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Viktoria Winde - Die Regulierung anlagevermittelnder und -beratender Internet-Plattformen

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Viktoria Winde

Die Regulierung anlagevermittelnder und -beratender Internet-Plattformen

Reihe: Nomos Universitätsschriften - Recht

Band 953 2019

Treffer in den folgenden Teilen:

§ 5 Verhaltenspflichten S. 200-350

„… Verhaltenspflichten Ziel der nachfolgenden Untersuchung ist es, den für anlagevermittelnde und …” „… Verhaltenspflichten 202 pflichten außer Acht zu lassen.1057 Obgleich Stimmen im Schrifttum das Prinzip im Grundsatz …” „… , 2823, 2824. § 5 Verhaltenspflichten 204 nimmt, ist insoweit irrelevant.1066 Überträgt man die …”

§ 7 Zusammenfassung S. 387-392

„… obliegenden Verhaltenspflichten. Aufbauend auf die bestehende Rechtslage diskutiert die Untersuchung …” „… Verhaltenspflichten Anlagevermittelnden und -beratenden Internet-Plattformen obliegen eine Vielzahl an …” „… Verhaltenspflichten. Die Untersuchung durchkämmt das Regelungsdickicht und setzt die einzelnen Pflichten in Beziehung …”

§ 1 Einleitung S. 21-32

„… Plattformen obliegen umfangreiche Verhaltenspflichten gegenüber dem Anleger. Hier sei nur auf …” „… fungiert der Terminus „Verhaltenspflichten“ in der Untersuchung als Oberbegriff. Da § 14 FinVermV, § 12 …” „… Regelungsbereiche und Termini, insbesondere die Verhaltenspflichten verdichten sich zu einem Regelungsdickicht30 …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-20

„… Inhaltsverzeichnis 12 Verhaltenspflichten§ 5 200 Zivilrechtliche Informationspflichten im Rahmen der Anlageberatung …” „… Innenprovision1. 217 Rückvergütungen2. 218 Verhaltenspflichten nach §§ 11–19 FinVermV und ihr Zusammenspiel mit …” „… Verhaltenspflicht nach § 11 FinVermV1. 234 Einfluss der MiFID II2. 234 Statusbezogene Informationspflichten nach …”

§ 6 Bewertung und Regelungsperspektiven S. 351-386

„… Charakteristika (1–2), Zulassungsvoraussetzungen (3) und Verhaltenspflichten (4) differenziert. Charakteristika …” „… en financement participatif (b) stechen einige Verhaltenspflichten heraus, die besonders einträglich …” „… für die unter B angestrengten Regelungsvorschläge sind. Verhaltenspflichten des conseiller en …”

Literaturverzeichnis S. 393-413

„… Verhaltenspflichten nach WpHG, DB 1997, 2311–2318 ders., Umsetzung von MiFID II: Auswirkungen auf die Anlageberatung …” „… Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach Umsetzung der Finanzmarktrichtlinie (MiFID), JZ 2008, 477–528 dies., Verhaltenspflichten im …”

§ 2 Grundlagen S. 33-84

„… Verordnungsermächtigung an die Neunummerierung an. Gem. § 34 g Abs. 1 S. 3 GewO sollen die Verhaltenspflichten der …”

§ 3 Rechtsbeziehungen S. 85-162

„… aufsichtsrechtlichen Verhaltenspflichten nach §§ 11 ff. FinVermV.578 Insbesondere im Wortlaut von § 11 FinVermV klingt …” „… sie treffen zusätzlich Verhaltenspflichten nach §§ 312 d ff. BGB, §§ 5 TMG und dem VermAnlG, welchen …”

doi.org/10.5771/9783845297644

Michael Rein - Die individualrechtliche Implementierung einer Ethikrichtlinie mit vorweggenommener Abmahnung

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Michael Rein

Die individualrechtliche Implementierung einer Ethikrichtlinie mit vorweggenommener Abmahnung

Reihe: Studien zum deutschen und europäischen Arbeitsrecht

Band 42 2013

Treffer in den folgenden Teilen:

Weitere Verhaltenspflichten S. 33

„… VerhaltenspflichtenDa vorliegend nur eine überblicksartige Darstellung der üblichen Bestimmungenin Ethikrichtlinien …”

Die Situation sonstiger gewerblicher Arbeitnehmer S. 45-47

„… mittlerweile gewandeltenRechtsverständnisses. Maßgeblich für den Inhalt der Verhaltenspflichten waren …” „… seinem Staatsgebiet. Dabei waren Regelungsgegenstand erneut die Verhaltenspflichten der Arbeitnehmer. Der …” „… qualifizieren sind. Dennoch erscheinen diese Übereinstimmungen bemerkenswert.Neben diesen Verhaltenspflichten …”

