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Lars Behn - Ad-hoc-Publizität und Unternehmensverbindungen

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Lars Behn

Ad-hoc-Publizität und Unternehmensverbindungen

Series: Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht

Volume 29 2012

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Marktmissbrauchsrichtlinie S. 31-34

„… MarktmissbrauchsrichtlinieWesentliche Änderungen brachte erst im Jahr 2003 die Richtlinie 2003/6 …” „… zum Entwurf der Marktmissbrauchsrichtlinie,abgedruckt in ZBB 2002, 144, 152.91 Erwägungsgründe 12, 41 …” „… /EG(Marktmissbrauchsrichtlinie).87 Die Marktmissbrauchsrichtlinie führte die insiderrechtlichen Regelungen und die …”

Kapitalmarktpublizitätsrichtlinie S. 30-31

„… MarktmissbrauchsrichtlinieWesentliche Änderungen brachte erst im Jahr 2003 die Richtlinie 2003/6/EG(Marktmissbrauchsrichtlinie).87 Die …” „… zum Entwurf der Marktmissbrauchsrichtlinie,abgedruckt in ZBB 2002, 144, 152.91 Erwägungsgründe 12, 41 …” „… Marktmissbrauchsrichtlinie führte die insiderrechtlichen Regelungen und die Ad-hoc-Publizitätspflicht in einer …”

Richtlinienkonformität? S. 245-252

„… Marktmissbrauchsrichtlinie,abgedruckt in ZBB 2002, 144, 155.251tungsfähigkeit des einzelnen Emittenten ankommt, so dass eine …” „… es aufseine Konformität mit den Vorgaben aus der Marktmissbrauchsrichtlinie zu …” „… Marktmissbrauchsrichtlinie um, wonach der Emittent die Veröffentlichung „sobald als möglich“ vorzunehmen hat. In den …”

Informationsanspruch aus § 15 Abs. 1 S. 1 Hs. 1 WpHG? S. 167-221

„… MarktmissbrauchsrichtlinieWortlautAuch der EuGH beginnt die Auslegung einer Richtlinie mit dem Wortlaut,867 sodass zunächst der Wortlaut …” „… Ad-hoc-Publizität auf europäischer Vorgabe – der Marktmissbrauchsrichtlinie – beruht und diese Auswirkungen auf die …” „… , ob also die Marktmissbrauchsrichtlinie eine andere Auslegung des§ 15 WpHG verlangt als die nach den …”

Anlegerschutzverbesserungsgesetz S. 34-37

„… Art. 6 der Marktmissbrauchsrichtlinie statuiert wird, jedenfalls vorrangig der Prävention von …” „… orientieren.AnlegerschutzverbesserungsgesetzDer deutsche Gesetzgeber hat die Marktmissbrauchsrichtlinie mit dem Anlegerschutzverbesserungsgesetz …” „… bereithält. Mit den Vorgaben der Marktmissbrauchsrichtlinie wirddamit letztlich fortgesetzt, was der deutsche …”

Berechtigte Interessen des Emittenten S. 90-108

„… Marktmissbrauchsrichtlinie.97Zu bedenken ist jedoch Folgendes: Je geringer die Auswirkungen auf den Emittenten sind, je …” „… Marktmissbrauchsrichtlinie. Art. 6 Abs. 2 S. 1 formuliert ebenso,der Emittent könne die Veröffentlichung aufschieben,„wenn …” „… der Marktmissbrauchsrichtlinie die Konstellation von Unternehmensverbindungen überhaupt nicht erwähnen …”

Stellungnahme S. 49-82

„… Marktmissbrauchsrichtlinie von direktem oder indirektem Betreffen sprechen,188 liegt es nahe, ein „unmittelbaresBetreffen …” „… Aufschluss könnten die Materialien zur Marktmissbrauchsrichtlinie liefern, zu deren Umsetzung das …” „… entsprechend Erwägungsgrund 16 der Marktmissbrauchsrichtlinie können allgemeine Marktdaten als den Emittenten …”

Meinungsstand: Reichweite des „unmittelbaren Betreffens“ S. 46-49

„… AnSVG.164 Die Marktmissbrauchsrichtlinie spricht dagegen in Art. 1 Nr. 1 von „präziser Information“.In …” „… vielmehr lediglich um eine sprachliche Ungenauigkeit. So spricht dieMarktmissbrauchsrichtlinie sowohl …” „… Erklärung dafür mag darin liegen, dass die Problematik auch in der Marktmissbrauchsrichtlinie und den zu …”

Ergebnis zur Informationsbeschaffungspflicht S. 252

„… Marktmissbrauchsrichtlinie Letzteres nicht verlangen kann,sprechen schließlich die fehlenden Harmonisierungsbestrebungen auf …” „… Marktmissbrauchsrichtlinie geregelt werden.Ergebnis zur InformationsbeschaffungspflichtIm Ergebnis trifft den Emittenten …”

