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Edgar Hermann Tritschler - Subsidiarität in der Bankenaufsicht

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Edgar Hermann Tritschler

Subsidiarität in der Bankenaufsicht

2012

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Realisierung bankaufsichtlicher Ziele S. 728-733

„… “ (Kapitel 8) gegenüber gestellt werden.Realisierung bankaufsichtlicher ZieleAls Gesamtaussage in Tz. 7.2.5 …” „… ausgewählten Organisationen und Institutionen hinsichtlich der genannten bankaufsichtlichen Zieleerreicht haben …” „… . Demnach ergaben sich bei der Verfolgung dieser Ziele die nachstehenden Rangfolgen.Die bankaufsichtlichen …”

Erreichung bankaufsichtlicher Ziele (Umfrageergebnisse) S. 885-887

„… sowie an sprachlicher Distanz.Betroffen sind das bankaufsichtliche Ziel B und die P/A-Beziehung 2.Der …” „… zu höherer Akzeptanz des bankaufsichtlichen Geschehensbeitragen.Betroffen sind alle …” „… bankaufsichtlichen Ziele und P/A-Beziehungen.Hinsichtlich eines Handlungsbedarfs besteht ein enger Zusammenhang …”

Organisationen und bankaufsichtliche Ziele S. 540-550

„… vorgenommen:Organisationen und bankaufsichtliche ZieleAllgemeines öffentliches Interesse (A)Die Zuordnung von „hohen …” „… : 32Darst. 135: Ausgewählte Organisationen mit Wirkungspotenzial auf bankaufsichtliche Ziele (Kat …” „… Kredit-wesen (KWG) (1934) x - - - Epoche gesamt: 022 x016: Sonderausschuss Bankaufsicht (Fortführungund …”

Organisationen und bankaufsichtliche Ziele S. 596-613

„… Organisationen und bankaufsichtliche ZieleAllgemeines öffentliches Interesse (A)Die Zuordnung von …” „… bankaufsichtliche Ziele (Kat. A).Ordnungspolitisches Interesse (B)Die Zuordnung von „hohen Wirkungspotenzialen“, die …” „… : Ausgewählte Organisationen mit Wirkungspotenzial auf bankaufsichtliche Ziele (Kat. B).Schutzpolitischem …”

Interpretationen zur Adressierung bankaufsichtlicher Ziele S. 669-675

„… bankaufsichtlichenZiele nahm das aus Intentionen und Zielen herzuleitende Interesse von Organisationen und Institutionen …” „… … … nationaler …… Provenienz Darst. 186: Gruppierte Darstellung von bankaufsichtlichen Meta- und …” „… Einzelzielen(zu Darst. 94).Interpretationen zur Adressierung bankaufsichtlicher ZieleDie nachfolgenden …”

Gesamtaussage zur Realisierung bankaufsichtlicher Ziele S. 700-704

„… %) die höchste Priorität unter allen bankaufsichtlichenZielen auf; es resultiert überwiegend (42) aus …” „… Realisierung bankaufsichtlicher ZieleAus den in den Tz. 7.2.1 bis 7.2.4 vorgenommenen Zuordnungen ergeben sich …” „… bankaufsichtliche Ziele in Anzahl + %ABCDEF123412341234123412341234ORG (internat.):BCBS3403 = 08,806 = 17,608 …”

Zusammenfassung zur bankaufsichtlichen Effizienz (Thesen 1 – 9) S. 880-885

„… externen Revisoren.Zusammenfassung zur bankaufsichtlichen Effizienz (Thesen 1 – 9)Als Ergebnis der Kapitel …” „… diegenannten bankaufsichtlichen Ziele und auf die ausgewählten P/A-Beziehungenzusammengefasst:9.2.41009 Ebd., S …” „… . 3.1010 Ebd., S. 2.1011 Ebd., S. 5.9 Resümee880These Bezug Überwiegende RelevanzBankaufsichtlicheZiele1012 …”

Intentionen und Ziele in Bezug auf bankaufsichtliche Ziele S. 655-659

„… BankaufsichtlicheZieleQuantitative Ergebnisse der Projektion vonIntentionen und Ziele aus 26 Organisationenauf bankaufsichtliche …” „… ] [02] 012 09,0F1 000 00,0F2 000 00.0BankaufsichtlicheZieleQuantitative Ergebnisse der …” „… Summenwert A: 07 08,86.4.2.26 Intentionen und Ziele656BankaufsichtlicheZieleQuantitative Ergebnisse der …”

Synthese aus bankaufsichtlichen Zielen und P/A-Beziehungen S. 737-739

„… Realisierung bankaufsichtlicherZiele (Tz. 7.4.2) und zu den Wirkungen auf P/A-Beziehungen (Tz. 7.4.3) werden …” „… Prozentpunkten.Synthese aus bankaufsichtlichen Zielen und P/A-BeziehungenDie oben gesondert ausgeführten Resümees zur …” „… einemGesamtbild zusammengeführt:Von der Bankenaufsicht verfolgt Ziele (vgl Tz 4 2 4 Darst 94)Bankaufsichtliche …”

Realisierung durch Organisationen und Institutionen S. 675-687

„… bankaufsichtlicheRealität einmünden zu lassen sowie die aufsichtliche Kooperation im Krisen- bzw.Risikomanagement europaweit …” „… zusammengefasst:Textstelle Bezeichnung der Textstelle4 Bankaufsichtlicher Ordnungsrahmen4.3 Chronologie und Organisationen …” „… BCBS6.2.3.2.1.2 Intentionen und Ziele mit bankaufsichtlicher Relevanz:Darst. 142: Wirkungspotenzial auf …”

Realisierung von Wirkungen auf P/A-Beziehungen S. 708-720

„… Daten und Erläuterungen kurz zusammengefasst:Textstelle Bezeichnung der Textstelle4 Bankaufsichtlicher …” „… Intentionen und Zielen zu BCBS6.2.3.2.1.3 Intentionen und Ziele mit bankaufsichtlicher Relevanz:Darst. 143 …” „… : Wirkungspotenzial auf bankaufsichtliche Ziele, darin: 34 Zuordnungen.Wirkungen auf P/A-Beziehungen: 1: 14 2: 04 3 …”

Abbildungsverzeichnis S. 31-46

„… Organisationen mit Wirkungspotenzialauf bankaufsichtliche Ziele. 552Darst. 142: Intentionen und Ziele in Quellen …” „… und ihr Wirkungspotenzialauf bankaufsichtliche Ziele. 561Darst. 143: Intentionen und Ziele in Quellen …” „… funktionstüchtigeFinanzsysteme. 564Darst. 145: Intentionen und Ziele in Quellen und ihr Wirkungspotenzialauf bankaufsichtliche …”

Vorbemerkungen S. 726-728

„… “, Tz. 4.3) ein bankaufsichtlicher Ordnungsrahmen entstanden, innerhalb dessen Organisationen und …” „… bankaufsichtlicher Intentionen und Ziele zubearbeiten, wurde in diesem Kapitel untersucht, welche …” „… Institutionenökonomik, Tz. 7.1.1.2),– den bankaufsichtlichen Ordnungsrahmen und seine Organisationen (Tz.7.1.1.3),– die …”