Ergebnis S. 63-65

„… historischen Regelwerken nur Verhaltenspflichten der Arbeitnehmer. Rechte oder gar Ansprüche werden den …” „… Verhaltenspflichten wandelten sich in diesem Sinne.Heutzutage werden zum ersten Mal die Begriffe „Ethikkodex“ oder …” „… die Möglichkeiten des Arbeitgebers zur Sanktionierung von Verstößen gegen die Verhaltenspflichten …”

Die Situation im Handwerk S. 42-45

„… mitVerhaltenspflichten für Arbeitnehmer bekannt sind, die dem Ziel einer integrenWertschöpfung dienen sollen.Dabei soll …” „… auch konkrete Verhaltenspflichten waren Inhalt der Zunftordnungen. Dabei war sowohl das dienstliche als …” „… Verhaltenspflichten sind das Verbot119 Schmelzeisen S. 305.120 Michels-Holl S. 684; Schmelzeisen S. 30; Ebel …”

Fabrikarbeiter S. 49-54

„… einer Verletzung geschützt. Dies galt auchfür die hier in Rede stehenden Verhaltenspflichten der …” „… Regelungen zum Betriebsablauf sowie disziplinierende Verhaltenspflichten für die Arbeiter statuiert wurden …” „… bis hin zu für die Arbeitnehmer geltendenVerhaltenspflichten. Insbesondere ist in diesem Zusammenhang …”

Die Situation des Gesindes S. 47-48

„… landesherrliche Bestimmungen.135Aufgrund des unterschiedlichen Geltungsgrundes der Verhaltenspflichten fürdie …” „… Herrschaft, die zahlreiche Verhaltenspflichten für das Gesinde enthielt. Durch Aufstellung der Hausordnung …”

Materielle Wirksamkeitsvoraussetzungen einer Abmahnung S. 223-251

„… werden den Arbeitnehmern Verhaltenspflichten auferlegt.Durch die unternehmensweite Bekanntmachung des …” „… des Verhaltenskodex beziehe.241Verhaltenspflicht, die bereits Gegenstand des ersten …” „… Verstößegegen die betreffende Verhaltenspflicht grundsätzlich nicht duldet. Entsprechendesgilt für eine auf …”

Direktionsrecht des Arbeitgebers S. 83-94

„… unternehmensinterne Leitlinie bloßessoft law darstellt, kann keine verbindlichen Verhaltenspflichten statuieren.309 …” „… -2.322 So Schaub/Linck § 45 Rn. 13 b, der diese Pflichten als sog. leistungssichernde Verhaltenspflichten …” „… , sondern auf die jeweiligeVerhaltenspflicht.347 Deren Reichweite kann bei verschiedenen Arbeitnehmern …”

Die Pflichtverletzung als materiell-rechtliche Wirksamkeitsvoraussetzung einer Abmahnung S. 83

„… unternehmensinterne Leitlinie bloßessoft law darstellt, kann keine verbindlichen Verhaltenspflichten statuieren.309 …”

Schutz der Arbeitnehmer S. 33

„… VerhaltenspflichtenDa vorliegend nur eine überblicksartige Darstellung der üblichen Bestimmungenin Ethikrichtlinien …”

Sanktionsklausel S. 33-34

„… VerhaltenspflichtenDa vorliegend nur eine überblicksartige Darstellung der üblichen Bestimmungenin Ethikrichtlinien …”

Regelungen zum Verhalten der Mitarbeiter bei Interessenkonflikten S. 32-33

„… VerhaltenspflichtenDa vorliegend nur eine überblicksartige Darstellung der üblichen Bestimmungenin Ethikrichtlinien …”

Sanktionsklausel S. 182-183

„… Verhaltenspflicht auferlegt wird. Sie unterliegen auch nicht der Inhaltskontrolle nach §§ 307 ff. BGB, da nach § 307 …”

Ergebnis S. 56-57

„… Verhaltenspflichten statuiert.In jedem Fall nahm die Einflussnahme des Staats auf die Gestaltung der materiellen …”

Gesinde S. 55-56

„… Verhaltenspflichten statuiert.In jedem Fall nahm die Einflussnahme des Staats auf die Gestaltung der materiellen …”

Ergebnis S. 48-49

„… galt auchfür die hier in Rede stehenden Verhaltenspflichten der Beschäftigten.Ein Wendepunkt: Die …”

Ergebnis S. 276-278

„… gegenständlichen Verhaltenspflichten einem Ethikkodex entstammen oder nicht.Die Sanktionierung der Verstöße hat für …”

Ethisches und gesetzestreues Handeln S. 142-144

„… des Kodex formuliert keine spezifische Verhaltenspflicht und konkretisiert keine bestehende …”