Zwischenergebnis S. 245

„… es aufseine Konformität mit den Vorgaben aus der Marktmissbrauchsrichtlinie zu …” „… Marktmissbrauchsrichtlinie um, wonach der Emittent die Veröffentlichung „sobald als möglich“ vorzunehmen hat. In den …”

Gang der Untersuchung S. 18-19

„… richtlinie.6 Die europäischen Vorgaben – die Marktmissbrauchsrichtlinie, wie auchdie zu ihrer …” „… über Insider-Geschäfte und Marktmanipulation (Marktmissbrauchsrichtlinie), ABl. Nr. L 96 vom 12.4.2003 …”

Einführung S. 17-18

„… 28.10.2004, BGBl. I 2004, S. 2630.17richtlinie.6 Die europäischen Vorgaben – die Marktmissbrauchsrichtlinie …” „… über Insider-Geschäfte und Marktmanipulation (Marktmissbrauchsrichtlinie), ABl. Nr. L 96 vom 12.4.2003 …”

Abschließende Betrachtung S. 45-46

„… Hervorzuheben ist insoweit der –III.163 Siehe Art. 6 AnSVG.164 Die Marktmissbrauchsrichtlinie spricht dagegen in …” „… Ungenauigkeit. So spricht dieMarktmissbrauchsrichtlinie sowohl bezüglich der Insiderinformation in Art. 1 Nr. 1 …”

Analoge Anwendung bankaufsichtsrechtlicher oder bilanzrechtlicher Informationsansprüche? S. 221-222

„… Marktmissbrauchsrichtlinie sich nur auf den Emittenten, nicht aberauf verbundene Unternehmen bezieht. Damit liegen verbundene …” „… ergibt die Auslegung des Art. 6 Abs. 1 Unterabs. 1der Marktmissbrauchsrichtlinie keine entsprechende …”

Literaturverzeichnis S. 259-275

„… Ad-hoc-Publizität als Baustein eines integeren Finanzmarktes.Die Vorgaben der Marktmissbrauchs-Richtlinie und ihre …” „… Marktmissbrauchs-Richtlinie über Insider-Geschäfte undMarktmanipulation, Der Konzern 2005, 1-4.Dreyling, Georg/Schäfer, Frank …” „… der Ad-hoc-Publizität – Vom ViertenFinanzmarktförderungsgesetz zur Marktmissbrauchsrichtlinie, WM 2003 …”

Auslegung des § 15 Abs. 1 S. 1 Hs. 1 WpHG S. 238-245

„… , S. 80; aA aufgrund der Vorgabedurch die Marktmissbrauchsrichtlinie Möllers, in: FS Horn, S. 473, 488 …” „… es aufseine Konformität mit den Vorgaben aus der Marktmissbrauchsrichtlinie zu …” „… Marktmissbrauchsrichtlinie um, wonach der Emittent die Veröffentlichung „sobald als möglich“ vorzunehmen hat. In den …”

Kenntnis des Emittenten als Tatbestandsvoraussetzung? S. 116-119

„… Unterabs. 1der Marktmissbrauchsrichtlinie nimmt keinen Bezug auf die Kenntnis des Emittenten, sondern sieht …” „… § 15Abs. 1 S. 1 Hs. 1 WpHG als auch in Art. 6 Abs. 1 Unterabs. 1 der Marktmissbrauchsrichtlinie keinen …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-16

„… Marktmissbrauchsrichtlinie6. 31Anlegerschutzverbesserungsgesetz7. 34Zusammenfassung8. 37Ad-hoc-Publizität und …” „… Art. 6 Abs. 1 Unterabs. 1Marktmissbrauchsrichtlinieaa)200Wortlaut(1) 200Systematik(2) 20113 …” „… Ergebnis zur Auslegung des Art. 6Abs. 1 Unterabs. 1 Marktmissbrauchsrichtliniebb)220Ergebnis zum …”

Gewährleistung der Vertraulichkeit S. 108-114

„… Befreiungsnorm angezeigt, die auch mitder Marktmissbrauchsrichtlinie vereinbar ist.Gewährleistung der …” „… Richtlinie 2003/6/EG“.Die genannte Bestimmung der Marktmissbrauchsrichtlinie 2003/6/EG betrifft dieWeitergabe …”

Ergebnis zu Teil C. Ad-hoc-Publizität und Unternehmensverbindungen S. 115

„… Anlegerschutzverbesserungsgesetzes nur eingeschränkt Geltung beanspruchen konnte, ist durch dieMarktmissbrauchsrichtlinie und das …”

Zusammenfassung S. 37

„… Ad-hoc-Publizität von der Begründung durchdie Börsenzulassungsrichtlinie bis zur Marktmissbrauchsrichtlinie und …”

