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Moritz Peter Eichner - Insiderrecht und Ad-hoc-Publizität nach dem Anlegerschutzverbesserungsgesetz

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Moritz Peter Eichner

Insiderrecht und Ad-hoc-Publizität nach dem Anlegerschutzverbesserungsgesetz

Series: Nomos Universitätsschriften - Recht

Volume 602 2008

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Insiderrecht S. 139-168

„… 139 B. Insiderrecht Eine Differenzierung zwischen öffentlichen Übernahmeangeboten nach § 29 Abs. 1 …” „… Vorrang des Übernahmerechts gegenüber dem Insiderrecht besteht, vermag bereits aus diesem Grund nicht zu …” „… . Im Fall einer Bereichsausnahme würden die Zielsetzungen des Insiderrechts vollständig verdrängt …”

Die Regelungsziele des Insiderrechts S. 32-44

„… 32 III. Das Insiderrecht nach dem AnSVG Soweit insiderrechtliche Normen weder durch die …” „… und Umfang der Rechtsfragen, die sich bezüglich des Insiderrechts stellen, machen eine solche …” „… Fokussierung auf die Neuerungen unumgänglich. A. Die Regelungsziele des Insiderrechts Die Auslegung der neuen …”

Literaturverzeichnis S. 205-219

„… , insbesondere im Lichte des Insiderrechts, der Ad-hoc-Publizität und des Manipulationsverbots, ZGR 2002, 697-727 …” „… . Assmann, Heinz-Dieter, Rechtsanwendungsprobleme des Insiderrechts, AG 1997, 50-58. Assmann, Heinz-Dieter …” „… , Insiderrecht und Kreditwirtschaft, WM 1996, 1337-1356. Assmann, Heinz-Dieter, Das neue deutsche Insiderrecht …”

Aktienkursorientierte Vergütungsprogramme S. 179-192

„… 27.04.1998, BGBl. 1998 I, S. 786. 180 das AnSVG.783 Zudem könnte die Verschärfung des insiderrechtlichen …” „… insiderrechtlicher Fragestellungen haben, die sich bei Aktienoptionsprogrammen beziehungsweise …” „… aktienkursorientierten Vergütungsprogramms bekannt zu geben. 2. Insiderrecht Insiderrechtliche Problemstellungen im …”

Einführung S. 19-21

„… Die insiderrechtlichen Regelungen gemäß §§ 12 ff. WpHG sowie die in § 15 WpHG normierte …” „… eine gesetzliche Regelung des Insiderrechts und der Ad-hoc-Publizitätspflicht längst überfällig gewesen …” „… 1995 in Kraft. Näher zur Entwicklung dieser ersten gesetzlichen Regelung des Insiderrechts in …”

Gang der Untersuchung S. 23-24

„… Rechtsquellen Regelungen enthalten, die das Insiderrecht oder die Ad-hoc-Publizität betreffen.28 Daraufhin wird …” „… der das Insiderrecht betreffenden Änderungen orientiert sich weitgehend am Aufbau der entsprechenden …” „… des Insiderrechts auseinandersetzt, um dadurch eine Basis für die Auslegung der Normen bereitzustellen …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-14

„… Nomos UniversitätsschriftenRechtBand 602Moritz Peter EichnerInsiderrecht und Ad-hoc-Publizität …” „… . Problemstellung 21 B. Gang der Untersuchung 23 1. Teil: Änderungen des Insiderrechts und der …” „… Insiderrecht nach dem AnSVG 32 A. Die Regelungsziele des Insiderrechts 32 1. Herstellung eines europäischen …”

Überblick zu den Änderungen S. 28-32

„… 28 II. Überblick zu den Änderungen Die das Insiderrecht und die Ad-hoc-Publizität betreffenden …” „… , welche das Insiderrecht beziehungsweise die Adhoc-Publizität berühren. Im 1. Abschnitt des WpHG wurde …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht nach § 15 WpHG erfuhr neben einer Anpassung an die Neuerungen, die sich beim Insiderrecht ergeben …”