Whistleblowing-Klausel S. 144-157

„… Ethikrichtlinie sollen die Verhaltenspflichtender Mitarbeiter jedoch unternehmenseinheitlich festgelegt werden …” „… Ethikkodex unternehmenseinheitlich zu implementieren. Alle Arbeitnehmer sollen dieselben Verhaltenspflichten …”

Vorwort S. 5-16

„… speziellere Ausprägungen derInteressenkonfliktsprävention2.32Weitere VerhaltenspflichtenV. 33Schutz der …”

Mitwirkung des Betriebsrats an der Gestaltung der Ethikrichtlinie S. 190-194

„… Ethikrichtlinie gegenüber den Arbeitnehmern unwirksam, die den Arbeitnehmern zusätzlicheVerhaltenspflichten …”

Verhaltensrichtlinien im Nationalsozialismus (1933-1945) S. 59-63

„… historischen Regelwerken nur Verhaltenspflichten der Arbeitnehmer. Rechte oder gar Ansprüche werden den …”

Implementierung mittels Änderungskündigung S. 119-137

„… . arbeitsrechtliche Verhaltenspflichten eines Ethikkodex ablauforganisatorischen Regeln im Sinne der Normdarstellen …” „… Verhaltenspflichten für die Arbeitnehmer zu implementieren.Konformität mit Vorschriften ausländischen Rechts (insbes …”

Umfang der Mitbestimmung S. 183-190

„… Meldepflicht und der sonstigen Verhaltenspflichten des Ethikkodex ist ohneweiteres möglich.Ausschluss des …”

Individualvertragliche Vereinbarung S. 94-119

„… können daher keine Verhaltenspflichten gegenüberFamilienangehörigen der Arbeitnehmer vereinbart werden …” „… Verhaltenspflichtender Beschäftigten im Unternehmen und beanspruchen Geltung für alle Arbeitnehmer. Sie werden vom …”

Mitbestimmungsrechte hinsichtlich einzelner Klauseln S. 194-207

„… gegenüber den Arbeitnehmern unwirksam, die den Arbeitnehmern zusätzlicheVerhaltenspflichten …”

Regelungen für das Verhalten der Arbeitnehmer bei Interessenkonflikten S. 164-182

„… Verhaltenspflicht auferlegt wird. Sie unterliegen auch nicht der Inhaltskontrolle nach §§ 307 ff. BGB, da nach § 307 …”

Ordentliche verhaltensbedingte Kündigung S. 261-270

„… Verhaltenspflichtensein, die nur für bestimmte Bereiche und / oder Tätigkeiten gelten.1206InteressenabwägungEine …”

doi.org/10.5771/9783845244082

Oliver Keßler - Das Strukturrisiko von Finanzderivaten

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Oliver Keßler

Das Strukturrisiko von Finanzderivaten

2012

Treffer in den folgenden Teilen:

Verhaltenspflichten von Unternehmen S. 222-227

„… bestehenden Verhaltenspflichten insofern dem Strukturrisiko von OTC-Derivaten. Das unzureichende Risikobild …” „… , die fehlenden Verhaltenspflichten und die Pflicht der Gemeinden, Beratungsleistungen in Anspruch zu …” „… Ungleichgewicht besteht. Verhaltenspflichten von Unternehmen Unternehmen, die keiner besonderen Aufsicht …”

Verhaltenspflichten von Versicherungsunternehmen S. 155-178

„… . Verhaltenspflichten von Versicherungsunternehmen Einleitung Kategorisierung der Verhaltenspflichten Auch …” „… Derivaten betreiben dürfen.460 Die Verhaltenspflichten sind wegen dieser Beschränkungen stärker …” „… unter 5.). 45κ Die Frage wird unten, IV.1.a) im Rahmen der erlaubnisbezogenen Verhaltenspflichten der …”

Verhaltenspflichten von Finanzinstituten S. 69-155

„… Aufsichtsrechtliche und aufsichtsrechtsnahe Verhaltenspflichten im Umgang mit OTC-Derivaten Die …” „… Verhaltenspflichten im Zusammenhang mit OTC-Derivaten ergeben sich aus dem Aufsichts- und Vertragsrecht, sind also an …” „… Verhaltenspflichten im Zusammenhang mit OTC-Derivaten vorsehen, fallen im Wesentlichen in drei Kategorien. Es handelt …”

Verhaltenspflichten der öffentlichen Hand S. 205-222

„… den Regelfall der DerivateV darstellen. Verhaltenspflichten der öffentlichen Hand Die öffentliche Hand …” „… , γ4β0; OδG Dresden, Wε β004, 1βικ. β05 Verhaltenspflichten des Bundes und der δänder …” „… Erlaubnisbezogene Verhaltenspflichten Derivate-Ermächtigungen Die Ermächtigung des Bundes zum Abschluss von …”

