einem …” „… Präventivmaßnahmen kann eine Gesellschaft ergreifen, um den Leerverkäufern keinen Anreiz für einen Angriff zu geben …”

§ 4 Maßnahmen der Zielgesellschaft nach einer Leerverkaufsattacke S. 130-207

„… kaum zu beurteilen sein, ob die Vorwürfe der Leerverkäufer wahr sind, da diese größtenteils …” „… Handelsaussetzung (§ 6 Abs. 2. S. 4 Var. 2 WpHG) oder ein vorübergehendes Verbot von Leerverkäufen (Art. 20 LV- VO …” „… regelt, die begründete Gefahr, dass die Leerverkäufer einem gerichtlich geltend gemachten …”

§ 6 Zusammenfassung der Ergebnisse S. 270-273

„… Gründen durchaus nützlich und als positiv zu bewerten, sofern gedeckte Leerverkäufe getätigt werden und in …” „… leisten die Leerverkäufer einen wesentlichen Beitrag zu einer verbesserten Informations- und …” „… . Entschließt sich ein Unternehmen § 6 Zusammenfassung der Ergebnisse 271 sogar gegen die Leerverkäufer zu …”

§ 2 Leerverkaufsattacken und Europäisches Marktmissbrauchsrecht S. 57-102

„… zu klären, ob das Geschäftsmodell der aktivistischen Leerverkäufer eine marktmanipulative …” „… und nicht passiven Leerverkäufern114 erstrecken. Denn Short- Seller, die infolge von veröffentlichten …” „… negativen Berichten auf fallende Kurse setzen und somit gedeckte Leerverkäufe tätigen ohne selbst in …”

§ 3 Öffentlicher Rechtsschutz in Deutschland gegen Short-Sell-Angriffe S. 103-129

„… intern einzuleiten. Ebenso könnten die Gewinne der Leerverkäufer erheblich begrenzt werden.350 Allerdings …” „… verbreiteten Aussagen der Leerverkäufer für das Unternehmen leicht und daher schnell zu widerlegen ist.361 …” „… durchsetzen können, um den Profit der Leerverkäufer infolge fallender Kurse sofort begrenzen zu können …”

Zusammenfassung der Thesen S. 274-278

„… einer „zulässigen“ Kapitalmarktstrategie zu sprechen, wenn ausschließlich gedeckte Leerverkäufe getätigt …” „… Leerverkäufer wegen der Verbreitung falscher, rufschädigender Berichte Ansprüche aus § 823 Abs. 2 BGB i.V.m …” „… Leerverkäufer mithilfe der Verbreitung unwahrer Berichte gezielt das Verhaltensmuster institutioneller …”

§ 5 Effektive Präventivmaßnahmen S. 208-269

„… Short-Sell-Angriff ergreifen sollte, um den Leerverkäufern keine Angriffsfläche für eine Attacke zu liefern. Von …” „… Leerverkäufer keinen Glauben schenken und somit ihre Wertpapiere nicht vorschnell verkaufen, was wiederum den …” „… deutlich zu verstehen, dass den reputationsschädigenden Vorwürfen der Leerverkäufer aus seiner Sicht …”

doi.org/10.5771/9783748908821

Marcel Vollmerhausen - Das Verbot der Marktmanipulation am Beispiel von aktivistischen Leerverkäufern

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Marcel Vollmerhausen

Das Verbot der Marktmanipulation am Beispiel von aktivistischen Leerverkäufern

Series: Mannheimer Schriften zum Unternehmensrecht

Volume 61 2022

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2. Kapitel: Grundlagen S. 32-81

„… Leerverkäufe wollen sie von fallenden Kursen profitieren.Der Nutzen von LeerverkäufenGrundsätzlich erkennt der …” „… LeerverkäufenLeerverkäufe ziehen einen Schatten nach sich, weil ihnen angelastet wird, Auslöser oder zumindest Verstärker …” „… Art. 12 Abs. 1 LVVO verbietet ungedeckte Leerverkäufe.Problematisch kann es sein, wenn die Anzahl der …”

5. Kapitel: Thesenartige Zusammenfassung der Untersuchungsergebnisse S. 238-256

„… LeerverkäuferThese 1: Leerverkaufsattacken werden zum Lackmustest des Manipulationstatbestandes.I. Das …” „… Geschäftsmodell der aktivistischen Leerverkäufer lässt sich in drei Schritte unterteilen: In einem ersten Schritt …” „… gehen sie eine Leerverkaufsposition ein, wobei sich der Leerverkauf durch die Veräußerung von Aktien …”