Zusammenfassung und Bewertung der wichtigsten Ergebnisse S. 201-203

„… Insiderrecht durch das AnSVG grundleged reformiert wurde, kann von einem gänzlich neuen Insiderrecht nicht …” „… gesprochen werden. Zahlreiche wesentliche Elemente der insiderrechtlichen Vorschriften blieben von der Reform …” „… unangetastet. Keine fundamentale Veränderung ist auch im Hinblick auf die Regelungszwecke des Insiderrechts …”

Der Erwerb eigener Aktien S. 192-200

„… gesellschaftsrechtlichen Deregulierung des Erwerbs eigener Aktien aufgestoßen.844 2. Insiderrecht a) Bedeutung der …” „… Verordnung (EG) Nr. 2273/2003 Nach § 14 Abs. 2 WpHG ist ein Verstoß gegen die Verbote des Insiderrechts beim …” „… hinsichtlich des insiderrechtlichen Erwerbs- und Veräußerungsverbots des § 14 Abs. 1 Nr. 1 WpHG nicht …”

Die Regelungsziele der Ad-hoc-Publizität nach dem AnSVG S. 91-97

„… erforderlich wie beim Insiderrecht. Bei der Haftung für fehlerhafte und unterlassene Ad-hoc-Meldungen sind …” „… Ad-hoc-Publizität sind mit denen des Insiderrechts teils eng verwoben, teils aber auch als weitgehend unabhängig von …” „… nicht auf das Insiderrecht, sondern gilt für sämtliche von der Marktmissbrauchsrichtlinie erfassten …”

Problemstellung S. 21-23

„… Androhung von strafrechtlichen Konsequenzen bei insiderrechtlichen Verstößen mit dem „ultima ratio Prinzip …” „… überprüfen. Aufgrund dieser Zielsetzung eine Ausblendung der theoretischen Fundamente des Insiderrechts und …” „… Rechtsquellen Regelungen enthalten, die das Insiderrecht oder die Ad-hoc-Publizität betreffen.28 Daraufhin wird …”

Überblick zum Problemfeld S. 137-139

„… 137 2. Teil: Praxisrelevante Problemfelder im Bereich des Insiderrechts und der Ad-hoc-Publizität …” „… Analogieverbot setzt, vgl. Pieroth, in: Jarass/Pieroth, GG, Art. 103 Rn. 47, m.w.N. 138 I. Insiderrecht und …” „… Ad-hoc-Publizität bei M&A-Transaktionen A. Überblick zum Problemfeld Das Insiderrecht oder die …”

Die Reichweite der Verbotstatbestände S. 44-81

„… geboten. 156 Vgl. Dickersbach, Insiderrecht, S. 98, Soesters, Insiderhandelsverbote, S. 108. 157 …” „… eine an den Zielsetzungen des Insiderrechts orientierte objektiv-teleologische Betrachtung legt ein …” „… . Die Ausweitung des insiderrechtlichen Weitergabeverbots auf Sekundärinsider verschärft die Problematik …”

Zusammenfassung S. 178-179

„… 178 D. Zusammenfassung Im Hinblick auf das Insiderrecht ist festzuhalten, dass durch …” „… Insiderrechts sind folglich auch bei öffentlichen Übernahmeangeboten im Sinne von § 29 Abs. 1 WpÜG anzuwenden …” „… Insiderrechts im Zweifel so auszulegen sind, dass Übernahmevorhaben nicht unnötig beeinträchtigt werden. Im …”

Überwachung der Märkte und Verfolgung von Verstößen S. 86-91

„… insiderrechtliche Angelegenheiten und die Möglichkeit von Emittenten zur besseren Überwachung des internen …” „… Rechtsfragen gleichermaßen erforderlich wie beim Insiderrecht. Bei der Haftung für fehlerhafte und unterlassene …” „… Ad-hoc-Publizität sind mit denen des Insiderrechts teils eng verwoben, teils aber auch als weitgehend unabhängig von …”

Der nationale Rechtsrahmen S. 27-28

„… Gegensatz zur WpAIV keinen speziellen Bezug zum Insiderrecht oder zur Ad-hoc-Publizitätspflicht. Nicht als …” „… Insiderrecht und die Ad-hoc-Publizität betreffenden Regelungen des WpHG finden sich überwiegend im 3. Abschnitt …” „… . und 11. Abschnitt des WpHG Änderungen ergeben, welche das Insiderrecht beziehungsweise die …”