Zusammenfassung der Evaluationsergebnisse S. 687-700

„… bankaufsichtlicheRealität einmünden zu lassen sowie die aufsichtliche Kooperation im Krisen- bzw.Risikomanagement europaweit …” „… . Vermögensschutz als bankaufsichtlichesZiel bereits postuliert.Zugeordnete Ziele der Kategorie FInnerhalb der …” „… zugeordneten Wirkungspotenziale auf die genannten bankaufsichtlichen Ziele führt zu Evaluationsergebnissen, die …”

Zusammenfassung zu Umfrageergebnissen (Thesen 10 – 18) S. 887-891

„… –strukturen sowie Fragen der bankaufsichtlichenInformation und Kommunikation Gegenstand der Kritik.Betroffen …” „… Frage nach deren Auswirkungauf die genannten bankaufsichtlichen Ziele und die definierten …” „… bildet:These Fragenkomplex (Umfrageergebnisse)Überwiegende RelevanzBankaufsichtlicheZiele1019P/A-Beziehung1020A …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-30

„… Realisierungsprozess normativer bankaufsichtlicher Intentionen und Ziele unter Bezugnahme auf die Neue …” „… Institutionenökonomik“3.1 228Institutionen und Organisationen3.2 266Prinzipal-Agent-Beziehungen3.3 288Bankaufsichtlicher …” „… Realisierungsständen (Wirkungsanalyse)7 662Vorbemerkungen7.1 662Realisierung bankaufsichtlicher Ziele7.2 665Wirkungen …”

Intentionen und Ziele aus Organisationen S. 550-594

„… bankaufsichtlichenVoraussetzungen ist vorrangig von ordnungspolitischem Interesse.Zulassung / Strukturdes BankwesensC …” „… Breite der bankaufsichtlichenInteressen.Anzahl Relevanzen 26 Darst. 147: Intentionen und Ziele in …” „… fürRegulierungen im BankbereichA, B,CDie Effizienz der bankaufsichtlichenStrukturen verfolgt alle …”

Kritische Gesamtwürdigung zur Evaluation S. 739-750

„… als juristisch/organisatorisches Element des bankaufsichtlichenInstrumentariums gegenüber den …” „… P/A-Beziehung 2 („Bank : kreditnehmende Wirtschaft)eine bankaufsichtlich relevante Organisation oder Institution …” „… bankaufsichtlichen Meta- oder Einzelziele verfolgt werden sollten undschließlich welche Intention der gesetzgebende …”

Definitionen, Abgrenzungen S. 665-669

„… beschädigt seindarf.Darst. 185: Erläuterungen und definitorische Abgrenzung zu bankaufsichtlichenZielen (zu …” „… Darst. 94).Die nach Meta- und Einzelzielen gruppierte Zusammenfassung bankaufsichtlicherZiele ergibt die …” „… Realisierung bankaufsichtlicher ZieleDefinitionen, AbgrenzungenDie an mehreren Textstellen …”

Handlungsempfehlungen S. 894-900

„… / Mikro-EvaluationBanksubsidiäre BankaufsichtAR / VR23 5VorstandAusschüsse des AR / VR1IKSWP(VP)6Abt. A Abt. B Abt. C Abt. DAbt. E …” „… Vorschlags einer subsidiärenBankaufsicht.Tragende Elemente der subsidiären (lokalen) BankaufsichtDas hier …” „… verwiesen).Zusammenwirken der subsidiären BankaufsichtDas Zusammenwirken der Elemente der subsidiären Bankaufsicht muss für …”

Kritische Gesamtwürdigung zur Effizienz S. 870-874

„… Bankaufsichtliche EffizienzZu den eingangs unter Tz. 1.2.1 („Bearbeitungsmotive“), Tz. 1.2.2 …” „… dieser Arbeit zusammengefassten Erkenntnisse zurRealisierung bankaufsichtlicher Ziele (Tz. 7.4.2 …” „… ), Wirkung auf P/A-Beziehungen(Tz. 7.4.3 und Synthese aus bankaufsichtlichen Zielen und P/A-Beziehungen (Tz …”

Intentionen und Ziele aus Institutionen S. 613-654

„… Intentionen und Ziele sich auf die bankaufsichtlichenZiele (A – F, s.o.) und die Wirkungen auf definierte …” „… Verbindung gebracht werden. Der in Darst. 94 (Tz. 4.2.4) unternommene Versuch, die bankaufsichtlichenZiele zu …” „… bankaufsichtlicheRealität ist von allgemeinem öffentlichem Interesse.B3 Änderungsbedarfe beiGroßkreditvorschriftenD2 Die …”

Verfahren S. 537-539

„… Wirkungspotenziale auf bankaufsichtliche Ziele…bankaufsichtl.Ziele Organisationenauf 243 bankaufsichtliche Ziele …” „… Prinzipal-Agent-Beziehungen, münden dieso angelegten Fragestellungen in einen bankaufsichtlichen Ordnungsrahmen(Kapitel 4) ein …” „… Wirkungspotenzialeidentifiziert, die sich im Interesse der dargestellten Generalziele des bankaufsichtlichen Ordnungsrahmens …”

Verfahrenshinweise zur Wirkungsanalyse S. 664-665

„… , die auf die definierten bankaufsichtlichen Ziele einwirken können. Das Pendant zu diesem Ergebnis …” „… abgehandelten Organisationen und Institutionen auf die definierten– bankaufsichtlichen Ziele (Tz. 6.2) und …” „… folgt eine Fokussierung der vorliegenden Teilergebnisse auf die bankaufsichtlichen Ziele (Tz. 7.2) sowie …”

Chronologie und Organisationen staatlicher Bankenaufsicht S. 476-482

„… Dokumentation desAufkommens und der Zuordnung von „Organisationen“ auf bankaufsichtlicheInteressen erfolgte …” „… Bankaufsichtlicher Ordnungsrahmen476Epoche 1 2 3 4 5 6 gesamtAnzahl Organisationen02 04 02 17 01 00 26Rang Ziel Nr …” „… quantitativenAnsätzen noch keine qualitativen Erkenntnisse herzuleiten wären.Bankaufsichtliche InteressenSicherung von …”

Rekurs auf Grundlagen für Wirkungsanalyse S. 662-664

„… 3),– der Darstellung des bankaufsichtlichen Ordnungsrahmens (Kapitel 4),– der Dokumentation von …” „… in einzelnen Beziehungen.Bankaufsichtlicher Ordnungsrahmen und OrganisationenIn den Ausführungen in …” „… Kapitel 4, in denen die bankaufsichtlichen Handlungserfordernisse als „staatlicher Handlungsimperativ …”