4. Kapitel: Marktmanipulation durch Leerverkaufsattacken S. 109-237

„… LeerverkäufeWurde soeben für gedeckte Leerverkäufe noch eine Einigkeit in der Literatur bescheinigt, dass diese …” „… unterfällt nicht dem Tatbestand.Fehlender Eindeckungswille des LeerverkäufersEin anderes Ergebnis könnte sich …” „… , unter welchen Voraussetzungen die aktivistischen Leerverkäufer gegen das Verbot der Marktmanipulation …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-14

„… gedeckter LeerverkäufeA. 83Das Verbot ungedeckter LeerverkäufeB. 84Vorgaben gemäß Art. 20 MAR …” „… LeerverkäufernMarcel VollmerhausenEine rechtsökonomische Untersuchung der kapitalmarktrechtlichen Zusammenhänge eines …” „… Beispiel von aktivistischen LeerverkäufernEine rechtsökonomische Untersuchung der kapitalmarktrechtlichen …”

3. Kapitel: Überblick über den Rechtsrahmen für Leerverkaufsattacken im europäischen Kapitalmarktaufsichtsrecht S. 82-108

„… Transparenzpflichten bezüglich gedeckter LeerverkäufeFür die bereits346 erläuterten gedeckten Leerverkäufe sieht die …” „… Effizienz und der Liquidität eines Marktes schaden.Das Verbot ungedeckter LeerverkäufeArt. 12 Abs. 1 LVVO …” „… Leerverkäufer.Im Ergebnis unterfallen die Research Reports der aktivistischen Leerverkäufer dem sachlichen …”

1. Kapitel: Einführung S. 15-31

„… Problemaufriss17sche Leerverkäufer, welche mit ihrer Vorgehensweise ein seit geraumer Zeit „aus London und den …” „… gebracht. Dieser Schritt verleiht den Leerverkäufern das Attribut „aktivistisch“. Die veröffentlichten …” „… Berichte greifen überwiegend Corporate Governance‑Themen auf. Darin werfen die Leerverkäufer den …”

Literaturverzeichnis S. 257-282

„… , Short-Attacken aktivistischer Leerverkäufer: Rechtliche Bewertung und Abwehrmöglichkeiten für betroffene …” „… , Humboldt‑Univ., Diss., 2006)Findeisen, Maximilian / Tönningsen, Gerrit, Das Verbot ungedeckter Leerverkäufe …” „… /efta-court-rules-market-manipulation-after-mad-emphasis-effect abrufbarHarrer, Andreas, Regulierungskonzepte für Leerverkäufe und Credit Default Swaps: Eine …”

doi.org/10.5771/9783748933205

Fabian Walla - Die Konzeption der Kapitalmarktaufsicht in Deutschland

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Fabian Walla

Die Konzeption der Kapitalmarktaufsicht in Deutschland

Series: Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht

Volume 33 2012

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Das Verbot bestimmter Leerverkäufe und credit default swaps als Musterbeispiel zur Begründung des rechtspolitischen Reformbedarfs S. 135-137

„… Verbot bestimmter Leerverkäufe und credit default swaps als Musterbeispiel zur Begründung des …” „… Finanzmarktkrise statuierte Verbot von ungedeckten Leerverkäufen und credit default swap agreements sowie die …” „… – im Mai 2010 gewisse Kapitalmarkttransaktionen, namentlich ungedeckte Leerverkäufe und credit default …”

»Normsetzung« durch Allgemeinverfügungen S. 67-78

„… Leerverkäufen und von credit default swaps bzw. der Transparenzpflichten für Netto-Leerverkaufspositionen …” „… erließ im September 2008 eine Allgemeinverfügung zur Unterbindung von ungedeckten Leerverkäufen270 bei …” „… Funktionsweise ungedeckter Leerverkäufe jüngst Zimmer/Beisken, WM 2010, 485 ff.; Mittermeier, ZBB 2010, 139 f …”

Vorschlag de lege ferenda S. 250-255

„… Zuge des jüngst ins WpHG eingeführten Verbots von Leerverkäufen und bestimmten Kreditderivaten1178 …” „… entsprechende safe harbor-Ermächtigung hinsichtlich der Frage, welche Geschäfte nicht als verbotener Leerverkauf …” „… die BaFin in der Vergangenheit verhängten Verbote und Transparenzpflichten bestimmter Leerverkäufe und …”

Rechtsverordnungen S. 119-121

„… Wertpapierhandelsgesetzes (Leerverkaufs-Anzeigeverordnung) vom 07.04.2011, BGBl. I 2011, 637. 498 Verordnung zur …” „… Verbot von Leerverkäufen bzw. bestimmten Kreditderivaten: In der Nr. 1 beider Normen findet sich eine …” „… Ermächtigung zum Erlass von Verfahrensvorschriften für die Anzeigepflichten für Leerverkäufe und bestimmte …”