Die strafrechtlichen Folgen von Verbotsverstößen S. 81-86

„… Transaktion verleitete Tippempfänger in so gelagerten Fällen stets selbst gegen das insiderrechtliche …” „… Verfassungsmäßigkeit der Regelungstechnik vgl. Enderle, Blankettstrafgesetze, S. 82 ff. Speziell zum Insiderrecht Koch …” „… Festsetzung eines einheitlichen Mindeststandards im Hinblick auf das Insiderrecht dient, sondern weitergehend …”

Der europäische Rechtsrahmen S. 25-27

„… 25 1. Teil: Änderungen des Insiderrechts und der Ad-hoc-Publizitätspflicht durch das …” „… Ausgangspunkt sämtlicher das Insiderrecht sowie die Ad-hoc-Publizität betreffender Rechtsänderungen der …” „… Gegensatz zur WpAIV keinen speziellen Bezug zum Insiderrecht oder zur Ad-hoc-Publizitätspflicht. Nicht als …”

Ad-hoc-Publizität S. 168-178

„… 168 C. Ad-hoc-Publizität Ebenso wie beim Insiderrecht bietet es sich bei bei der …” „… Insiderrecht ist festzuhalten, dass durch Erwägungsgrund 29 der Marktmissbrauchsrichtlinie keine …” „… Bereichsausnahme begründet wird. Die Vorgaben des Insiderrechts sind folglich auch bei öffentlichen …”

Der Anwendungsbereich der Ad-hoc-Publizitätspflicht S. 97-131

„… nationale Gesetzgeber beim Insiderrecht eine Einbeziehung des Freiverkehrs für erforderlich erachtete.419 …” „… Freiverkehrs beim Insiderrecht und der Ad-hoc-Publizität unter Berufung auf die europäischen Vorgaben Büche …” „… Anwendungsbereichs der Ad-hoc-Publizitätspflicht gegenüber dem Insiderrecht wird durch Art. 9 Abs. 3 der MMR gedeckt …”

Sanktionierung und Verfolgung von Verstößen S. 131-133

„… Insiderrecht folgt auch bei der Ad-hoc-Publizität aus § 4 WpHG, welche Aufgaben und Befugnisse der BaFin bei …”

Zivilrechtliche Haftung bei Verstößen gemäß §§ 37b, 37c WpHG S. 133-136

„… 133 2. Verfolgung durch die BaFin Wie beim Insiderrecht folgt auch bei der Ad-hoc-Publizität aus …”

doi.org/10.5771/9783845212425

Alexander T. Retsch - Marktmissbrauchsrechtliche Regelungen des WpHG und der REMIT-VO im Stromspothandel

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Alexander T. Retsch

Marktmissbrauchsrechtliche Regelungen des WpHG und der REMIT-VO im Stromspothandel

Series: Veröffentlichungen zum deutschen und europäischen Energierecht

Volume 176 2014

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Insiderrecht S. 185-227

„… abzielen.683Zusammenfassung zum InsiderrechtDie insiderrechtlichen Regelungen der REMIT-VO setzen sich aus …” „… untersucht.InsiderrechtGemeinsam mit dem Verbot der Marktmanipulation (Art. 5) bilden die insiderrechtlichen Regelungen in den …” „… Artikeln 3 und 4 den schwerpunktmä-ßigen Regelungsgegenstand der REMIT-VO. Insiderrechtliche …”

Verbot von Insidergeschäften (§ 14 Abs. 1 WpHG) S. 79-85

„… unterden Begriff der Ware auch „Energien wie Strom“ zu subsumieren sind.InsiderrechtDas Insiderrecht des …” „… des WpHG wurden erstmals insiderrechtliche Vorschriften in die deutsche Rechtsordnung integriert.238 …” „… die nationale Gesetzgebung aktiv undnormierte einen Verbotstatbestand.240Das aktuelle Insiderrecht des …”