Vorbemerkungen S. 868-870

„… die Optimierung bankaufsichtlicher Instrumente nachzudenken.994 Vgl. Streng, Franz (http://www.str3 …” „… .jura.uni-erlangen.de/Gli-AT-ganz-ausf.-2010.pdf)[18.3.2011].9.1 Vorbemerkungen869Bankaufsichtliche EffizienzZu den eingangs unter Tz …” „… zurRealisierung bankaufsichtlicher Ziele (Tz. 7.4.2), Wirkung auf P/A-Beziehungen(Tz. 7.4.3 und Synthese aus …”

Vorbemerkungen S. 654-655

„… Intentionen und Ziele654Intentionen und Ziele in Bezug auf bankaufsichtliche ZieleBankaufsichtliche Ziele aus …” „… folgende prozentuale Gewichtungender bankaufsichtlichen Ziele:BankaufsichtlicheZieleQuantitative Ergebnisse …” „… der Projektion vonIntentionen und Ziele aus 26 Organisationenauf bankaufsichtliche ZieleSummen 1 2 3 4 …”

Epoche 5 (2007 – 2009) S. 451-463

„… bankaufsichtliche Eigenkapitalstruktur I n109 2009 Überarbeitung der Bankenrichtlinie (CRD II) I e110 2009.08.10 BIS …” „… Ereignisse sich auf den Bankbetrieb auswirken.4 Bankaufsichtlicher Ordnungsrahmen452können die Institute …” „… . 84 [Unterstreichungen durch der Verfasser].4 Bankaufsichtlicher Ordnungsrahmen454neuen Regelwerks …”

Interpretation zur Adressierung von P/A-Beziehungen S. 704-708

„… %) die höchste Priorität unter allen bankaufsichtlichenZielen auf; es resultiert überwiegend (42) aus …” „… „Behördenlastigkeit“der Wahrnehmung bankaufsichtlicher Ziele unterstreicht. Darst. 199, in der dieOrganisationen farblich …” „… Hintergrund des staatlichen Handlungsimperativs (Tz. 4.2) sich ergebenden Wirkungen aus bankaufsichtlichen …”

Gutachten S. 876-880

„… GutachtenZur Frage der bankaufsichtlichen Effizienz werden die nachfolgenden gutachterlichen …” „… „Aufsichtsratsausschüsse 2008“, Kienbaum Consultants International GmbH (Hrsg.), Gummersbach, 2008.9.2 Bankaufsichtliche …” „… sindkritisch zu würdigen. x Das Personalmanagement der bankaufsichtlichen Institutionen sollte gestärkt …”

Zusammenfassende Bemerkung S. 482

„… desAufkommens und der Zuordnung von „Organisationen“ auf bankaufsichtlicheInteressen erfolgte, werden sie in …” „… und Institutionen (Darst. 131) hinsichtlich ihrer bankaufsichtlichen Interessenlagen. In Kapitel 7 …” „… Wirkungsanalyse unterzogen und diese auf Zielerreichungen hinsichtlich bankaufsichtlichen und …”

Vorbemerkungen S. 594-596

„… BankaufsichtlicheZieleQuantitative Ergebnisse der Projektion von Intentionen und Zielevon …” „… „bankaufsichtlichenZielen“ liegen die Definitionen zugrunde, die der Darst. 94 (Tz. 4.2.4) zu entnehmen sind.6.36.3.16 …” „… Organisationen auf bankaufsichtliche ZieleSummen1 2 3 4 5 6F [05] [01] [03] [01] [02] [012]F1 [000]F2 …”

Epoche 4 (1988 – 2006) S. 416-451

„… Währungsunion, Stufe 2 - e4.3.64.3.6.14 Bankaufsichtlicher Ordnungsrahmen416Nr. Datum Chronologie der Ereignisse …” „… Bankenregulierung in Epoche 4.4 Bankaufsichtlicher Ordnungsrahmen418Erläuterungen zu Ereignissen aus Epoche 4Diese …” „… Verfahren für die bankaufsichtliche Prüfung der4.3.6.24.3 Chronologie und Organisationen staatlicher …”

Problemstellungen S. 103-106

„… normativer bankaufsichtlicher Intentionen und Ziele zudokumentieren und diesen Befund daraufhin zu prüfen, ob …” „… Streichungen bankaufsichtlicher Normen werfen Fragen nach Kontinuitätslinien ebenso auf wie nachder Effizienz …” „… bankaufsichtliche Normengebung und deren (möglicherweise qualitätsverändernde) Fortentwicklung und andererseits die …”

Gesamtaussage zu Wirkungen auf P/A-Beziehungen S. 723-726

„… = Anzahl der Zuordnungen insgesamt.Darst. 211: Realisierung definierter bankaufsichtlicher Ziele aus …” „… bankaufsichtlichen Ziele ziemlichumgekehrt: 134 (von 215) = 62 % resultieren dort aus Organisationen und 81(von 215 …” „… möglich, dass das überwiegende Wirkungspotenzial auf die bankaufsichtlichen Ziele aus den ausgewählten …”

Notwendigkeiten der Weiterentwicklung der Bankenaufsicht S. 891-894

„… bankaufsichtlichenInformation und Kommunikation Gegenstand der Kritik.Betroffen ist vorrangig das bankaufsichtliche Ziel …” „… Nationalen Normenkontrollrat.„Lokale Bankaufsicht“Mit These 4 wird konstatiert, dass die Mitglieder der …” „… . Anwendungsdefizite von „Basel“ verantwortlichgemacht.Betroffen sind alle bankaufsichtlichen Ziele.Handlungsbedarf …”

Zusammenfassung der Evaluationsergebnisse S. 720-723

„… Kreditinstituts nach sich ziehen müssen.PrüfbVTextstelle Bezeichnung der Textstelle4 Bankaufsichtlicher …” „… Intentionen und Zielen zu PrüfbV6.3.3.2.4.3 Intentionen und Ziele mit bankaufsichtlicher Relevanz:Darst. 176 …” „… : Wirkungspotenzial auf bankaufsichtliche Ziele, darin: 18 Zuordnungen.Wirkungen auf P/A-Beziehungen: 1: 06 2: 00 3 …”

Aufsichtspraxis S. 464-475

„… Regelwerk für allgemeine bankaufsichtliche Fragestellungen berücksichtigt sind.Zu Nr. 112 („Sonderumfragen …” „… Volkswirtschaft, vom 28.8.2009.798 Ebd. vom 29.1.2010.799 Ebd. vom 28.7.2010.4 Bankaufsichtlicher Ordnungsrahmen …” „… http://www.bundesbank.de/bankenaufsicht/bankenaufsicht_bafin.php [16.10.2009].4 Bankaufsichtlicher Ordnungsrahmen466ModellalternativenDem in Deutschland …”

Wirkung auf P/A-Beziehungen S. 733-737

„… Realisierung bankaufsichtlicherZiele (Tz. 7.4.2) und zu den Wirkungen auf P/A-Beziehungen (Tz. 7.4.3) werden …” „… bankaufsichtliche Ziele wirkenden Organisationen.7.4.37.4.3.17.4 Zwischenfazit733Ziele Rangfolgen der …” „… der auf bankaufsichtliche Ziele wirkenden Institutionen.„Bank : Bank-Mitarbeiter“ (P/A-Beziehung 1)Die …”