Marktbezogene Verhaltenspflichten für OTC-Derivate? S. 356-368

„… Wahrnehmung der Bevölkerung verankert ist. εarktbezogene Verhaltenspflichten für OTC-Derivate? Das εodell …” „… überflüssig machen. Dienstleisterbezogene Verhaltenspflichten Sachkenntnis Der Problemschwerpunkt im Rahmen …” „… negativen Anfangswert der Kundenposition „versteckt“ worden ist.1099 Kundenbezogene Verhaltenspflichten Im …”

Aufsichtsrechtliche Verhaltenspflichten – §§ 31 ff. WpHG S. 273-304

„… wie sie es im Verhältnis der Parteien zuweisen. Aufsichtsrechtliche Verhaltenspflichten – §§ γ1 ff …” „… Verhaltenspflichten der Institute nach dem WpHG bestimmen sich danach, welchem Kundentyp die Wertpapierdienstleistung …” „… Gemeinde vornehmen kann). Verhaltenspflichten gegenüber geeigneten Gegenparteien Allgemeine …”

Inhalt der Verhaltenspflichten nach Wertpapieraufsichts- und Bankvertragsrecht S. 304-330

„… aufsichtsrechtlichen Anforderungen unbeachtlich ist. Inhalt der Verhaltenspflichten nach Wertpapieraufsichts- und …” „… klären ist, ob im Rahmen des § γ1 b Abs. 1 Satz 1 WpHG weitergehende zivilrechtliche Verhaltenspflichten …” „… Strukturrisiko von OTC-Derivaten nicht selbst, laufen alle weiteren Verhaltenspflichten leer. Unterstellt man …”

Verhaltenspflichten von Organismen für die gemeinsame Anlage in Wertpapieren („OGAWs“) S. 178-205

„… , nach allgemeinen Bewertungsregeln. Verhaltenspflichten von Organismen für die gemeinsame Anlage in …” „… Verhaltenspflichten beziehen sich im Regelfall auf die Verwaltungsgesellschaft. 5γ5 Richtlinie κ5/611 vom β0.1β.19κ5 …” „… Bestimmung der Verhaltenspflichten im Umgang mit OTC-Derivaten zentral sind.5γκ Auf Grund der §§ 51 Abs. γ …”

Vorwort S. 5-22

„… Aufsichtsrechtliche VerhaltenspflichtenA. ι0 Verhaltenspflichten von FinanzinstitutenI. ι1 Verhaltenspflichten von …” „… ZwischenergebnisVI. ββι Aufsichtsrechtsnahe, vertragliche VerhaltenspflichtenB. βγ1 Bei Verwendung der …” „… Verhaltenspflichten nach Wertpapieraufsichts- und Bankvertragsrecht III. γ04 εarktbezogene VerhaltenspflichtenB. γγ0 …”

Zwischenergebnis S. 227-231

„… Früherkennungs- und Überwachungssystem Verhaltenspflichten im Umgang mit dem Strukturrisiko von OTC-Derivaten …” „… festzulegen. Diese Verhaltenspflichten müssen sich grundsätzlich insoweit an der εaRisk orientieren, wie die …” „… Umgang mit Strukturrisiko gestellt sind. Zwischenergebnis Risikobild und Verhaltenspflichten Betrachtet …”

Ziele der Arbeit S. 35-36

„… die Betrachtung der aufsichtsrechtlichen und vertraglichen Verhaltenspflichten (DRV und ISDA εA …” „… der εarktteilnehmer soll durch eine Analyse der aufsichtsrechtlichen Verhaltenspflichten und des …” „… aufsichtsrechtlichen Verhaltenspflichten von εarkteilnehmern unter besonderer Berücksichtigung der erlaubnis- und …”

Gesamtergebnis und Thesen S. 369-382

„… Marktteilnehmer im Umgang mit dem Strukturrisiko Die allgemeinen Verhaltenspflichten der regulierten …” „… sichtsrechtlichen Risikowahrnehmung. Umgekehrt vermittelt die Erfüllung der Verhaltenspflichten Kompetenz im Umgang …” „… allgemeine und damit unzureichende Verhaltenspflichten formuliert. Der Grund hierfür ist, dass die …”

Ausgangspunkt der Untersuchung S. 29-35

„… Regel erlaubnisbezogene, allgemeine und eigenmittelbezogene Verhaltenspflichten nach sich ziehen, die in …” „… aufsichtsrechtlichen Risikobildes geschaffenen Verhaltenspflichten lassen sich indes wertvolle Informationen für die …” „… Risikobewertungsmodelle, die auf VaR-Verfahren zurückgreifen). Die aufsichtsrechtlichen Verhaltenspflichten bestimmen aber …”