Einleitung S. 77-79

„… insiderrechtlichenVorschriften (II.) und anschließend das Marktmanipulationsverbot (III.) begutachtet. Die entsprechenden …” „… Durchführungsrichtlinien) umgesetzt hat und nicht nur das Insiderrecht, sondern auch das Verbot der Marktmanipulation in …” „… Begriff der Ware auch „Energien wie Strom“ zu subsumieren sind.InsiderrechtDas Insiderrecht des WpHG ist …”

Zwischenergebnis S. 185

„… untersucht.InsiderrechtGemeinsam mit dem Verbot der Marktmanipulation (Art. 5) bilden die insiderrechtlichen Regelungen in den …” „… Artikeln 3 und 4 den schwerpunktmä-ßigen Regelungsgegenstand der REMIT-VO. Insiderrechtliche …” „… Insiderhandels-3.III.1.605 Zu dem Schutzzweck der insiderrechtlichen Regelungen des WpHG, sieheSchwark/Zimmer, in …”

Pflicht zur Veröffentlichung von Insiderinformationen (§ 15 Abs. 1 Satz 1 WpHG) S. 85-87

„… Baustein im System des Insiderrechts stellt diePflicht zur Veröffentlichung von Insiderinformationen dar …” „… Kapitalmarktinformationshaftung, S. 250 f.II. Insiderrecht85Der Ad-hoc-Publizitätspflicht gem. § 15 Abs. 1 WpHG unterliegen …” „… Bestandteil des Marktmissbrauchsrechts des WpHG sinddie insiderrechtlichen Vorschriften, die sich aus dem …”

Sachlicher Anwendungsbereich S. 178-185

„… REMIT-VO in Bezug auf den Handelam Stromspotmarkt untersucht.InsiderrechtGemeinsam mit dem Verbot der …” „… Marktmanipulation (Art. 5) bilden die insiderrechtlichen Regelungen in den Artikeln 3 und 4 den schwerpunktmä-ßigen …” „… Regelungsgegenstand der REMIT-VO. Insiderrechtliche Vorschriftenlegen fest, wie sich Personen, die über …”

Literaturverzeichnis S. 255-264

„… , Heinz-Dieter: Das künftige deutsche Insiderrecht (I), AG 1994, S. 196-206.Avgouleas, Emilios: The Mechanics and …” „… Banken, München 1975.Hopt, Klaus J.: Europäisches und deutsches Insiderrecht, ZGR 1991, S. 17-73.Hopt …” „… , Klaus J.: Ökonomische Theorie und Insiderrecht, AG 1995, S. 353-362.Literaturverzeichnis258Hopt, Klaus J …”

Zusammenfassung S. 87-88

„… des WpHG sinddie insiderrechtlichen Vorschriften, die sich aus dem Insiderhandelsverbotgem. § 14 WpHG …” „… Siehe Monopolkommission, Strom und Gas 2009, Rn. 182.II. Insiderrecht87darf nicht außer Acht gelassen …”

Marktmissbrauchsrechtliche Vorschriften des WpHG S. 248-251

„… maßgeblichen insiderrechtlichen Vorschriften des WpHG setzensich aus dem Verbot von Insidergeschäften (§ 14 Abs …” „… Fällen Anwendung findet.4. Die insiderrechtlichen Regelungen der REMIT-VO setzen sich aus demVerbot des …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-14

„… InsiderrechtII. 79Verbot von Insidergeschäften (§ 14 Abs. 1 WpHG)1. 81Anwendbarkeita. 81Persönlicher …” „… marktmissbrauchsrechtlichenVorschriften der REMIT-VOIII.185Insiderrecht1. 185Insiderinformation (Art. 2 Nr. 1)a. 186Informationsbegriffaa …” „… Zusammenfassungee. 225Zusammenfassung zum Insiderrechtd. 226Marktmanipulationsverbot (Art. 5)2. 227Abschluss von …”

Zusammenfassung und Schlussfolgerung S. 244-246

„… Art. 5.Die Vorschriften des Insiderrechts bezwecken die Egalisierung von Wissensvorsprüngen bei …”

Grundlagen S. 247-248

„… finden.Marktmissbrauchsrechtliche Vorschriften des WpHG1. Die maßgeblichen insiderrechtlichen Vorschriften des WpHG setzensich aus …”