Epoche 3 (1976 – 1988) S. 411-416

„… Bankaufsichtlicher Ordnungsrahmen412postulierte das Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen mit Schreiben vom28. Mai …” „… Studienkommission stellte sich bald heraus, dass eineumfassende Behandlung bankaufsichtlicher Fragen – etwa aller …” „… nicht möglich war. Die Kommission beschränkte sichdeshalb bei der Untersuchung der bankaufsichtlichen …”

Epoche 1 (vor 1871 bis 1945) S. 393-403

„… ,Russland, Japan, Australien und Südafrika „gegen Ende des Jahrhunderts“).4 Bankaufsichtlicher …” „… Deutschland des 18. und 19. Jahrhunderts“, Berlin, 2009, S. 306 ff.4 Bankaufsichtlicher Ordnungsrahmen396 …” „… ., S. 5.671 Szagunn, Volkhard, Neumann, Walter, a.a.O., S. 5.4 Bankaufsichtlicher Ordnungsrahmen398 …”

Epoche 2 (1945 – 1975) S. 403-411

„… „Organisationen“ ausgewählt und innerhalb Tz. 4.4 auf ihr Wirkungspotenzial für bankaufsichtliche Ziele untersucht …” „… bankaufsichtlichen Ziele (A bis F) bezogen, wie siein Darst. 94 (s.o.) dokumentiert sind. Die Dokumentation der …” „… = Provenienz: i = internationale, e = europäische, n = nationale Initiation.4 Bankaufsichtlicher Ordnungsrahmen …”

Theoretische Grundlagen S. 363-379

„… , Statistisches Bundesamt (Hrsg.), Wiesbaden, 2004, Seite274.4 Bankaufsichtlicher Ordnungsrahmen364 …” „… /DE/BaFin/Aufgaben/Bankenaufsicht/bankenaufsicht_node.html?_nnn=true [10.8.2009].4 Bankaufsichtlicher Ordnungsrahmen366Die Analyse der Finanzstabilität beschränkt sich …” „… und Wirtschaft, Band 199, Baden-Baden, 1998, S. 131 f.4 Bankaufsichtlicher Ordnungsrahmen368Nr. Jahr …”

Zusammenfassende Bemerkung S. 534-535

„… „Organisationen“ / „Institutionen“ für bankaufsichtlicheInteressen.844844 Bankenaufsicht verfolgt Ziele …” „… werden:– Das summarisch höchste bankaufsichtliche Interesse konzentriert sich auf dieSicherung der …” „… %) ungefähr gleich hoch beteiligt sind.– Etwa gleich hohe bankaufsichtliche Interessen sind mit …”

Verfahren S. 483-484

„… („Bankaufsichtlicher Ordnungsrahmen“), dortbesonders die Textziffer 4.3 („Chronologie und Organisationen staatlicher …” „… – detailliert in Anhang I, Anlage 71 dargelegt – die „Organisationen“ auf die bankaufsichtlichen Hauptzwecke …” „… Gesamtübersicht, diein Zuordnungen nach bankaufsichtlichen Interessen (Wirkungspotenzialen) sowiein eine …”

Intentionen und Ziele in Bezug auf P/A-Beziehungen S. 659-661

„… BankaufsichtlicheZieleQuantitative Ergebnisse der Projektionen von Intentionen und Ziele aus…… 26 …” „… in Bezug auf bankaufsichtliche Ziele aus Organisationen u. Institutionen.Intentionen und Ziele in …” „… bankaufsichtlichen Ziele:P/A – BeziehungenQuantitative Ergebnisse der Projektion vonIntentionen und Ziele aus 26 …”

Beaufsichtigungszwecke S. 387-390

„… Bankaufsichtlicher Ordnungsrahmen388Von der Bankenaufsicht verfolgte Ziele EINZELZIELE auf der …META-ZIELE im …” „… im …Einzelziele bzw. Gegenstände bankaufsichtlichen Interesses aus Darst. 90 (Nr. 01 –12) und Darst …” „… Zeitablauf auf das Bankwesen (potenziell) einwirkenden Maßnahmen4.34.3.14 Bankaufsichtlicher Ordnungsrahmen …”

Sonderumfragen zum Kreditgeschäft S. 874-876

„… Wirtschaft als bankaufsichtliches Ziel ist oben (vgl. Tz. 9.2.1.1) bereits thematisiert worden. DiesesZiel …” „… auf Hans-Werner Sinn), Handelsblatt vom 28.12.2009.9.2 Bankaufsichtliche Effizienz875GutachtenZur …” „… Frage der bankaufsichtlichen Effizienz werden die nachfolgenden gutachterlichen Initiativen herangezogen …”

Chronologie und Institutionen staatlicher Bankenaufsicht S. 526-534

„… bankaufsichtliche Interessenslagenund darin liegende Wirkungspotenziale:Statistische GesamtübersichtMengen und …” „… Institutionen staatlicher Bankenaufsicht528Bankaufsichtliche InteressenSicherung von schutzpolitischen …” „… Praxis I n104 2008.02.21 AufsichtsRL I n107 2009 Neufassung der MaRisk I n108 2009 Neue bankaufsichtliche …”

Institutionen-Typologie S. 488-512

„… getroffenen bankaufsichtlichenMaßnahmen entsprachen insofern den oben genannten Wesensmerkmalen, als …” „… Unsicherheit hinsichtlich der ordnungsgemäßen Erfüllung bankaufsichtlicher Anforderungen sowohl auf der Seite …” „… Institute8 Weitere Grundsätze der Zusammenarbeit3 Instrumente des bankaufsichtlichen Überprüfungs- u …”

Rechtliche Grundlagen S. 379-385

„… Bankaufsichtlicher Ordnungsrahmen380ist darüber hinaus mit den Individualgrundrechten verknüpft und hat ein …” „… [verstößt].“.629 BVG, a.a.O., Gründe B II Nr. 23.630 Ebd., Nr. 24.4 Bankaufsichtlicher Ordnungsrahmen382In diese …” „… . Kurseinheiten 1 bis 3 Nr. 4654-2-01-S1, FernUniversität (Hrgs.), Hagen, 1995, S. 142.4 Bankaufsichtlicher …”

Epoche 6 (nach 2009) S. 463-464

„… . Beispielwirkungentfalten, weswegen sie hier als zu beachtendes Regelwerk für allgemeine bankaufsichtliche Fragestellungen …” „… Volkswirtschaft, vom 28.8.2009.798 Ebd. vom 29.1.2010.799 Ebd. vom 28.7.2010.4 Bankaufsichtlicher Ordnungsrahmen …”

Vorbemerkungen S. 539-540

„… Text folgenden Verknüpfungen mit „bankaufsichtlichen Zielen“ liegen die Definitionen zugrunde, die der …” „… nachfolgend begründete weitere Auswahl vorgenommen:Organisationen und bankaufsichtliche ZieleAllgemeines …”