Einleitung S. 272-273

„… Umgang mit Strukturrisiko und Verhaltenspflichten gegenüber εarktteilnehmern und dem εarkt …” „… Derzeitiges Modell individuell kundenbezogener Verhaltenspflichten Einleitung In den Teilen 1 und β wurde …” „… wie sie es im Verhältnis der Parteien zuweisen. Aufsichtsrechtliche Verhaltenspflichten – §§ γ1 ff …”

Gang der Untersuchung S. 36-37

„… Strukturrisiko (Teil 1). β. Analyse der aufsichtsrechtlichen Verhaltenspflichten von εarkteilnehmern unter …” „… vertraglichen, vom Kernaufsichtsrecht vorgeschriebenen Verhaltenspflichten von εarktteilnehmern unter besonderer …” „… der markt- und gegenparteibezogenen Verhaltenspflichten (WpHG/Zivilrecht) und Anwendung der …”

Umgang mit Strukturrisiko in anderen Bereichen des Kapitalmarkts S. 330-356

„… . Es ist festzuhalten, dass die Verhaltenspflichten für Banken, die der BGH in seiner Deutsche …” „… , letztlich nicht annahmefrei messen können. Marktbezogene Verhaltenspflichten Umgang mit Strukturrisiko in …” „… vertragsrechtlichen Verhaltenspflichten der εarktteilnehmer nur unzureichend erfasst. Es existieren aber …”

Spezifische Merkmale, Rechtsnatur und Dokumentation S. 40-48

„… . Spezifische εerkmale, Rechtsnatur und Dokumentation Die Bestimmung von Risiken, Verhaltenspflichten und Regeln …” „… Verhaltenspflichten die Frage nach dem Auslandsbezug des jeweiligen Geschäfts. Es liegt auf der Hand, dass …” „… dieser Geschäfte ist für die Bestimmung der Verhaltenspflichten außerhalb der vertraglichen Abreden von …”

Risiken von OTC-Derivaten; Strukturrisiko S. 48-68

„… verfügbar sind.κκ In diesem Fall wird die regulierte Partei Verhaltenspflichten erfüllen, die weitere …” „… expliziten Verhaltenspflichten unterstellen der Gesetz- und Verordnungsgeber sowie die BaFin als …” „… durchgeführt, indem die aufsichtsrechtlichen Verhaltenspflichten aller relevanten εarktteilnehmer untersucht …”

Eingrenzung auf wirtschaftlich relevante Sachverhalte S. 38-40

„… , Verhaltenspflichten und Regeln für die Risikoallokation erfordert zunächst eine Betrachtung der spezifischen εerkmale …”

Bei Verwendung der DRV-Dokumentation S. 231-258

„… . Aufsichtsrechtsnahe, vertragliche Verhaltenspflichten Soweit Institute Eigenmittelprivilegierungen in Anspruch nehmen …” „… bankaufsichtsrechtlichen Verhaltenspflichten von Instituten dargestellt, lässt sich diese Privilegierung durch die …” „… aufsichtsrechtlichen Verhaltenspflichten von Instituten erörtert worden sind,ι5κ vor allem, wie mit Finanzsicherheiten …”

Bei Verwendung der ISDA-Dokumentation S. 258-269

„… werden, wenn man die umfangreichen erlaubnisbezogenen und sonstigen Verhaltenspflichten im Umgang mit …”

doi.org/10.5771/9783845240510

Axel Lebherz - Emittenten-Compliance - Organisation zur Sicherstellung eines rechtskonformen Publizitätsverhaltens

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Axel Lebherz

Emittenten-Compliance - Organisation zur Sicherstellung eines rechtskonformen Publizitätsverhaltens

Reihe: Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung

Band 26 2008

Treffer in den folgenden Teilen:

Publizitätspflichten als Verhaltenspflichten S. 68-71

„… dargestellt wird, nur um Obliegenheiten, die aus der Verhaltenspflicht folgen.240 Dementsprechend schuldet die …” „… der Publizitätspflichten I. Publizitätspflichten als Verhaltenspflichten 1. Einstufung als …” „… Verhaltenspflicht Bei den kapitalmarktrechtlichen Veröffentlichungs-, Mitteilungs- und Informationspflichten handelt …”

Herleitung einer Organisationspflicht S. 71-81

„… Anforderungen der Publizitätspflichten als Verhaltenspflichten nachkommen kann, sodass sein Verhalten den …” „… Geschäftsablaufs enthalten.253 Bezogen auf Verhaltenspflichten hat dies zur Folge, dass aus einem geforderten …” „… Verhaltenspflichten mit komplexen Anforderungen, die durch einen Emittenten, der zumeist eine Personenmehrheit …”

