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Marthe-Marie Stemper - Rechtliche Rahmenbedingungen des Ratings

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Marthe-Marie Stemper

Rechtliche Rahmenbedingungen des Ratings

Series: Bank- und kapitalmarktrechtliche Schriften des Instituts für Bankrecht Köln

Volume 35 2010

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Operationelle Anforderungen zur Vermeidung von Interessenkonflikten S. 259-289

Mitarbeiterbezogene Anforderungen zur Vermeidung von Interessenkonflikten S. 289-302

Zwischenfazit S. 302-304

Anforderungen in Bezug auf Ratinganalysten, Mitarbeiter und sonstige an der Abgabe von Ratings beteiligten Personen S. 304-315

Anforderungen in Bezug auf Methoden, Modelle und grundlegende Annahmen für Ratings S. 315-347

Offenlegung von Interessenkonflikten S. 347-354

Bekanntgabe und Präsentation von Ratings (Artikel 10 der EU-Ratingverordnung) S. 354-389

Allgemeine und regelmäßige Bekanntgaben (Artikel 11 und 12 i.V.m. Anhang I Abschnitt E der EU-Ratingverordnung) S. 389-405

Die Sanktionen S. 405-407

Zuständigkeit der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) (§ 17 Abs. 1 und 2 WpHG) S. 408-410

Bestimmungen zum Verwaltungsverfahren S. 410-413

Befugnis zur Durchführung von Regel- und Spontanprüfungen (§ 17 Abs. 4 und 5 WpHG) S. 413-414

Finanzierung der Überwachungstätigkeit der BaFin (§ 15 FinDAG) S. 414-415

Ordnungswidrigkeiten einer Ratingagentur S. 415-416

Ordnungswidrigkeiten anderer von der EU-Ratingverordnung Betroffener S. 416-417

Zwischenfazit S. 417-419

Fazit S. 420-426

Literaturverzeichnis S. 427-447

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-24

Die Rolle der Ratingagenturen in der internationalen Finanzkrise S. 25-29

Das legislatorische Tätigwerden auf europäischer Ebene S. 29-30

Gegenstand der Untersuchung und Gang der Darstellung S. 30

Begriffsbestimmung S. 31-33

Die Arten des Ratings S. 33-39

Die Ratingkategorien S. 39-42

Das beauftragte Ratingverfahren S. 42-51

Das unaufgefordert durchgeführte Ratingverfahren S. 51-52

Das Verfahren zur Anpassung des Ratings S. 52-56

Die Ratingmethodik S. 56-59

Der Ratingansatz S. 59-60

Die Ratingkriterien S. 60-74

Die Funktionen für die Investoren S. 74-81

Die Funktionen für die bewerteten Unternehmen S. 81-95

Der Reputationswettbewerb zwischen den Ratingagenturen als institutioneller Regulierungsmechanismus S. 96-99

Die Grenzen der institutionellen Regulierungsmechanismen im Ratingmarkt S. 99-115

Europäische Marktmissbrauchsrichtlinie und Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) S. 115-130

Der Ratingvertrag S. 130-146

Die Verhaltensregeln der Internationalen Organisation der Wertpapieraufsichtsbehörden (IOSCO) S. 146-155

Die unzureichende Wirkungsmacht des IOSCO-Kodex S. 155-158

Die unzureichende Umsetzung und Einhaltung des IOSCO-Kodex S. 158-161

Die Haftung gegenüber dem bewerteten Unternehmen S. 161-172

Die Haftung gegenüber Anlegern S. 172-178

Die Darlegungs- und Beweisschwierigkeiten im Haftungsrecht S. 178-183

Das Rating und die Eigenkapitalunterlegung von Kreditinstituten: Basel II, Europäische Bankenrichtlinie und Solvabilitätsverordnung (SolvV) S. 183-190

Das Rating und die Ad-hoc-Publizitätspflicht des Emittenten (§ 15 Abs. 1 WpHG) S. 190-192

Die Bedeutung des Ratings im Recht der Anlageberatung S. 192-195

Die Bedeutung des Ratings als Prospektinhalt S. 195-198

Die ratingakzessorischen Vertragsklauseln (sog. „rating triggers“) S. 198-200

Die Entwicklung des NRSRO-Konzepts in den USA S. 200-204

„Credit Rating Agency Reform Act of 2006“ S. 204-208

Zwischenfazit S. 208-210

Der Entstehungsprozess der EU-Ratingverordnung S. 211-217

Die Verwendbarkeit von Ratings registrierter Ratingagenturen (Artikel 4 der EU-Ratingverordnung) S. 217-220

Die Verwendbarkeit von in einem Drittland abgegebenen Ratings (Artikel 4 Abs. 3 bis 6 der EU-Ratingverordnung) S. 220-223

Das Registrierungsverfahren (Artikel 14 bis 20 der EU-Ratingverordnung) S. 223-227

Die Aufgabenverteilung zwischen dem CESR und den zuständigen Behörden der Mitgliedstaaten (Artikel 21 bis 25 der EU-Ratingverordnung) S. 227-230

Die Zusammenarbeit der zuständigen Behörden der Mitgliedstaaten untereinander und mit Drittländern (Artikel 26 bis 35 der EU-Ratingverordnung) S. 230-231

Die beabsichtigte Übertragung der Befugnisse auf die neu zu schaffende Europäische Wertpapieraufsichtsbehörde (ESMA) S. 231-233

Das Gebot der Unabhängigkeit der Ratingagentur und ihrer Mitarbeiter (Artikel 6 Abs. 1 der EU-Ratingverordnung) S. 233-243

Organisatorische Anforderungen zur Vermeidung von Interessenkonflikten S. 243-259

doi.org/10.5771/9783845225814

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