Strukturmerkmale von Institutionen S. 512-515

„… diegenannten bankaufsichtlichen Ereignisse anwenden zu können.5.35.3.15.3.25 Institutionen staatlicher …” „… InstitutionenUnter Tz. 5.1.2 wurden die aus herangezogenen bankaufsichtlichen Ereignissenausgewählten 88 …”

Klassifizierung als externe und interne Institutionen S. 515-524

„… herangezogenen bankaufsichtlichen Ereignissenausgewählten 88 Institutionen in sechs Epochen gegliedert …” „… gesetzlichebzw. staatliche Auflagen für die Durchführung bankaufsichtlicher Aufgaben maßgeblich, sondern bilden …” „… . Zum30. September 2010 sind dies laufende Vorgänge zu den Regelungsbereichen– Bankaufsichtliche …”

Vorbemerkungen S. 361-363

„… Bankaufsichtlicher OrdnungsrahmenVorbemerkungenDie wirtschaftlichen und politischen …” „… -4 Bankaufsichtlicher Ordnungsrahmen362tungen der Daseinsvorsorge592 bzw. der öffentlichen …”

Vorbemerkungen S. 390-392

„… Zeitablauf auf das Bankwesen (potenziell) einwirkenden Maßnahmen4.34.3.14 Bankaufsichtlicher Ordnungsrahmen …” „… Aufgabenstellung und Bedeutung nicht durchgängig vergleichbar und dientder besseren Übersicht.4 Bankaufsichtlicher …”

Begriffe S. 150-157

„… „Bankaufsicht“ (Singular) differenziertverwendet werden. Denn unter dem erstgenannten Terminus könnte die …” „… z.B.„bankaufsichtliche Regeln“ u.ä. synonym verwendet.„Basel“-RegelwerkDer Begriff „Basel“ steht im Zusammenhang mit– der …”

Zwischenfazit S. 227

„… konstitutivesElement der bankaufsichtlichen Risikovorsorge und der Bekämpfung von Krisen.Das staatliche Handlungsgebot …”

Themeneingrenzung S. 157-166

„… entwickelt und in die bankaufsichtlichenGenehmigungsverfahren gebracht worden sind, mithin die „Algorithmen …” „… politischen AktivitätenBankaufsichtlicher OrdnungsrahmenCh l iKap.Institutionen und Organisationen- (externe …”

Vorbemerkungen S. 512

„… diegenannten bankaufsichtlichen Ereignisse anwenden zu können.5.35.3.15.3.25 Institutionen staatlicher …”

Forschungspraxis S. 109-143

„… Kreditwirtschaft und Bankenaufsicht über allewesentlichen Fragen zu bankaufsichtlichen Regelungen ermöglichen …” „… Inhalt nichtvorrangig auf fiskalische, sondern bankaufsichtliche Zusammenhänge hinweist;überwiegend …” „… (Mikrodatenbank Millionenkredite (MiMiK), Bankaufsichtliches Informationssystem (BAKIS), Monetary Interest Rate …”

Krisenwirkungen im Themenkontext S. 226-227

„… die bloße Möglichkeit des Eintretens ein konstitutivesElement der bankaufsichtlichen Risikovorsorge …”

Gang der Untersuchung S. 166-167

„… politischen AktivitätenBankaufsichtlicher OrdnungsrahmenCh l iKap.Institutionen und Organisationen- (externe …”

Gremien der internationalen Bankenaufsicht S. 392-393

„… Aufgabenstellung und Bedeutung nicht durchgängig vergleichbar und dientder besseren Übersicht.4 Bankaufsichtlicher …”

Staatliches Handlungsgebot S. 475-476

„… resultieren aus Rundungen):4.4.24.4.2.14.4.2.1.14 Bankaufsichtlicher Ordnungsrahmen476 …”

Schlussbetrachtung und Ausblick S. 900-902

„… , „bankaufsichtliches Ziel E“) beeinträchtigen oder gefährden könnten.Die hier vorgelegte Handlungsempfehlung zielt auf …”

Forschungsleitendes Interesse S. 106-107

„… sollen(Kapitel 4 und 5). Diesem institutionellen und organisatorischen bzw. bankaufsichtlichen Ordnungsrahmen …”

Definition von Intentionen und Zielen S. 536-537

„… , münden dieso angelegten Fragestellungen in einen bankaufsichtlichen Ordnungsrahmen(Kapitel 4) ein, der …”

Vorbemerkungen zu definierten Prinzipal-Agent-Beziehungen S. 288-290

„… Beziehungsgeflecht die bankaufsichtliche und bankwirtschaftliche Wirklichkeit hineinzustellen sind. Aus der folgenden …”

Forschungsbegriff im Themenkontext S. 107-109

„… . bankaufsichtlichen Ordnungsrahmen sollen die Intentionen und Ziele (Kapitel 6) entnommen werden, die nach Buchstaben …”

Fortentwicklungen S. 385-387

„… , Frankfurt/Main, 2008, S. 9.4 Bankaufsichtlicher Ordnungsrahmen386Minimum zurückzuführen und ihnen dort, wo sie …”

Bearbeitungsmotive S. 100-103

„… normativer bankaufsichtlicher Intentionen und Ziele zudokumentieren und diesen Befund daraufhin zu prüfen, ob …”

Organisationen S. 285-288

„… Beziehungsgeflecht die bankaufsichtliche und bankwirtschaftliche Wirklichkeit hineinzustellen sind. Aus der folgenden …”

„Institutionen“ im Überblick S. 484-488

„… I n108 2009 Neue bankaufsichtliche Eigenkapitalstruktur I n109 2009 Überarbeitung der …”

Einordnung verwendeter Begriffe S. 232-265

„… . bankaufsichtlichen Kontext nur auf wenige wissenschaftlich fundierte Quellen (der Management- bzw. Organisationslehre …” „… Ausführungen im Kontext der bankwirtschaftlichen bzw. bankaufsichtlichen P/A-Beziehungen sein. Auf sie folgen …” „… bankwirtschaftlichen bzw. bankaufsichtlichen Zusammenhängen auf hoch entwickelte Informations- und …”

Stabilität und Krisen des Finanzsystems S. 205-209

„… sie haben den in Kapitel 4 ausgeführten bankaufsichtlichen Ordnungsrahmen begründet. Die aus den …” „… Potenzial und wäre geeignet, mit bankauf-sichtlichenMusterverfahren zu agieren bzw. zu reagieren und …”

Kreditwirtschaft und Rating S. 95-100

„… später (Kapitel 4) der bankaufsichtliche Ordnungsrahmen und darin dieChronologie der Entwicklung der …”

Interpretation von Krisen S. 209-214

„… sie haben den in Kapitel 4 ausgeführten bankaufsichtlichen Ordnungsrahmen begründet. Die aus den …”