Ergebnis zur Befreiung von der Veröffentlichungspflicht S. 114-115

„… dieMarktmissbrauchsrichtlinie und das Anlegerschutzverbesserungsgesetz auch fürdiese Konstellationen eine erhebliche Erweiterung …”

Kapitalmarktrechtliche Befugnis zur Informationsweitergabe S. 119-129

„… 1989/592/EWG, die sich ebenso in Art. 3 lit. ader Marktmissbrauchsrichtlinie 2003/6/EG finden. Daraus wird …” „… . 3 lit. a der Marktmissbrauchsrichtlinie entfaltet sie aber ebenso Gültigkeit.484Keine Änderungen …”

Zusammenfassende Thesen S. 253-255

„… wenn der Konzernbezug des Instruments der Ad-hoc-Publizität weder in der Marktmissbrauchsrichtlinie …”

Sonderfall: „Doppelte Börsennotierung“ S. 82-90

„… bildet.Aufgrund der fehlenden Regelung in der Marktmissbrauchsrichtlinie und der mangelnden Harmonisierung des …”

doi.org/10.5771/9783845240381

Indre Waschkeit - Marktmanipulation am Kapitalmarkt

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Indre Waschkeit

Marktmanipulation am Kapitalmarkt

Series: Studien zum Handels-, Arbeits- und Wirtschaftsrecht

Volume 117 2007

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Die Europäische Marktmissbrauchs-Richtlinie S. 171-173

„… Europäische Marktmissbrauchs-Richtlinie Die Kommission hat in bisher einzigartiger Geschwindigkeit das von der …” „… Kapitel 7: Die Marktmissbrauchs-Richtlinie im Einzelnen § 24 Überblick Mit Verabschiedung der Richtlinie …” „… diesem Grunde sei eine einheitliche Marktmissbrauchs-Richtlinie, die sowohl Insider-Geschäfte als auch …”

Die Durchführungsmaßnahmen der Kommission S. 195-200

„… http://europa.eu.int/comm/internal_market/de/finances/mobil/market-abuse_de.htm; EUROPÄI-SCHE KOMMISSION, Marktmissbrauchs-Richtlinie, IP/03/345 v. 10.03.2003; GRIMME/VON BUTTLAR …” „… geht ferner auf die gemäß Art. 6 der Marktmissbrauchs-Richtlinie für Journalisten verbindlichen Regeln …” „… fest. Laut Art. 8 der Marktmissbrauchs-Richtlinie und sofern die Maßnahmen entsprechend diesen …”

Die Level 2 - Empfehlungen des CESR S. 187-195

„… einigen technischen Fragen gestellt.832 Nach der Verabschiedung der Marktmissbrauchs-Richtlinie hat die …” „… . Entsprechend der Marktmissbrauchs-Richtlinie sei die Schutzvorschrift nur zum Zwecke des Handels in eigenen …” „… vorgenommen werden, die nicht gegen die Verbote der Marktmissbrauchs-Richtlinie verstoße. Sämtliche …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-18

„… 141 Kapitel 6: Entwicklung der Marktmissbrauchs-Richtlinie 141 § 19 Der Europäische Kapitalmarkt 141 …” „… Wertpapieraufsichtsbehörden 151 2. Internationale Analyse als Vorarbeit für die Marktmissbrauchs-Richtlinie 151 13 3 …” „… Securities Regulators (CESR) 160 II. Vorarbeiten für die Marktmissbrauchs-Richtlinie 162 1. Market Abuse …”

Überblick S. 173-175

„… Durchführungsbestimmungen zu berücksichtigen.760 Kapitel 7: Die Marktmissbrauchs-Richtlinie im Einzelnen § 24 Überblick Mit …” „… potentiellen Schlupflöchern führen. Aus diesem Grunde sei eine einheitliche Marktmissbrauchs-Richtlinie, die …” „… der Marktmissbrauchs-Richtlinie auf den Wertpapierbegriff der ersten …”

Anwendungsbereich S. 175-179

„… Marktmissbrauchs-Richtlinie auf den Wertpapierbegriff der ersten Wertpapierdienstleistungs-Richtlinie wird dann als Bezugnahme …” „… auch in der Marktmissbrauchs-Richtlinie in Art. 2 Abs. 2 beibehalten worden sein.784 781 Vgl. für den …” „… Marktmissbrauchs-Richtlinie insgesamt für alle natürlichen und juristischen Personen gelten, denn auch eine Wertpapierfirma …”

Durchführung und Sanktionen S. 186-187

„… Marktmissbrauchs-Richtlinie im Einzelnen zu prüfen.822 § 32 Durchführung und Sanktionen Den Aufsichtsbehörden sollen nach Art …” „… sind in Art. 14 Abs. 1 der Marktmissbrauchs-Richtlinie verbindliche Verwaltungsmaßnahmen und …”