Verordnung (EU) Nr. 1227/2011 – REMIT-VO S. 251-254

„… Fällen Anwendung findet.4. Die insiderrechtlichen Regelungen der REMIT-VO setzen sich aus demVerbot des …”

Verhältnis der REMIT-VO zum WpHG S. 241-244

„… gem. Art. 4 und das Verbot der Marktmanipulation in Art. 5.Die Vorschriften des Insiderrechts …”

Maßnahmen zur Verbesserung der nationalen Rechtslage S. 166-170

„… beheben. Die insiderrechtlichenRegelungen (Insiderhandelsverbot und Ad-hoc-Publizitätspflicht), die in …”

Erscheinungsformen des Marktmissbrauchs S. 28-51

„… verletzen,ist nicht Gegenstand dieser Untersuchung, ausführlich dazu mit Blick auf das Insiderrecht Lahmann …” „… dieserKriterien ist die Abgrenzung zwischen insiderrechtlich relevanten undschlicht spekulativen Informationen …”

Anwendbarkeit S. 89-118

„… ist, obschondas Insiderrecht (§§ 12 ff. WpHG) allenfalls im Zusammenhang mit solcherart …” „… (insbesondere Melde- und Anzeigepflichten nach §§ 9, 10 WpHG,das Insiderrecht gem. §§ 12 ff. WpHG inklusive der …”

doi.org/10.5771/9783845253305

Venelina N. Pavlova - Anlassbezogene Informationspflichten der Emittenten nach dem Wertpapierhandelsgesetz

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Venelina N. Pavlova

Anlassbezogene Informationspflichten der Emittenten nach dem Wertpapierhandelsgesetz

Series: Studien zum Handels-, Arbeits- und Wirtschaftsrecht

Volume 124 2008

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Insiderrechtliche Verbote S. 111-114

„… den insiderrechtlichen Verboten Kümpel / Ham men / Ekkenga / Kümpel / Veil, Kapitalmarktrecht, Band I …” „… wird.448 I. Insiderrechtliche VerboteDie Zweckmäßigkeit zwingender insiderrechtlicher Verbote war lange …” „… legenden Wer tungen be ruhen auch die insiderrechtlichen Han dels-, Weiter ga be- und Emp feh lungs verbote …”

Zusammenwirken von Informationsgeboten und Verboten S. 115-117

„… Verboten Das Marktmanipulationsverbot (§ 20a WpHG) und die insiderrechtlichen Ver bo te (§ 14 WpHG) sind …” „… verbunden.469 Die insiderrechtlichen Verbote und das Markt manipulations ver bot er wei sen sich als …” „… betreffenden Gebote und Verbote richten sich an unterschiedliche Ad res saten. Die insiderrechtlichen Verbote …”

Schutz der Funktionsfähigkeit des Kapitalmarktes S. 253-257

„… tions p? ich ten der Emittenten und durch Verbote wie die insiderrechtlichen Ver bote (§ 14 WpHG) sowie …” „… rechts po li tische Unter suchung, 1997, 143 (189 f.); Fischer, Insiderrecht und Kapitalmarkt kom mu …” „… Deutschland das Kapitalmarkt- und Börsenrecht neu zu re geln?, 2002, F 13 (F 31 f.).1063 Fischer, Insiderrecht …”

Literaturverzeichnis S. 291-311

„… Insiderrecht in der Praxis, ZGR 1994, S. 530. Casper, Matthias, Acting in Concert – Grundlagen eines neuen …” „… ), 17.12.2007, S. 21.Dreyling, Georg, Erste Erfahrungen mit dem WpHG – Ad-hoc-Publizität, Insiderrecht …” „… , Insiderrecht und Kapitalmarktkommunikation unter besonderer Berücksichtigung des Rechtsrahmens für …”

Marktmanipulationsverbot S. 114-115

„… von Insider ge schäf ten füh ren kön nen, verboten.462 Das insiderrechtliche Weitergabeverbot be …” „… Das Marktmanipulationsverbot (§ 20a WpHG) und die insiderrechtlichen Ver bo te (§ 14 WpHG) sind mit …” „… verbunden.469 Die insiderrechtlichen Verbote und das Markt manipulations ver bot er wei sen sich als …”