Bankwirtschaft in Deutschland S. 59-95

„… gegliederten – Übersicht soll später (Kapitel 4) der bankaufsichtlicheOrdnungsrahmen beschrieben werden, der …” „… andere Institute,durch Konkurs oder durch Entzug der bankaufsichtlichen Lizenz aus dem öffentlichen …” „… bankaufsichtliche Ordnungsrahmen und darin dieChronologie der Entwicklung der staatlichen Bankenaufsicht im …”

Verzeichnis der Abkürzungen S. 47-58

„… von Befugnissen zum Erlass von Rechtsverordnungen auf die BaFinBAKIS Bankaufsichtliches …”

Vorbereitung der Umfrage S. 770-785

„… der Bedeutung der Controlling-Institutionen auch im Kontext der Umsetzung bankaufsichtlicher Normen …”

Institutionen-Modelle S. 266-285

„… ist aber zu konstatieren, dass bankaufsichtliche Regeln im Interesse ihrer Durchsetzbarkeit und …”

Einzelne Epochen S. 175-203

„… zahlreicher bankaufsichtlicher Maßnahmen im Jahr2007 und auf die Erscheinungsformen der internationalen …”

Definierte Prinzipal-Agent-Beziehungen S. 290-356

„… Rückschlüsse aushier zu diskutierenden Defiziten in der Wahrnehmung von bankaufsichtlichenIntentionen und …”

Literaturverzeichnis S. 903-932

„… , Münsteraner Bankentage 1997, Münster, 1998.Waschbusch, Gerd: „Bankaufsicht. Die Überwachung der …”

doi.org/10.5771/9783845239828

Nicholas Lütgerath - Die Vorgaben zur ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation im Bankaufsichtsrecht

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Nicholas Lütgerath

Die Vorgaben zur ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation im Bankaufsichtsrecht

Series: Studien zum Bank-, Börsen- und Kapitalmarktrecht

Volume 69 2016

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2. Kapitel: Einführung in das Kreditwesengesetz S. 45-90

„… haftenden Eigenkapitals und zur bankaufsichtlichen Konsolidierung, welche eine Begrenzung des …” „… 53 te und eine „Allfinanzaufsicht“ formte; gleichzeitig wurde die bankaufsichtliche Zusammenarbeit …” „… .291 Aufgrund dieser Zusammenhänge292 müsse ein funktions- und gläubigerschützendes Bankaufsichts- 2 …”

Literaturverzeichnis S. 305-318

„… Kompetenzkollision im Spannungsfeld von Bankaufsichts- und Gesellschaftsrecht, ZGR 2013, 760. Ders., Auf dem Weg zu …” „… durch Aktien-, Bankaufsichts- und Versicherungsaufsichtsrecht – Ausgewählte Einflüsse, Impulse und …” „… im Spannungsfeld zwischen Bankaufsichtsund Insolvenzrecht, Berlin 2005, zugl.: Freiburg i. Br., Univ …”

3. Kapitel: Bankgeschäftsleiter und die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation S. 91-188

„… Geschäftsorganisation, wie auch das Risikomanagement es ist, die mehr der Erreichung der allgemeinen bankaufsichtlichen …” „… Bankaufsichtsrechts entwickelt. Dieser Trend ist durch das Trennbankengesetz und die Umsetzung von CRD IV in das …” „… Bankaufsichtsrechts Vorgaben zur ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation entwickelt. Es sind auf nationaler, wie auf …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-18

„… Entwicklung des KreditwesengesetzesA. 45 Regelungshintergrund des BankaufsichtsrechtsB. 64 Durchsetzung des …” „… ZwischenergebnisV. 63 11 Regelungshintergrund des BankaufsichtsrechtsB. 64 Kern und Ziel des KreditwesengesetzesI …” „… Die Vorgaben zur ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation im Bankaufsichtsrecht Nicholas Lütgerath …”

Einleitung S. 19-22

„… Kreditwesengesetz (KWG), sind heute Kernbestandteile des Bankaufsichtsrechts und bestimmen die Tätigkeit der …” „… durch europäisches Recht gilt in besonderer Weise für das gesamte Bankaufsichtsrecht nach der Umsetzung …” „… CRD IV-Pakets ist eine Stärkung es Bankaufsichtsrechts nach der Finanzmarktkrise mit besonderem Fokus …”

1. Kapitel: Unternehmertum und Geschäftsorganisation im Aktiengesetz S. 23-44

„… , anders als Hemeling131 meint und im Unterschied zum Bankaufsichtsrecht132, keine …” „… Ausführungen zu Organisationsanforderungen im Bankaufsichtsrecht. 135 So übersichtsartig und instruktiv …”

4. Kapitel: Die Auswirkungen der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation S. 189-250

„… Erwägungsgrund (46) der CRR. Damit lässt sich auch im bankaufsichtsrechtlichen Kontext die Begrifflichkeit …” „… der bankaufsichtsrechtlichen Ziele – Anlegerschutz und Systemstabilität gepaart mit Krisenresistenz …” „… Bankaufsichtsrecht ist zudem auch für die Aufsicht der Fokus auf Vorgaben der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation …”

5. Kapitel: Bewertung der Vorgaben zur ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation S. 251-296

„… Bankaufsichtsrechts dar und besteht heute gleichberechtigt aus Vorgaben zum Risikomanagement und zur Corporate …” „… sonstiger informeller Maßnahmen, bankaufsichtsrechtliche Standards nicht mehr nur konkretisiert, sondern …” „… Finanzdienstleistungswesen entgegenzuwirken und so die bankaufsichtsrechtlichen Ziele Gläubiger- und Funktionsschutz zu …”

Zusammenfassung der Ergebnisse S. 297-304

„… Bankaufsichtsrecht hat, auch wenn es krisenbedingt vielfach geändert worden ist, sein Grundgerüst bis heute im …” „… weiteren Europäisierung des Bankaufsichtsrechts aufzeigt.1282 3. Trotz der zahlreichen Veränderungen des …” „… Kreditwesengesetzes sind die Regelungsziele und -kerne des Bankaufsichtsrechts im Wesentlichen konstant geblieben. Die …”

doi.org/10.5771/9783845273952

Britta Schmid - Eigenkapitalabgrenzung in Institutsgruppen

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Britta Schmid

Eigenkapitalabgrenzung in Institutsgruppen

Series: Wettbewerb und Regulierung von Märkten und Unternehmen

Volume 57 2023

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IV Gesamtfazit S. 181-184

„… die Qualität von bankaufsichtlichen Eigenmitteln nicht ohne die Einbeziehung von Überlegungen zur …” „… bedeuten, dass die (handels-)bilanzielle Eigenkapitalabgrenzung stellenweise durch bankaufsichtliche …” „… bankaufsichtlichem Eigenkapital. Die EBA greift bei ihren Auslegungen zu diesem Thema auf die Normen der …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-24

„… bankaufsichtlichen Regelungen. Angesichts unterschiedlicher Zielsetzungen für die betreffenden Regelwerke sind sie …” „… Gewinnabführungsverträgen. Unter den verschiedenen bankaufsichtlichen Eigenkapitalbestandteilen hat das harte Eigenkapital …” „… einiger Desiderata für die Fortentwicklung der bankaufsichtlichen Regelungen.Ein weiteres Sonderproblem …”