Ausnahmen S. 184-186

„… ist sodann der Vorwurf anhand der Verbote der Marktmissbrauchs-Richtlinie im Einzelnen zu prüfen.822 …” „… Art. 14 Abs. 1 der Marktmissbrauchs-Richtlinie verbindliche Verwaltungsmaßnahmen und –sanktionen …”

Literaturverzeichnis S. 361-394

„… Marktmissbrauchsrichtlinie, AG 2002, 604-610. DIH: Managerhaftung – Reißleine, HB Nr. 219 v. 10.11.2004, S. 9. DOHERTY …” „… Umsetzung der Marktmissbrauchs-Richtlinie über Insider-Geschäfte und Marktmanipulation, Konzern 2005, 1-4 …” „… : http://www.europa.eu.int/comm/internal_market/de/finances/mobil/market-abuse_de.htm. DIESELBE: Marktmissbrauchsrichtlinie: Kommission veröffentlicht drei Arbeitspapiere zu ersten …”

Vorarbeiten durch die FESCO/CESR S. 160-171

„… und Finanzstandards.707 II. Vorarbeiten für die Marktmissbrauchs-Richtlinie Vor dem Hintergrund der …” „… Kommissionsentwurf für die Marktmissbrauchs-Richtlinie weitestgehend berücksichtigt.725 2. Measures to promote …” „… Europäische Marktmissbrauchs-Richtlinie Die Kommission hat in bisher einzigartiger Geschwindigkeit das von der …”

Problemstellung S. 27-32

„… dieser Entwicklung war vor allem die Verabschiedung der europäischen Marktmissbrauchs-Richtlinie.18 Die …” „… europäischen Marktmissbrauchs-Richtlinie als auch vor allem im Hinblick auf die Vorgaben durch das Committee of …”

Das Verbot der Marktmanipulation S. 233-314

„… zur Umsetzung der europäischen Marktmissbrauchs-Richtlinie1060 sowie der dazugehörigen …” „… . Erwägungsgrund Nr. 20 der Marktmissbrauchs-Richtlinie; siehe auch FLEISCHER, DB 2004, 51, 53 f. 1188 Siehe …” „… europäischen Marktmissbrauchs-Richtlinie sind die Mitgliedstaaten in ihrer Entscheidung frei, ob sie neben den …”

Gang der Untersuchung S. 32-33

„… europäischen Vorgaben dargestellt. Dies gilt sowohl hinsichtlich der europäischen Marktmissbrauchs-Richtlinie …”

Zusammenfassung S. 358-360

„… Marktmissbrauchs-Richtlinie das Insider- und Marktmanipulationsrecht nebst Ad-hoc-Publizität als einheitliches …”

Neues Rechtssetzungsverfahren S. 201-202

„… Marktmissbrauchs-Richtlinie in Betracht gezogen wurden. Vor allem aber wird die europäische Gesetzgebung durch die Einbindung …”

Einheitliches Recht des Marktmissbrauchs S. 202-203

„… zeitgleich mit der Umsetzung der Marktmissbrauchs-Richtlinie ihre Rechtskraft.890 In der Sache ist es …”

Die Level-3-Leitlinien des CESR S. 200-201

„… Marktmissbrauchs-Richtlinie in Betracht gezogen wurden. Vor allem aber wird die europäische Gesetzgebung durch die Einbindung …”

Verbesserte Zusammenarbeit der europäischen Aufsichtsbehörden S. 203-204

„… Marktmissbrauchs-Richtlinie ihre Rechtskraft.890 In der Sache ist es überzeugend, ein einheitliches Marktmissbrauchsrecht zu …”

Jüngere Entwicklungen des europäischen Kapitalmarktrechts S. 148-160

„… Marktmissbrauchs-Richtlinie Für den Bereich der Marktmanipulation hatte die IOSCO im Mai 2000 ein Dokument mit dem Titel …” „… , unterstützte die EU-Kommission bei der Ausarbeitung der Bestimmungen der Marktmissbrauchs-Richtlinie.657 654 …”

Überwachung des Marktmanipulationsverbots nach § 4 WpHG S. 345-355

„… Marktmissbrauchs-Richtlinie die Benennung einer einzigen Behörde, die über die Anwendung des Marktmanipulationsverbots wacht …” „… Marktmissbrauchs-Richtlinie die Behörde das Recht haben muss, Kopien zu erhalten, sie also nicht selbst anfertigen muss. 1663 …”

Der Europäische Kapitalmarkt S. 141-144

„… Marktmissbrauchs-Richtlinie § 19 Der Europäische Kapitalmarkt Insbesondere in den Jahren des Internet- und Börsenbooms kurz …”

Schutzziele und Schutzprinzipien des Kapitalmarktrechts S. 79-84

„… gefunden, was sich auch in den Erwägungsgründen der Marktmissbrauchs-Richtlinie zeigt.297 1 …”