Dogmatische Einordnung des Weitergabeverbots S. 67-68

„… Personengesellschaften neben einer Verhaltenspflicht auch eine Organisationspflicht beinhaltet, wird in der Rechtslehre …” „… um Obliegenheiten, die aus der Verhaltenspflicht folgen.240 Dementsprechend schuldet die juristische …” „… der Publizitätspflichten I. Publizitätspflichten als Verhaltenspflichten 1. Einstufung als …”

Bedeutung für die Organisationspflichten S. 251-253

„… widerspräche in eklatanter Weise dem Zweck der Publizitätsvorschriften. Diese stellen zwar Verhaltenspflichten …” „… aus den einzelnen Verhaltenspflichten jeweils Organisationspflichten.1213 Wenn sich die …” „… Verhaltenspflichten überschneiden, gilt dies auch für die daraus folgenden Organisationspflichten. Somit hat sich der …”

Schlussthesen S. 429-434

„… 429 Kapitel 5: Schlussthesen • Komplexe Verhaltenspflichten, die an eine Vielzahl natürlicher …” „… Informationspflichten nach §§ 15, 15a, 15b, 21 ff. WpHG und § 161 AktG sind komplexe Verhaltenspflichten. Die …” „… Verhaltenspflichten mittelbar auch Organisationspflichten. Diese stellen für den Emittenten Obliegenheiten dar …”

Compliance-Pflicht aus einer Rechtsanalogie S. 418-424

„… Publizitätspflichten als komplexe Verhaltenspflichten, welche sich an Emittenten als faktische Ansammlungen mehrerer …” „… Verhaltenspflichten festgestellt. Auch die dogmatische Begründung unterscheidet sich, weil Schneider seine …” „… hier vertretene These Verhaltenspflichten herangezogen werden. 3. Argumentation gegen eine …”

Sinn und Zweck der Regelung S. 394-395

„… normiert objektive Verhaltenspflichten der Vorstandsmitglieder, definiert deren allgemeine Sorgfaltspflicht …” „… Doppelfunktion sind die Verhaltenspflichten aus § 93 Abs. 1 S. 1 AktG nicht als Obliegenheiten einzustufen, denn …” „… Kündigung des Dienstverhältnisses.2126 Die gesetzliche Verankerung objektiver Verhaltenspflichten soll …”

Zusammenfassung S. 394

„… normiert objektive Verhaltenspflichten der Vorstandsmitglieder, definiert deren allgemeine Sorgfaltspflicht …” „… Doppelfunktion sind die Verhaltenspflichten aus § 93 Abs. 1 S. 1 AktG nicht als Obliegenheiten einzustufen, denn …”

Problemdarstellung S. 31-33

„… daher der Schluss von einer Verhaltenspflicht auf eine Organisationspflicht zu begründen und die …” „… einzelnen Publizitätspflichten der Schluss von einer Verhaltenspflicht auf eine Organisationspflicht …”

Compliance-Pflicht S. 391-394

„… AktG normiert objektive Verhaltenspflichten der Vorstandsmitglieder, definiert deren allgemeine …” „… Doppelfunktion sind die Verhaltenspflichten aus § 93 Abs. 1 S. 1 AktG nicht als Obliegenheiten einzustufen, denn …”

Zusammenfassung S. 416

„… Verhaltenspflichten, die im Zusammenhang mit einer Compliance-Organisation stehen können.2243 Daher folgt für den …”

Compliance-Pflicht S. 400-416

„… Weitergabeverbot von Insiderinformationen gem. § 14 Abs. 1 Nr. 2 WpHG. Diese Normen sind Verhaltenspflichten und …” „… 403 ve Verhaltenspflichten der Vorstandsmitglieder und daher um eine selbstständige Anspruchsgrundlage …” „… Verhaltenspflichten, die im Zusammenhang mit einer Compliance-Organisation stehen können.2243 Daher folgt für den …”

Zwischenergebnis S. 261-262

„… Verhaltenspflichten und ihren komplexen Anforderungen an den Emittenten. Es handelt sich nicht um primäre …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-22

„… Verhaltenspflichten 68 1. Einstufung als Verhaltenspflicht 68 2. Das Schnelligkeitsgebot 69 3. Das …”

Compliance-Pflicht aus § 15b WpHG S. 416-417

„… Verhaltenspflichten, die im Zusammenhang mit einer Compliance-Organisation stehen können.2243 Daher folgt für den …”

Rechtspolitische Einwände gegen eine Compliance-Pflicht S. 425-426

„… bestehenden Verhaltenspflichten ein präventives Eingreifen in die Organisationshoheit erforderlich erscheinen …”