I Einleitung S. 25-32

„… grundlegende Überarbeitung der bankaufsichtlichen Eigenmittelnormen vor.5 Neben einer quantitativen …” „… Eigenkapitalabgrenzung zur Folge. Die bankaufsichtlichen Eigenmittel eines Instituts setzen sich zusammen aus Kern- und …” „… , denn der Sonderposten wird bankaufsichtlich gemäß Art. 26 Abs. 1 Buchst. f CRR als hartes Kernkapital …”

II Hartes Kernkapital bei Bestehen eines Gewinnabführungsvertrags S. 33-132

„… bankaufsichtsrechtlichem Eigenkapital sei auf Abschnitt II.2 verwiesen.33kritisch galt demnach die Erfüllung des Kriteriums …” „… klären sein, ob aus theoretischer Sicht anhand der Funktion des bankaufsichtlichen Eigenkapitals mehr für …” „… bankaufsichtlichen Anforderungen bezüglich Ausschüttungsverpflichtungen. Maßgeblich für die Untersuchung des …”

III Fonds für allgemeine Bankrisiken im Rahmen von Konsolidierungen und Verschmelzungen S. 133-180

„… , bankaufsichtsrechtlich ist der Sonderposten gemäß Art. 26 Abs. 1 Buchst. f CRR dem harten Kernkapital zugehörig. Dieses …” „… Kommentarliteratur die Einbeziehung von bankaufsichtlichen Eigenkapitalsurrogaten (z. B. bestimmte Genussrechte oder …” „… bankaufsichtlichen ErfordernissenGrundsätzlich stellt die Rechnungslegung den Ausgangspunkt für die Bestimmung der …”

Verzeichnis zitierter Schriften S. 193-216

„… -, bankaufsichts-, kartell- und EWG-rechtliche Sonderstellung der Kreditinstitute, Reihe: Wirtschaftsrecht und …” „… ): Bankenaufsicht und Kapitalkonsolidierung – eine Konfrontation handelsrechtlicher Normen mit bankaufsichtlichen …”

doi.org/10.5771/9783748941453

Indranil Ganguli - Smarte Finanzsanktionen der EU

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Indranil Ganguli

Smarte Finanzsanktionen der EU

Series: Studien der Hessischen Stiftung Friedens- und Konfliktforschung

Volume 23 2013

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Implikationen für Compliance- und andere Risiken sowie für die Strafbarkeit S. 282-288

„… 282 ordnungen der EU im Rahmen ihrer bankaufsichtlich vorgegebenen institutsinternen …” „… Organisations-, Compliance- und Risikomanagement-Vorgaben auch eine Verzahnung zwischen dem bankaufsichtlichen …” „… Mikroebene tätigen Kreditinstitute in Deutschland eine zentrale bankaufsichtliche Compliance-Norm im Hinblick …”

Implikationen für die institutsinternen Prozesse S. 272-282

„… dazugehöriger spezifischer und möglicherweise differenzierter Gewichtungen anhand der bankaufsichtlich …” „… . AGwR sind Kreditinstitute bankaufsichtlich und geldwäscherechtlich angehalten, auf einer – im Rahmen …” „… Kontroverse wären jedoch die Kreditinstitute, die ohne klare Guidance der zuständigen Bankaufsichts- und …”

Analyse der wirtschaftlichen Kosten für die Sender-Staaten S. 195-203

„… aus dem Umstand, dass die bankaufsichtlichen, zahlungsverkehrs- und exportkontrollrechtlichen …” „… ) die personellen und administrativen Kosten der Normadressaten, (ii) die Kosten der bankaufsichtlichen …” „… auch, dass die aus dem Geflecht gesetzlicher und bankaufsichtlicher Prüf- und Compliance-Anforderungen …”

Auf Ebene des EU-Mitgliedstaates Deutschland S. 210-230

„… Finanzsanktionsregimes der EU auf der Mesoebene relevanten bankaufsichtlichen Vorgaben des KWG im Hinblick auf ihre Aus …” „… der Kontenabrufe mit bankaufsichts- oder geldwäsche- bzw. sanktionsrechtlichem Hintergrund verwundert …” „… bankaufsichtlichen Pflichtenkatalog hinsichtlich AML/CFT und sonstigen strafbaren Handlungen einerseits sowie dem …”

Ebene 3: Praxisgerechte Vorgaben zur effektiven Umsetzung der Maßnahmen im Bankensektor (der Untersuchungsansatz auf der Mikroebene) S. 85-88

„… Interpretation der Regelungen in Art. 5 Abs. 1. Im bankaufsichtlichen Kontext Deutschlands kann die für die …”

Einleitende Bemerkungen S. 89-91

„… EU-Finanzsanktionsverordnungen für Banken ein nicht zu vernachlässigendes operationelles Risiko aus bankaufsichtlicher Sicht dar …”

Vorschlag: Formulierung konsistenter bankpraktischer Standards zur Stärkung des künftigen EU-Finanzsanktionsregimes S. 319-322

„… EU-Mitgliedstaaten, die das Finanzsanktionsregime der EU bankaufsichtlich oder außenwirtschaftlich nach nationalem …”

Bessere internationale Kohärenz der Maßnahmen S. 289-292

„… und abgestuften Strafmaßnahmen zu belegen. Diese können beispielsweise geeignete bankaufsichtliche …”

Das VN-Sanktionsregime als völkerrechtliche Grundlage für die „smarten“ Finanzsanktionen der EU S. 91-96

„… EU-Finanzsanktionsverordnungen für Banken ein nicht zu vernachlässigendes operationelles Risiko aus bankaufsichtlicher Sicht dar …”

Benachbarte Regime und Vorschriften der EU zur Bekämpfung der Geldwäsche, Terrorismus- und Proliferationsfinanzierung sowie zum Zahlungsverkehr S. 107-140

„… Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) wahrgenommen. Die bankaufsichtlichen Anforderungen enthielten Vorgaben zu internen …” „… GwBekErgG modernisiert und in den neuen §§ 25c bis 25h KWG normiert. Aufgrund dieser bankaufsichtlichen …” „… -, Bankaufsichts- und Außenwirtschaftsrecht auch weitere aus der Verzahnung zwischen den genannten Rechtsmaterien …”

Zweiter Indikator: Sanktionen mit „Zähnen“ S. 168-173

„… bankaufsichtliche Maßnahmen (u.a. Lizenzaberkennung) vom Zahlungs- und Kapitalverkehr sowie von …”

Vorschlag: Wegfall der Doppelprüfungspflicht für Banken im EU-Zahlungsverkehr S. 311-319

„… Finanzsanktionsregime der EU bankaufsichtlich oder außenwirtschaftlich nach nationalem Recht flankieren, minimiert. Dies …”

Einleitung S. 21-32

„… 1989 gegründeten Financial Action Task Force (FATF)25 sowie – der gesetzlichen und bankaufsichtlichen …” „… Governance) ebenso zu berücksichtigen wie juristische (u.a. völker-, europa- und bankaufsichtsrechtliche) und …”