Verfahrensrechtliche Lage bis zum 30.04.2002 S. 227-233

„… Finanzmarktrahmen mit dem Lamfalussy-Bericht und der Entwicklung der Marktmissbrauchs-Richtlinie, die der …”

Weitere Verbotsnormen und Anspruchsgrundlagen S. 314-332

„… Marktmissbrauchs-Richtlinie angepasst worden.1479 Der Begriff der Insidertatsache wurde durch den Begriff der …”

doi.org/10.5771/9783845201221

Marthe-Marie Stemper - Rechtliche Rahmenbedingungen des Ratings

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Marthe-Marie Stemper

Rechtliche Rahmenbedingungen des Ratings

Series: Bank- und kapitalmarktrechtliche Schriften des Instituts für Bankrecht Köln

Volume 35 2010

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Europäische Marktmissbrauchsrichtlinie und Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) S. 115-130

„… beispielsweise den Regelungen des Insiderrechts, wie sie die europäischeMarktmissbrauchsrichtlinie bzw. in …” „… zugrundeliegende Richtlinie 2003/125/EG zurUmsetzung der EU-Marktmissbrauchsrichtlinie Ratingagenturen aus ihrem …” „… 2003/125/EG zur Umsetzung derMarktmissbrauchsrichtlinie den nationalen Gesetzgeber ebenso wie die Gerichte …”

Offenlegung von Interessenkonflikten S. 347-354

„… Kommission zur Durchführung der Marktmissbrauchsrichtlinie. Laut deren Erwägungsgrund 10 sollten …” „… Richtlinie 2003/125/EG der Kommission zur Durchführung der Marktmissbrauchsrichtlinie (ABlEU Nr. L 339 v …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-24

„… Marktmissbrauchsrichtlinie undWertpapierhandelsgesetz (WpHG)A.118Der RatingvertragB. 1307Die Schwächen der bestehenden …” „… Marktmissbrauchsrichtlinie undWertpapierhandelsgesetz (WpHG)A.118Das Verbot von Insidergeschäften (§ 14 Abs. 1 WpHG)I. 119Das …”

Allgemeine und regelmäßige Bekanntgaben (Artikel 11 und 12 i.V.m. Anhang I Abschnitt E der EU-Ratingverordnung) S. 389-405

„… Richtlinie2003/6/EG (Marktmissbrauchsrichtlinie) des Europäischen Parlaments und des Rates inBezug auf die …”

Der Ratingvertrag S. 130-146

„… Im Ergebnis ist festzuhalten, dass die Marktmissbrauchsrichtlinie bzw. die Insiderregeln in den …”

Bekanntgabe und Präsentation von Ratings (Artikel 10 der EU-Ratingverordnung) S. 354-389

„… EU-Marktmissbrauchsrichtlinie)entgegen.Gemäß Artikel 10 Abs. 1 Unterabs. 1 Satz 2 der EU-Ratingverordnung müssendie Ratingagenturen ferner jede …” „… sichdas Gebot der zeitnahen Veröffentlichung bereits aus der EU-Marktmissbrauchsrichtliniebzw. aus dem …”

doi.org/10.5771/9783845225814

Eva Ruffing - Europäische Wertpapierregulierung zwischen Input- und Output-Legitimität

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Eva Ruffing

Europäische Wertpapierregulierung zwischen Input- und Output-Legitimität

Series: Regieren in Europa | Governance in Europe

Volume 18 2011

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Anwendungsbereich und Regelungsproblematik der Marktmissbrauchsrichtlinie S. 163-166

„… 163 Kapitel VII: Der erste Anwendungsfall des Lamfalussy-Verfahrens: Die Marktmissbrauchsrichtlinie …” „… Wertpapierregulierung sicherstellen kann. Dazu werden ausgewählte Bestimmungen der Marktmissbrauchsrichtlinie sowie …” „… von Input- und Output-Legitimität beiträgt. 1. Die Marktmissbrauchsrichtlinie: Fallauswahl und …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-14

„… Anwendungsfall des Lamfalussy-Verfahrens: Die Marktmissbrauchsrichtlinie 163 1. Die Marktmissbrauchsrichtlinie …” „… der Marktmissbrauchsrichtlinie 163 1.2 Theoretisch relevante Aspekte der Fallauswahl 166 1.3 Varianz …” „… Marktmissbrauchsrichtlinie 170 2.1 Der Aufschub der Bekanntgabe von Insiderinformationen nach Art. 6 Abs. 2 der MAD …”

Das Beispiel „Aufschub der Bekanntgabe von Insiderinformationen“ in der Durchführungsrichtlinie 2003/124/EG S. 181-189

