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Florian Schumacher - Provisionen im Finanzinstrumentenvertrieb durch Kreditinstitute

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Florian Schumacher

Provisionen im Finanzinstrumentenvertrieb durch Kreditinstitute

Series: Mannheimer Schriften zum Unternehmensrecht

Volume 22 2011

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Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-12

Das Urteil des Bundesgerichtshofs vom 19. Dezember 2006: Pflicht zur Provisionsoffenlegung S. 13-17

§ 31d WpHG: eine rätselhafte Vorschrift S. 17-19

Inhalt, Aufbau und Begriffsverständnis der Arbeit S. 19-21

Vertriebsarten S. 21-26

Erwerbsgeschäftsarten: Finanzkommissionsgeschäft und Eigenhandel S. 26-33

Provisionsarten S. 33-35

Bewältigung des provisionsbedingten Interessenkonflikts als Rechtsproblem S. 35-40

Analyse des Normzwecks des § 31d WpHG S. 40-44

Zusammenfassung S. 44-46

Irrelevanz der Vertriebsart und der Art des Erwerbsgeschäfts S. 47-52

Irrelevanz der Provisionsart S. 52

Irrelevanz eines Zahlungsauftrags des Kunden S. 52-57

Kein Ausschluss der Anwendbarkeit des § 31d WpHG nach § 31d Abs. 5 WpHG S. 57

Zusammenfassung S. 57-59

Grundsatz: Pflicht zur Investition der Provisionszahlungen (§ 31d Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 Teil 1 WpHG) S. 59-71

Ausnahme: Ordnungsgemäße Dienstleistungserbringung (§ 31d Abs. 4 WpHG) S. 71-88

Zusammenfassung S. 88-90

Gesetzesmaterialien zu § 31d WpHG S. 90-92

Wechselhafte Entstehungsgeschichte des Art. 26 MiFID-DRL S. 92-94

Auslegungsempfehlungen des CESR S. 94-95

Teleologische Betrachtung des § 31d Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 Teil 2 WpHG S. 95-96

Ergebnis S. 96-98

Offenlegung von Existenz, Art und Umfang der Provisionen (§ 31d Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 WpHG) S. 98-99

Zweistufiges Offenlegungsverfahren (§ 31d Abs. 3 WpHG) S. 99-103

Zusammenfassung S. 103-104

Vertriebsanreize durch Preisabschläge S. 104-105

Anwendbarkeit des § 31d WpHG auf Preisabschläge S. 105-111

Konsequenzen für die rechtliche Behandlung von Preisabschlägen S. 111-112

Ergebnisse zum provisionsbedingten Interessenkonflikt und zum Normzweck des § 31d WpHG S. 113-117

Ergebnisse zur Anwendbarkeit des § 31d WpHG auf Vertriebsprovisionen S. 117

Ergebnisse zur Verbesserung der Dienstleistungsqualität durch Vertriebsprovisionen (§ 31d Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 Teil 1 und Abs. 4 WpHG) S. 117-119

Ergebnisse zur Vereinbarkeit von Vertriebsprovisionen mit der Interessenwahrungspflicht (§ 31d Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 Teil 2 WpHG) S. 119

Ergebnisse zur Offenlegung von Vertriebsprovisionen (§ 31d Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 und Abs. 3 WpHG) S. 119-120

Ergebnisse zur Anwendbarkeit des § 31d WpHG auf Preisabschläge S. 120-121

Fazit für die Vertriebspraxis der Kreditinstitute S. 121-122

Literaturverzeichnis S. 123-129

doi.org/10.5771/9783845228488

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Anthropos

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Anthropos Volume 107 (2012) Issue 2 ISSN Online: 2942-3139

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Florian Schumacher Kreff, Fernand, Eva-Maria Knoll und Andre Gingrich (Hrsg.): Lexikon der Globalisierung S. 636-638

doi.org/10.5771/0257-9774-2012-2

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ZParl Zeitschrift für Parlamentsfragen

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ZParl Volume 46 (2015) Issue 3 ISSN Online: 0340-1758

doi.org/10.5771/0340-1758-2015-3

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ZParl Zeitschrift für Parlamentsfragen

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ZParl Volume 40 (2009) Issue 1 ISSN Online: 0340-1758

doi.org/10.5771/0340-1758-2009-1

Eva Baumann, Matthias R. Hastall, Constanze Rossmann, Alexandra Sowka - Gesundheitskommunikation als Forschungsfeld der Kommunikations- und Medienwissenschaft

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Eva Baumann (ed.), Matthias R. Hastall (ed.), Constanze Rossmann (ed.), Alexandra Sowka (ed.)

Gesundheitskommunikation als Forschungsfeld der Kommunikations- und Medienwissenschaft

Series: Gesundheitskommunikation | Health Communication

Volume 9 2014

doi.org/10.5771/9783845254685

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