Relevanter Markt S. 151-156

„… die In for ma tionsp? ichten auszulösen.616 Die insiderrechtlichen Verbote (§ 14 WpHG) und das Markt …” „… . 4 WpHG). In dieser Phase gelten auch die insiderrechtlichen Verbote (§ 14 WpHG) und das Markt …” „… strumente beabsichtigt ist.621 Indem der deutsche Gesetzgeber die insiderrechtlichen Verbote (§ 14 WpHG …”

Vorrang der Informationsnormen S. 39-42

„… Vgl. die insiderrechtlichen Verbote (§ 14 WpHG; Artt. 2 ff. Marktmissbrauchricht li nie) und das …” „… Allerdings gehen ei nige Regelungen wie die insiderrechtlichen Verbote (§ 14 WpHG; Artt. 2 ff …”

Informationelle Gleichbehandlung der Anleger S. 261-264

„… siehe 3. Kapitel, G., I., 4.1107 Vgl. das insiderrechtliche Verbot einer unbefugten Weitergabe von …” „… die Festlegung von insiderrechtlichen Verboten sie he 2. Kapitel, E., I.1118 In diesem Sinne auch …”

Kapitalmarkttitel S. 145-151

„… insiderrechtlichen Verbote (§ 14 WpHG) fest. Außer dem prägt er die De? nition der Insiderinformation (§ 13 WpHG …” „… erweitert den sachlichen Anwendungsbereich der insiderrechtlichen Ver bote sowohl zum Schutze der Anleger …”

Ad-hoc-Publizitätspflicht S. 129-130

„… Cha rakter der Ad-hoc-Publizitätsp? icht als insiderrechtliche Prä ven tiv maß nahme wird bestätigt …”

Zwischenergebnis S. 110-111

„… Marktmanipulationen Schwark, Kapitalmarktrechtskommentar, 3. Au? . 2004, § 20a WpHG Rn. 5; zu den insiderrechtlichen …”

Allokation von Ressourcen S. 37-39

„… Vgl. die insiderrechtlichen Verbote (§ 14 WpHG; Artt. 2 ff. Marktmissbrauchricht li nie) und das …”

Anlegerschutz S. 257-259

„… -1065 Fischer, Insiderrecht und Kapitalmarktkommunikation unter besonderer Berück sich ti gung des …”

Schutz der berechtigten Interessen der Emittenten S. 264-267

„… Finanzanalysten, 2006, S. 232.1117 Zu den Argumenten für und wider die Festlegung von insiderrechtlichen Verboten …”

Überblick über die einschlägigen Rechtsakte S. 45-48

„… richtlinie auf ge hoben und andererseits neben insiderrechtlichen Ver bo ten auch das Verbot ma ni pu la …”

Pflicht zur Veröffentlichung der Directors’ Dealings S. 130-133

„… Cha rakter der Ad-hoc-Publizitätsp? icht als insiderrechtliche Prä ven tiv maß nahme wird bestätigt …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-14

„… 108III. Zwischenergebnis 110E. Flankierende Unterlassungsp? ichten 111I. Insiderrechtliche Verbote …”

Zusammenfassung der Ergebnisse S. 277-290

„… te wie z.B. die insiderrechtlichen Ver bote (§ 14 WpHG) und das Markt ma ni pu la tions verbot (§ 20a …”

Regelungsinhalte S. 61-82

„… missbrauch richt linie vorgesehenen insiderrechtlichen Verbote (Artt. 2 ff. Markt miss brauchrichtlinie) und …”

Rechtssystematische Einordnung S. 90-110

„… Information nicht als öffentlich be kannt im insiderrechtlichen Sinne (§ 13 Abs. 1 S. 1 WpHG) gilt396. Zu …”

doi.org/10.5771/9783845208633

Axel Lebherz - Emittenten-Compliance - Organisation zur Sicherstellung eines rechtskonformen Publizitätsverhaltens

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Axel Lebherz

Emittenten-Compliance - Organisation zur Sicherstellung eines rechtskonformen Publizitätsverhaltens