„… sichern. Die Marktmissbrauchsrichtlinie konnte zudem noch nicht von den neu eingeführten …” „… Funktionsweise der zweiten Ebene Die Umsetzungsentscheidungen zur Marktmissbrauchsrichtlinie stellen den ersten …” „… bereits mit Auslegungsfragen zu Art. 2 und 14 der Marktmissbrauchsrichtlinie befasst, vgl. Rs. C 45/08 …”

Der Aufschub der Bekanntgabe von Insiderinformationen nach Art. 6 Abs. 2 der MAD – Beschränkung der Verhandlungsmacht der Akteure S. 170-176

„… ersten Ebene am Beispiel ausgewählter Regelungen der Marktmissbrauchsrichtlinie Im Folgenden soll nun …” „… der Bekanntgabe von Insiderinformationen, sondern für die gesamte Marktmissbrauchsrichtlinie, und …” „… Gesetzgebungsverfahren zur Marktmissbrauchsrichtlinie war, dass es berechtigte Interessen eines Emittenten für einen …”

Organisation des Buches S. 27-28

„… Marktmissbrauchsrichtlinie (2003/6/EG) und dann die Richtlinie für Märkte für Finanzinstrumente (2004/39/EG), sowie die …” „… jeweils dazugehörigen Durchführungsbestimmungen und Umsetzungsempfehlungen. Die Marktmissbrauchsrichtlinie …”

Die Richtlinien unter dem Lamfalussy-Verfahren: Fallauswahl S. 101-102

„… Marktmissbrauchsrichtlinie (im folgenden MAD) (2003/6/EG), die Prospektrichtlinie (2003/ 71/EG), die so genannte Märkte für …” „… des Wertpapierbereiches vorgenommen werden. Als erste Fallstudie wurde die Marktmissbrauchsrichtlinie …”

Zwischenfazit: Die Funktionsweise der ersten Ebene S. 180-181

„… Marktmissbrauchsrichtlinie konnte zudem noch nicht von den neu eingeführten Konsultationspflichten der Kommission profitieren …” „… Umsetzungsentscheidungen zur Marktmissbrauchsrichtlinie stellen den ersten Anwendungsfall des Lamfalussy-Verfahrens auf der …”

Die Umsetzung der Wohlverhaltensregeln aus Art. 19 Abs. 4-6 der MiFID S. 237-252

„… bei den untersuchten Konsultationen zur Marktmissbrauchsrichtlinie.282 Obwohl die Mehrzahl der …” „… politisierter waren als bei der Marktmissbrauchsrichtlinie. 26 Änderungswünsche der Vertreter zur …” „… . Februar 2006.317 In den Protokollen zur Marktmissbrauchsrichtlinie fanden sich solche Änderungswünsche nur …”

Zwischenfazit: Die Funktionsweise der zweiten Ebene S. 196-198

„… Marktmissbrauchsrichtlinie, und es wirkten starke Accountability-Mechanismen auf der Grundlage materieller Standards. CESR …” „… ursprünglichen Fassung der Marktmissbrauchsrichtlinie war die gesamte zweite Ebene mit der Sunset-Klausel in ein …”

Theoretisch relevante Aspekte der Fallauswahl S. 166-169

„… legitimeren Entscheidungen führt als im zweiten Fall. Die Marktmissbrauchsrichtlinie ist im Vergleich zu …” „… beiden Regelungen finden sich in folgender Fassung in der Marktmissbrauchsrichtlinie: In Art. 6 Abs. 2 …”

Varianz zwischen den Fällen S. 169-170

„… Funktionsweise der ersten Ebene am Beispiel ausgewählter Regelungen der Marktmissbrauchsrichtlinie Im Folgenden …”

Methoden und Vorgehen S. 98-101

„… Die Marktmissbrauchsrichtlinie (im folgenden MAD) (2003/6/EG), die Prospektrichtlinie (2003/ 71/EG …”

Das Lamfalussy-Verfahren I im Vergleich zum Regelungsverfahren S. 119-123

„… /EG (Prospektrichtlinie) Art. 17 (4) Richtlinie 2003/6/EG (Marktmissbrauchsrichtlinie) Art. 64 (3 …”

Das Lamfalussy-Verfahren II und die Reform der Komitologie S. 123-129

„… . März 2008 Richtlinie 2008/26/EG (Richtlinie zur Änderung der Marktmissbrauchsrichtlinie), 11. März …”

Das Beispiel der zulässigen Marktpraktiken S. 198-203

„… 198 In der ursprünglichen Fassung der Marktmissbrauchsrichtlinie war die gesamte zweite Ebene mit …”

Das Beispiel der zulässigen Marktpraktiken in der Durchführungsrichtlinie 2004/72/EG S. 189-196