Richtlinien i.S.d. §§ 29, 35 Abs. 4 WpHG S. 121-122

„… Leerverkäufen bzw. bestimmten Kreditderivaten: In der Nr. 1 beider Normen findet sich eine Ermächtigung zum …” „… Erlass von Verfahrensvorschriften für die Anzeigepflichten für Leerverkäufe und bestimmte Kreditderivate …”

Kritikpunkte an der geltenden Rechtslage S. 131-135

„… Kapitalmarktaufsichtsarchitektur gerecht zu werden. 2. Das Verbot bestimmter Leerverkäufe und credit default swaps als …” „… . So zeigen das im Zuge der Finanzmarktkrise statuierte Verbot von ungedeckten Leerverkäufen und credit …”

Verwaltungsrechtliche Eingriffsbefugnisse S. 79-112

„… Volkswagen-Aktie aus, da insbesondere Leerverkäufer und Indexfonds sich mit VW-Aktien eindecken mussten. Volkswagen …” „… , 140 (vor allem im Hinblick auf die Beteiligung von Leerverkäufern); ferner Fikentscher, GRUR Int 2009 …” „… Gesetzgebungsverfahren, um die Erfassung von Leerverkäufen, welche im WpHG vor In-Kraft-Treten des Gesetzes zur …”

Literaturverzeichnis S. 273-301

„… dem Weg zum Kapitalmarkt – Leerverkäufe und Beteiligungstransparenz stehen auf dem Prüfstand, AG 2010 …” „… , Martin: Grundlagen und Regulierungsperspektiven von Leerverkäufen, ZBB 2010, S. 139-149. Mock, Sebastian …” „… : Nationale Alleingänge und die europäische Reaktion auf ein Verbot ungedeckter Leerverkäufe, NZG 2010, S …”

Bedenken S. 255-261

„… 255 cc) Anwendung auf die Regulierung von Leerverkäufen und credit default swaps Wendet man diesen …” „… Transparenzpflichten von Leerverkäufen und bestimmten Kreditderivaten an, zeigt sich, dass sich die Problematik eines …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-16

„… mit der ESMA 134 2. Das Verbot bestimmter Leerverkäufe und credit default swaps als Musterbeispiel …” „… § 4 a Abs. 4 WpHG 254 cc) Anwendung auf die Regulierung von Leerverkäufen und credit default swaps …”

Schlussfolgerungen für das deutsche Kapitalmarktaufsichtsrecht S. 198-205

„… Leerverkäufe, um der Destabilisierung des Finanzmarktes durch short sales in Folge des Zusammenbruchs von …” „… diskutiert, die ESMA mit der (teilweise) direkten Aufsicht über Leerverkäufe und Hedgefonds zu betrauen. Vgl …”

Das Verhältnis zur Börsenaufsicht der Länder S. 24-25

„… ESMA die direkte Aufsicht über Hedgefonds und Leerverkäufe zu übertragen. Vgl. dazu Walla, in: Veil …”

Einleitung S. 17-18

„… Verhaltensweisen – wie etwa ungedeckte Leerverkäufe oder credit default swap agreements – nunmehr als schädlich …”

Rechtssetzung und Rechtsdurchsetzung – zwei Ebenen der Aufsicht S. 50-52

„… Untersuchung ausführlich zu analysierenden Einschreitens der BaFin im Hinblick auf Leerverkäufe und credit …”

Die ESMA als Element des neuen europäischen Finanzmarktaufsichtssystems S. 25-27

„… ESMA die direkte Aufsicht über Hedgefonds und Leerverkäufe zu übertragen. Vgl. dazu Walla, in: Veil …”

Straf- und ordnungswidrigkeitenrechtliche Seite der Rechtsdurchsetzung S. 112-116

„… Beteiligungstransparenz (inklusive des neuen § 25 a WpHG) über 500.000 € bei Verstößen gegen die Leerverkaufs- und …”

Informelles Verwaltungshandeln S. 59-67

„… von Leerverkäufen, abrufbar unter: http://www.bafin.de/cln_179/nn_721290 …”

doi.org/10.5771/9783845240725

Matthias Lehmann, Christoph Kumpan - European Financial Services Law

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Matthias Lehmann (ed.), Christoph Kumpan (ed.)

European Financial Services Law

Series: Kooperationswerke Beck - Hart – Nomos

Volume 2019

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Article 34 Publication of decisions S. 869-874

„… ”); Mülbert P and Sajnovits A, ‘Das künftige Regime für Leerverkäufe und bestimmte Aspekte von Credit Default …”

Introduction and overview S. 874-881

„… Sajnovits A, ‘Das künftige Regime für Leerverkäufe und bestimmte Aspekte von Credit Default Swaps nach der …”

doi.org/10.5771/9783845279893

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