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Juliane Thieme - Wertpapierdienstleistungen im Binnenmarkt

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Juliane Thieme

Wertpapierdienstleistungen im Binnenmarkt

Series: Studien zum Bank- und Kapitalmarktrecht

Volume 7 2008

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Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-14

Abkürzungsverzeichnis S. 15-22

Die Bedeutung des Finanzmarktes und der Finanzdienstleistungen S. 23-25

Der Gegenstand der Untersuchung S. 25-26

Die Ziele und Methoden der Untersuchung S. 26-27

Der Aufbau der Untersuchung S. 27-29

Überblick S. 30

Der Finanzbinnenmarkt S. 30-33

Vorgaben aus Art. 2 und 3 EG-Vertrag S. 33-34

Ziele der europäischen Finanzmarktintegration S. 34-39

Wege der Finanzmarktintegration S. 39-67

Zusammenfassung und Ausblick auf die weitere Untersuchung S. 67-68

Einleitung S. 69

Funktionen der Finanzintermediäre S. 69-82

Risiken für Kapitalanleger S. 82-95

Überblick S. 95-97

Regulierungskonzepte S. 97-104

Parameter für Regulierung, speziell auf europäischer Ebene S. 104-106

Zusammenfassung und Ausblick auf die weitere Untersuchung S. 106-108

Einleitung S. 109-110

Entstehungsgeschichte der Wertpapierdienstleistungsrichtlinie S. 110-112

Regelungsziele der Wertpapierdienstleistungsrichtlinie S. 112-119

Überblick S. 119-120

Persönlicher Anwendungsbereich S. 120-122

Sachlicher Anwendungsbereich S. 122-128

Voraussetzungen einer Zulassung zur Tätigkeit (Art. 3, 4 und 6) S. 128-133

Bedingungen für die Ausübung der Tätigkeit (Art. 8 bis 13) S. 133-138

Der Europäische Pass (Art. 14 Abs. 1 und 2) S. 138-139

Befugnisse der Aufnahmemitgliedstaaten (Art. 19) S. 139-142

Überblick S. 142-147

Anwendungsbereich der Wohlverhaltensregeln und Professionalitätskriterium (Art. 11 Abs. 1 S. 2 und 3, Abs. 3) S. 147-155

Inhalt der Wohlverhaltensregeln (Art. 11 Abs. 1 S. 4) S. 155-189

Befugnisse der Gaststaaten (Art. 11 Abs. 2) S. 189-191

Zwischenfazit S. 191-192

Vorschriften für geregelte Märkte und deren Inanspruchnahme S. 192-195

Melde- und Transparenzvorschriften S. 195-197

Sonstige Bestimmungen der Richtlinie S. 197-198

Zusammenfassung und Ausblick auf die weitere Untersuchung S. 198-200

Einleitung S. 201-202

Marktdurchdringung S. 202-205

Anleger- und Funktionsschutz S. 205-209

Fazit S. 209-210

Entwicklungen auf den Finanzmärkten seit Mitte der 1990er S. 210-221

Kritikpunkte an der WDRL S. 221-262

Zusammenfassung und Ausblick auf die weitere Untersuchung S. 262-265

Überblick S. 266

Bewertung der erreichten Integration S. 266-268

Standardsetzung durch überregionale Expertengremien S. 268-275

Aktionsplan für Finanzdienstleistungen (FSAP) S. 275-281

Lamfalussy-Verfahren S. 281-288

Anwendung der Wohlverhaltensregeln gemäß Art. 11 S. 288-291

Aktualisierung der Wertpapierdienstleistungsrichtlinie S. 291-293

Konsultationen und weiteres Verfahren S. 293-295

Fernabsatz von Finanzdienstleistungen S. 295-298

E-Commerce S. 298-302

Zusammenfassung und Ausblick auf die weitere Untersuchung S. 302-304

Einleitung S. 305-309

Entstehungsgeschichte der MiFID und ihrer Durchführungsbestimmungen S. 309-313

Regelungsziele der MiFID und ihrer Durchführungsbestimmungen S. 313-316

Persönlicher Anwendungsbereich S. 316-331

Sachlicher Anwendungsbereich S. 331-347

Zulassung einer Wertpapierfirma und Bedingungen zur Zulassung S. 347-352

Organisatorische Anforderungen im Besonderen S. 352-367

Das Betreiben eines MTF S. 367-370

Überblick S. 370-371

Interessenkonflikte S. 371-387

Kategorisierung der Kunden nach ihrer Professionalität S. 387-404

Die einzelnen Wohlverhaltensregeln S. 404-479

Vertraglich gebundene Vermittler – tied agents S. 479-484

Vorhandelstransparenz für MTFs (und geregelte Märkte) S. 484-490

Vorhandelstransparenz für systematische Internalisierer S. 490-495

Nachhandelstransparenz für geregelte Märkte, MTFs und Wertpapierfirmen S. 495-497

Meldepflichten der Wertpapierdienstleistungsunternehmen S. 497-499

Zwischenfazit S. 499-500

Die Freiheit der Wertpapierdienstleistung und Anlagetätigkeit S. 500-502

Die Errichtung einer Zweigniederlassung S. 502-508

Zugang zu den Marktplätzen S. 508-510

Zwischenfazit S. 510-511

Hochrangige Prinzipien für geregelte Märkte S. 511-513

Zuständige Behörden und mitgliedstaatliche Zusammenarbeit S. 513-514

Zusammenfassung des 7. Kapitels S. 514-523

Beurteilung der MiFID-Bestimmungen S. 523-527

Zusammenfassung der Ergebnisse der Untersuchung S. 528-532

Ausblick auf die weitere Entwicklung S. 532

Literaturverzeichnis S. 533-570

Stichwortverzeichnis S. 571-578

doi.org/10.5771/9783845212050

Werner Weidenfeld, Wolfgang Wessels - Jahrbuch der Europäischen Integration 2018

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Werner Weidenfeld (ed.), Wolfgang Wessels (ed.)

Jahrbuch der Europäischen Integration 2018

Series: Jahrbuch der Europäischen Integration

Volume 2018

doi.org/10.5771/9783845291031

Werner Weidenfeld, Wolfgang Wessels - Jahrbuch der Europäischen Integration 2019

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Werner Weidenfeld (ed.), Wolfgang Wessels (ed.)

Jahrbuch der Europäischen Integration 2019

Series: Jahrbuch der Europäischen Integration

Volume 2019

doi.org/10.5771/9783845299495

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