„… diese Faktoren gab es keine inhaltliche Grundlage in der Marktmissbrauchsrichtlinie. Im ersten Set der …”

doi.org/10.5771/9783845231587

Christian Hower-Knobloch - Directors' Dealings gem. § 15a WpHG

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Christian Hower-Knobloch

Directors' Dealings gem. § 15a WpHG

Series: Nomos Universitätsschriften - Recht

Volume 532 2007

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Ökonomische Betrachtung zweier Novellierungen des § 15a WpHG durch die Marktmissbrauchsrichtlinie S. 171-175

„… meldepflichtigen Wertpapiergeschäfte in § 15a WpHG durch die Marktmissbrauchsrichtlinie soll zu einer erhöhten …” „… Marktmissbrauchsrichtliniea. Das Ziel der Anlegergleichbehandlung und das Problem der FünftagefristMit der Regulierung durch …”

Voraussetzungen, Rechtsfolgen der Mitteilungspflicht gem. § 15a Abs. 1 WpHG nach Umsetzung der Marktmissbrauchsrichtlinie S. 69-82

„… Marktmissbrauchsrichtlinie a. Sachlicher AnwendungsbereichZur Veröffentlichung von Directors’ Dealings sind nach dem …” „… man die Regelung vor und nachder Umsetzung der Marktmissbrauchsrichtlinie betrachtet, fällt auf …” „… werde. Denn die Marktmissbrauchsrichtlinie nennt in Art. 6 Abs. 4 ausdrücklich Emittenten von …”

Zusammenfassung und Ausblick S. 181-188

„… Einordnung in den Kontext der Novellierungen durch die Marktmissbrauchsrichtlinie erfolgen sowie eine …” „… Marktmissbrauchsrichtlinie wurde die Regelung des § 15aWpHG noch verschärft. Dies war Anlass genug, um anhand einer …” „… umzusetzendenMarktmissbrauchsrichtlinie durch das AnSVG novelliert. Diese Novellierung bringt eine erhebliche Verschärfung der …”

Das AnSVG S. 49-51

„… Gesetze stellen, vermag derEmittentenleitfaden zu beantworten. 92 II. Die Marktmissbrauchsrichtlinie und …” „… EG-Kommission einen Entwurf der europäischenMarktmissbrauchsrichtlinie vor. Zweck der Richtlinie ist die weitere …” „… .50Marktmissbrauchsrichtlinie basierenden Durchführungsrichtlinien94 undDurchführungsverordnungen95 …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-14

„… Unternehmens. Es ging um die Anforderungen an die Erfüllung derdurch die Marktmissbrauchsrichtlinie …” „… . Novellierung der Publizitätspflichten im WpHG aufgrund der Marktmissbrauchsrichtlinie 46I. Entstehung …” „… Beispiel einer norminterpretierenden Verwaltungsvorschrift der BaFin 48II. Die Marktmissbrauchsrichtlinie …”

Wesentliche Änderungen S. 51-61

„… InsiderinformationDurch die Marktmissbrauchsrichtlinie wurden einige wesentliche Begriffeneu formuliert oder neu …” „… dieMarktmissbrauchsrichtlinie in der Praxis wirken, lässt sich anhand vonzwei Beispielen verdeutlichen.bb. Beispiel Mergers …” „… der Umsetzung der Marktmissbrauchsrichtlinie verfasst wurde, beschreiben sie die juristischen …”

Post-Trading vs. Pre-Trading Disclosure S. 67-69

„… der Marktmissbrauchsrichtlinie a. Sachlicher AnwendungsbereichZur Veröffentlichung von Directors …” „… , §§ 1 Abs. 2, 278 AktG. Wenn man die Regelung vor und nachder Umsetzung der Marktmissbrauchsrichtlinie …” „… europarechtliche Vorgaben verstoßen werde. Denn die Marktmissbrauchsrichtlinie nennt in Art. 6 Abs. 4 ausdrücklich …”

Literaturverzeichnis S. 189-200

„… ' Dealings: Änderungsbedarf aufgrund der Marktmissbrauchsrichtlinie. In: BB 2003, S 2133-2139. Buono …” „… Marktmissbrauchsrichtlinie. In: AG2002, S. 604-610.Dixit, A.K./Nalebuff, B.J. (1995): Spieltheorie für Einsteiger …” „… ): Die Umsetzung der Marktmissbrauchs-Richtlinie überInsider-Geschäfte und Marktmanipulation. In: Der …”

Der Emittentenleitfaden als Beispiel einer norminterpretierenden Verwaltungsvorschrift der BaFin S. 48-49

„… . Die Marktmissbrauchsrichtlinie und deren Umsetzung durch das Anlegerschutzverbesserungsgesetz (AnSVG)1 …” „… europäischenMarktmissbrauchsrichtlinie vor. Zweck der Richtlinie ist die weitere Vereinheitlichung eines europäischen Rechtsrahmens zum …”