Analyse der wirtschaftlichen Verwundbarkeit des Target S. 186-195

„… die bankaufsichtlichen, zahlungsverkehrs- und exportkontrollrechtlichen Strukturen und die damit …”

Zusammenfassung der Ergebnisse S. 323-334

„… Anti-Geldwäsche-Arbeitsgruppe, GwAG, entwickelt und den verpflichteten Kreditinstituten als bankaufsichtliche Verwaltungspraxis …”

Problemlage und Kritik S. 230-255

„… Guidance weiterhin im Unklaren gelassen. Es fehlen entscheidende bankaufsichtliche Hinweise, wie die beiden …”

Standardsetzung durch den Interlaken- und Stockholm-Prozess S. 65-70

„… bankaufsichtsrechtlicher Regelungen zu internen Sicherungsmaßnahmen, (ii) Betriebsabläufe sowie (iii) Usancen und …”

Ziele sowie rechtspolitischer und institutioneller Gesamtrahmen für „smarte“ Finanzsanktionen der EU S. 96-105

„… auch durch das Anti-Geldwäsche- und Bankaufsichtsrecht181). So wird auch verständlich, warum eine …”

Konsistentere und effektivere Durchführung sowie größere Wirksamkeit der Maßnahmen S. 298-301

„… Angesichts steigender sanktions-, geldwäsche- und bankaufsichtsrechtlicher Anforderungen aufgrund der sich …”

Vorschlag: Verbesserung der Datenbasis S. 301-305

„… bankaufsichtsrechtlicher Anforderungen aufgrund der sich stetig verschärfenden internationalen Regimevorgaben sehen sich …”

doi.org/10.5771/9783845248127

Tilmann Roth - Die indirekte Bankenaufsicht durch die Europäische Zentralbank

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Tilmann Roth

Die indirekte Bankenaufsicht durch die Europäische Zentralbank

Series: Schriften zum Finanzrecht und Währungsrecht

Volume 9 2018

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Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-14

„… bankaufsichtlichen Funktionen d. 75 Die Zusammenarbeit von EZB und nationalen Bankaufsichts‐ behörden im SSM III. 78 …” „… Rechtsanwendungsbefehls b. 95 Die Befugnisse der EZB zur Interpretation und Konkretisierung bankaufsichtlicher …” „… Geldpolitische Verordnungenii. 117 Bankaufsichtliche Verordnungeniii. 117 Leitlinienb. 118 Funktion und …”

C. Bankenaufsicht im SSM S. 54-90

„… geeignete Modell.226 Das Zusammenspiel mit der Geldpolitik Zu den aus bankaufsichtlicher Perspektive …” „… Währungs‐ raum divergierende bankaufsichtliche Vorgaben nicht dazu führen, dass die Geldpolitik ihre …” „… bankaufsichtlicher Funktionen durch den SSM besagt noch nicht, ob die jeweiligen Aufgaben durch die EZB oder die NCAs …”

E. Aufgaben und Funktion der deutschen Aufsichtsbehörden bei der Überwachung der weniger bedeutenden Institute S. 127-156

„… betrach‐ tet, wie sich die zunehmende Europäisierung bankaufsichtlicher Zustän‐ digkeiten auf die Art und …” „… Auch die Deutsche Bundesbank nimmt wichtige bankaufsichtliche Funktionen wahr. Bei ihr handelt es sich …” „… interessierten politischen Mandatsträgern“ entzogen werden.615 Das schließt die Über‐ tragung bankaufsichtlicher …”

D. Die Instrumente der EZB in der indirekten Bankenaufsicht S. 91-126

„… .425 Die Befugnisse der EZB zur Interpretation und Konkretisierung bankaufsichtlicher Bestimmungen In …” „… Artikel 132 Absatz 1, erster Spiegelstrich AEUV genannten geldpolitischen und bankaufsichtlichen …” „… Erlass bankaufsichtlicher Ver‐ ordnungen durch die EZB. Die Unterscheidung zwischen autonomer und …”

I. Literaturverzeichnis S. 219-232

„… [zitiert als Bearbeiter, in Grieser/Heemann (Hrsg.), Europäisches Bankaufsichts‐ recht], Frankfurt am Main …” „… : Die Entwicklung des europäischen Bankaufsichts‐ rechts in den Jahren 2014/2015, EuZW 2015, 814-821 …” „… : Teufelskreis zwischen Banken und Staatsfinanzen – Der neue Europäi‐ sche Bankaufsichtsmechanismus, NJW 2013, S …”

F. Rechtsschutz im SSM S. 157-182

„… Europäisierung bankaufsichtlicher Vollzugszuständigkeiten ergeben. Die dazu vorzunehmende Abgrenzung von …” „… Rechts‐ schutz durch eine weitgehende Handlungsformenneutralität780 aus. In bankaufsichtlichen …” „… öffentliche An‐ hörung hat die EZB ferner durchzuführen, bevor sie bankaufsichtliche Verordnungen erlässt.809 …”

A. Einführung S. 15-18

„… Behördenverbunds weitere Einrichtungen ein, die auf unionaler Ebene bankaufsichtliche Funktionen wahrnehmen und …” „… zuordnen wür‐ de.7 Führte das Bankaufsichtsrecht bis zum Ausbruch der Krise in der rechtswissenschaftlichen …” „… Bankaufsichtsmodells bei der Überwachung der weniger signifikanten Institute. Sie will auf diese Weise einen Beitrag …”

H. Thesenförmige Zusammenfassung S. 210-218

„… gegenüber den weniger bedeutenden Instituten. In den Anwendungsbereich bankaufsicht‐ licher Verordnungen …” „… Novellierung des materiellen Bankaufsichtsrechts wird durch weitrei‐ chende institutionelle Reformen ergänzt …” „… Rechts erlassen, um einen einheitlichen Vollzug des Bankaufsichtsrechts zu gewährleisten. Einen …”

G. Die indirekte Bankenaufsicht im Kontext des europäischen Aufsichtsmodells S. 183-209

„… nicht zu beeinträchtigen, gibt es Überlegungen, die bankaufsichtlichen Rechtsetzungsbefugnisse der EZB …” „… mehr als fraglich.1012 Unterschiedliche Integrationsstufen im bankaufsichtlichen Verbund Während der …” „… kommt dabei der Europäischen Bankaufsichtsbehörde (European Banking Authority, EBA)869 eine …”

B. Bankenregulierung in der Europäischen Union S. 19-53

„… sachlichen Anwendungsbereich bankaufsichtlicher Normen festle‐ gen.46 Als Kreditinstitute gelten nach …” „… bankaufsichtlichen Nor‐ men – wie auch in dieser Arbeit – jedoch als Regulierung bezeichnet. 102 Das Begriffspaar von …” „… Bankaufsichtsrechts, verstanden als Summe der hoheitlichen Regelungen, die den Betrieb von Bankgeschäften betreffen …”

doi.org/10.5771/9783845291208

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