Gang der Untersuchung S. 33-34

„… einzelnen Publizitätspflichten der Schluss von einer Verhaltenspflicht auf eine Organisationspflicht …”

Empirie zu den Verstößen gegen die Veröffentlichungs- und Mitteilungspflichten S. 424-425

„… . Dies wäre als Indiz dafür zu sehen, dass die Emittenten ihren Verhaltenspflichten nicht nachkommen …”

Sinn und Zweck der Regelung S. 155-156

„… es sich um eine Verhaltenspflicht von komplexer Struktur. Ohne organisatorische Vorkehrungen kann …”

Dogmatische Einordnung der Norm S. 156-157

„… Verhaltenspflicht von komplexer Struktur. Ohne organisatorische Vorkehrungen kann daher, wie bereits zuvor …”

Gesetzgebungstechnische Einwände S. 426-428

„… Verhaltenspflichten ein präventives Eingreifen in die Organisationshoheit erforderlich erscheinen lässt. Ferner ist zu …”

Sinn und Zweck der Regelung S. 357-359

„… Verhaltenspflichten aus §§ 31 ff. WpHG sprechend, Schwark/Schwark, 3. Aufl. 2004, § 33 WpHG Rn. 1. 1909 …”

Code of Conduct und Compliance Manual S. 279-283

„… Anforderungen an die Mitarbeiter und den hieraus resultierenden Verhaltenspflichten. Da er den Mitarbeitern in …”

Regelungsgehalt S. 395-400

„… Kündigung des Dienstverhältnisses.2126 Die gesetzliche Verankerung objektiver Verhaltenspflichten soll …”

Das Weitergabeverbot von Insiderinformationen gem. § 14 Abs. 1 Nr. 2 WpHG S. 61-67

„… juristische Personen und Personengesellschaften neben einer Verhaltenspflicht auch eine Organisationspflicht …”

Organisatorische Vorkehrungen S. 227-234

„… Organisationspflichten aus komplexen Verhaltenspflichten, vgl. Kapitel 2: B. 228 hinsichtlich des Verhaltens der …”

Die Entsprechenserklärung S. 221-227

„… dogmatischen Herleitung von Organisationspflichten aus komplexen Verhaltenspflichten, vgl. Kapitel 2: B. …”

Arbeitnehmer S. 334-342

„… , da sie konkrete Verhaltenspflichten wie etwa Meldepflichten compliance-relevanter Informationen oder …”

Die Mitteilungspflicht nach §§ 21 ff. WpHG S. 194-206

„… Regelung der Verhaltenspflicht hat insoweit direkte Auswirkung auf die Ausgestaltung der Organisation …”

Chinese Walls S. 290-310

„… sowie als Verhaltenspflicht gegenüber Kunden in §§ 31 Abs. 1 Nr. 2 WpHG und § 32 WpHG manifestiert …”

Literaturverzeichnis S. 435-458

„… Direktionsrecht, NZA 2005, S. 273-277. Schuster, Gunnar, Kapitalmarktrechtliche Verhaltenspflichten von …”

doi.org/10.5771/9783845211701

Olga Fazley - Regulierung der Finanzanalysten und Behavioral Finance

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Olga Fazley

Regulierung der Finanzanalysten und Behavioral Finance

Reihe: Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung

Band 23 2008

Treffer in den folgenden Teilen:

Verhaltenspflichten von Finanzanalysten S. 155-171

„… FinAnV. II. Verhaltenspflichten von Finanzanalysten Die Verhaltenspflichten umfassen den gesamten Prozess …” „… Kriterium der sachgerechten Erstellung dürfte i.d.R. bereits durch die Verhaltenspflichten des § 34b Abs. 1 …” „… die Verhaltenspflichten.900 Eine inhaltliche Überprüfung des Analystenberichts ist nicht gefragt.901 …”

Finanzanalysebegriff i.S.d. § 34b Abs. 1 S. 1 WpHG S. 148-155

„… Verhaltenspflichten verbirgt sich die Trias aus Sachkenntnis, Sorgfalt und Gewissenhaftigkeit. Damit jedoch die …” „… Verhaltenspflichten und andere Pflichten nach § 34b WpHG einschlägig sind, muss zunächst eine Finanzanalyse i.S.d § 34 …” „… , Verhaltenspflichten von Finanzanalysten, 2005, S. 179. 865 Siehe Sec. 15D (c) (2) SEA; NYSE Rule 472 Supplementary …”

Stand der Literatur S. 31-33

„… wirkungsvoll im Hinblick auf die Durchsetzung der Verhaltenspflichten sein und zugleich nicht die …” „… 58 Schilder, Verhaltenspflichten von Finanzanalysten, 2005. 59 Schwalm, Erstellung von Finanzanalysen …” „… effektiv. Im Vordergrund steht die Konkretisierung der Verhaltenspflichten des § 34b Abs. 1 S. 1 WpHG. Des …”