Aufbau und Vorgehensweise S. 23-24

„… Änderungen des WpHG aufgrund der Marktmissbrauchsrichtlinie sind Gegenstand des Kapitels C. Hier soll …” „… Gesamtkontext des Gesetzes und der Marktmissbrauchsrichtlinie eingeordnet werden. In Kapitel D soll die noch …”

Problemstellung und Zielsetzung S. 21-23

„… und Marktmanipulation (Marktmissbrauchsrichtlinie) wesentlich verändert. Neben der Sanktionierung von …” „… verfolgen.Die erheblichen Änderungen des WpHG aufgrund der Marktmissbrauchsrichtlinie sind Gegenstand des …”

Zwischenergebnis S. 61

„… wurde verdeutlicht. Die Umsetzung der Marktmissbrauchsrichtlinie bedeutet eine Erweiterung der …”

Zwischenergebnis S. 45

„… Marktmissbrauchsrichtlinie 2003/6/EG. Die Bedeutung wird darin besonders hervorgehoben. Die wesentlichen Ziele und …”

Zwischenergebnis S. 110-111

„… . Durch die Umsetzung der Marktmissbrauchsrichtlinie wurdendie Voraussetzungen der Norm verschärft.Gem …”

Zivilrechtlicher Schutz S. 44-45

„… Gesetz folgt der Pflicht zur Umsetzungder Marktmissbrauchsrichtlinie 2003/6/EG. Die Bedeutung wird darin …”

Das dreistufige System der staatlichen Aufsicht über die Wertpapiermärkte S. 46-47

„… 46C. Novellierung der Publizitätspflichten im WpHG aufgrund der Marktmissbrauchsrichtlinie I …”

Ziel und Zweck der Norm S. 65-67

„… die Umsetzung der Marktmissbrauchsrichtlinie zu weiteren Verschärfungen der Regelung, auf welche noch …”

Überblick über das Phänomen Insiderhandel S. 37-39

„… Marktmissbrauchsrichtlinie nicht mehr zwischen Primär- undSekundärinsidern unterschieden. Insiderverbote gelten nunmehr für …”

Indikatorwirkung S. 108-110

„… . Durch die Umsetzung der Marktmissbrauchsrichtlinie wurdendie Voraussetzungen der Norm verschärft.Gem …”

Entstehungsgeschichte und internationaler Kontext S. 62-65

„… Marktmissbrauchsrichtlinie zu weiteren Verschärfungen der Regelung, auf welche noch einzugehen ist.143 Vgl. SEC v. Lipson …”

Verhältnis zu anderen Regelungen und Rechtsinstituten S. 103-107

„… werdendarf. Vor dem Hintergrund der Verschärfung durch die Umsetzung derMarktmissbrauchsrichtlinie stellt …”

Folgen bei Verletzung der Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten S. 82-103

„… reichendeÄnderungen durch die Marktmissbrauchsrichtlinie erfahren hat. Die Vorschrift wurde besonders in ihrem …” „… werdendarf. Vor dem Hintergrund der Verschärfung durch die Umsetzung derMarktmissbrauchsrichtlinie stellt …”

Insiderhandel und Leistungsanreize S. 145-163

„… Betrachtung auf derNovellierung des § 15a WpHG durch die Marktmissbrauchsrichtlinie liegen, nach der nunmehr …”

Marktversagen durch asymmetrische Information S. 120-145

„… Marktmissbrauchsrichtlinie mit der Umsetzung durchdas AnSVG zu nennen. Auch hier hatte der Gesetzgeber das Ziel vor Augen …”

Spieltheoretische Überlegungen S. 163-171

„… . Ökonomische Betrachtung zweier Novellierungen des § 15a WpHG durch die Marktmissbrauchsrichtliniea. Das Ziel …”

Ausreichende Regulierung durch die Ad-hoc-Publizität gem. § 15 WpHG S. 176-177

„… Ad-hoc-Publizität aufgrund der Marktmissbrauchsrichtlinieebenfalls novelliert wurde und ihre Voraussetzungen eine …”

§ 15a WpHG – Eine Norm für Marktinsider, die dem Anleger wenig nützt S. 177-178

„… Marktmissbrauchsrichtliniewieder in Kraft zu setzen und Aktienoptionen gänzlich aus dem Anwendungsbereich des § 15a WpHG …”

Herausnahme der Aktienoptionen aus dem Anwendungsbereich S. 178

„… Marktmissbrauchsrichtliniewieder in Kraft zu setzen und Aktienoptionen gänzlich aus dem Anwendungsbereich des § 15a WpHG …”

Abschreckungseffekt des § 15a WpHG S. 178-179

„… Marktmissbrauchsrichtliniewieder in Kraft zu setzen und Aktienoptionen gänzlich aus dem Anwendungsbereich des § 15a WpHG …”

doi.org/10.5771/9783845205199

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