Zielsetzung und Aufbau der Arbeit S. 33-35

„… effektiv. Im Vordergrund steht die Konkretisierung der Verhaltenspflichten des § 34b Abs. 1 S. 1 WpHG. Des …” „… Verhaltenspflichten nach § 34b Abs. 1 S. 1 WpHG relevant sind. Um Behavioral Finance auch für die Rechtswissenschaft …”

Organisationspflichten nach § 34b Abs. 5 WpHG S. 176-182

„… , Verhaltenspflichten von Finanzanalysten, 2005, S. 211. 1042 Zu diesem Zweck wird auch die Einführung einer speziellen …” „… , § 109 RN 160. 1043 Schilder, Verhaltenspflichten von Finanzanalysten, 2005, S. 211; Pfüller/Wagner, WM …” „… WpHG den Anwendungsbereich des § 34b Abs. 5 S. 1 WpHG und somit die allgemeinen Verhaltenspflichten auf …”

Anlegerleitbild in der Regulierung der Finanzanalysten S. 144-148

„… Festlegung von Verhaltens-, Offenlegungs- und Organisationspflichten zu erreichen. Hinter Verhaltenspflichten …” „… Verhaltenspflichten und andere Pflichten nach § 34b WpHG einschlägig sind, muss zunächst eine Finanzanalyse i.S.d § 34 …”

Pflicht zur Offenlegung von Interessen und Interessenkonflikten nach § 34b Abs. 1 S. 2 Nr. 2 WpHG S. 171-176

„… . 2 WpHG Neben den Verhaltenspflichten von Finanzanalysten kommt im Rahmen der Erstellung eines …” „… .1014 Die Offenlegung von Interessenkonflikten rechtfertigt kein gegen die Verhaltenspflichten für …”

Zwischenergebnis S. 201

„… Die Bewertung der Verhaltenspflichten von Finanzanalysten und der Gesamtheit der nach § 34b WpHG i.V.m …”

Funktionsfähigkeit des Kapitalmarktes S. 140-141

„… Verhaltenspflichten aus § 34b Abs. 1 S. 1 WpHG. Darüber hinaus werden die Effektivität der Darbietung der nach § 34b …”

Ausgangssituation S. 25-26

„… . die Verbesserung der Verhaltenspflichten für Finanzanalysten in Gang zu setzen. Die zuvor …”

Stichwortverzeichnis S. 275-278

„… 130 Verhältnis zu Priming 87 Verhaltenspflichten 148, 155 Gewissenhaftigkeit 162, 170 Sachkenntnis …”

Formen der Offenlegung nach § 6 FinAnV S. 182-184

„… Verhaltenspflichten sollen Informationspflichten auf die Verbesserung der Qualität der Analysen hinwirken. Doch damit …”

Bewertung der gegenwärtigen Situation S. 29-31

„… mehrheitlich in einem positiven Licht. Ob die neuen Regelungen der Verhaltenspflichten für Finanzanalysten sich …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-16

„… 155 II. Verhaltenspflichten von Finanzanalysten 155 1. Sachkenntnis 157 a) Allgemeines 157 b …”

Anlegerschutz und seine Rahmenbedingungen S. 141-144

„… Verhaltenspflichten für Informationsintermediäre, zu denen Finanzanalysten zählen.807 Anlageempfehlungen von Analysten …”

Zusammenfassung der wichtigsten Ergebnisse S. 230-234

„… Verhaltenspflichten für Finanzanalysten gestärkt werden. Seine Grenzen soll der Anlegerschutz dort finden, wo das …”

Regulierung der Finanzanalysten als Reaktion S. 26-29

„… Verhaltenspflichten für Finanzanalysten in Gang zu setzen. Die zuvor unternommenen Versuche einer freiwilligen …”

Tätigkeitsprofile von Finanzanalysten S. 38-42

„… , Verhaltenspflichten von Finanzanalysten, 2005, S. 22. 100 Achleitner, Investment Banking, 3. Aufl. 2002, S. 758 FN 1 …”

Situation de lege lata S. 184-190

„… gemacht werden müssen. Zusammen mit den Verhaltenspflichten sollen Informationspflichten auf die …”

Verbesserung der Effektivität de lege ferenda S. 190-201

„… , sicherstellt. D. Zwischenergebnis Die Bewertung der Verhaltenspflichten von Finanzanalysten und der Gesamtheit …”

Literaturverzeichnis S. 249-274

„… of Political Economy 2003, Vol. 111, No. 6, 1183-1219.Schilder, Jörg, Die Verhaltenspflichten von …”

doi.org/10.5771/9783845210025

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