Series: Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung

Volume 26 2008

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Grundlagen des Insiderrechts S. 53

„… 53 III. Grundlagen des Insiderrechts Die gesetzlichen Regelungen zur Problematik der …” „… Informationsasymmetrien befinden sich in Gestalt des Insiderrechts im 3. Abschnitt des WpHG. Für das weitere Verständnis …” „… soll auf die Grundbegriffe des Insiderrechts – die Insiderinformation nach § 13 Abs. 1 WpHG sowie das …”

Literaturverzeichnis S. 435-458

„… , Prospekthaftung, S.). Assmann, Heinz-Dieter, Das künftige deutsche Insiderrecht (I), AG 1994, S. 196-206. Assmann …” „… , Heinz-Dieter, Das künftige deutsche Insiderrecht (II), AG 1994, S. 237-258. Assmann, Heinz-Dieter, Das neue …” „… deutsche Insiderrecht, ZGR 1994, S. 494-529. Assmann, Heinz-Dieter, Insiderrecht und Kreditwirtschaft …”

Die Insiderinformation gem. § 13 Abs. 1 WpHG S. 53-61

„… 53 III. Grundlagen des Insiderrechts Die gesetzlichen Regelungen zur Problematik der …” „… Informationsasymmetrien befinden sich in Gestalt des Insiderrechts im 3. Abschnitt des WpHG. Für das weitere Verständnis …” „… soll auf die Grundbegriffe des Insiderrechts – die Insiderinformation nach § 13 Abs. 1 WpHG sowie das …”

Gemeinsamkeiten der Emittenten-Compliance zur klassischen Compliance S. 345-350

„… Verbots, genauer gesagt der insiderrechtlichen Verbotstatbestände in § 14 Abs. 1 WpHG. Verstöße hiergegen …” „… ausgestalteten Pflichten flankieren im Kapitalmarktrecht die insiderrechtlichen Verbotstatbestände, indem …” „… präventiv durch die Veröffentlichung die dem Insiderrecht zugrunde liegenden Informationsasymmetrien …”

Historie in Deutschland S. 272-274

„… Kodifizierung des Insiderrechts und der kapitalmarktrechtlichen Publizitätspflichten erfolgte erst 1994 durch …” „… Wertpapierdienstleistungskonzern, 2003, S. 15; Hopt/Will, Europäisches Insiderrecht, 1973, S. 19. 1340 Mitteilung vom 12.10.1908 …” „… Deutschland auch zunehmend Emittenten mit der Thematik Compliance konfrontiert. Das Insiderrecht und die …”

Die Ad-hoc-Publizitätspflicht nach § 15 Abs. 1 S. 1 WpHG S. 86-112

„… , S. 343 und S. 347; Hausmaninger/Kretschmer/Oppitz, Insiderrecht und Compliance, 1995, S. 79 …” „… als vordringliches Problem bezeichnend, Bruns, in: Baetge, Insiderrecht und Ad-hoc-Publizität, 1995, S …” „… , Thieme, Ad-hoc-Publizität und ihre Konzerndimension, 2004, S. 291; Bruns, in: Baetge, Insiderrecht und …”

Rechtshistorie der Publizitätspflichten S. 49-53

„… 2005, 75, 81 f.; Veil, BKR 2005, 91 ff. 53 III. Grundlagen des Insiderrechts Die gesetzlichen …” „… Regelungen zur Problematik der Informationsasymmetrien befinden sich in Gestalt des Insiderrechts im 3 …” „… . Abschnitt des WpHG. Für das weitere Verständnis soll auf die Grundbegriffe des Insiderrechts – die …”

Historie in den USA S. 270-272

„… freiwilliger Basis einzuführen.1342 Eine Kodifizierung des Insiderrechts und der kapitalmarktrechtlichen …” „… Wertpapierdienstleistungskonzern, 2003, S. 15; Hopt/Will, Europäisches Insiderrecht, 1973, S. 19. 1340 Mitteilung vom 12.10.1908 …”

Informationsasymmetrien auf dem Kapitalmarkt S. 39-49

„… , FS Moxter, 1994, S. 1343; Pananis, Insiderrecht und Primärinsider, S. 17 ff.; Fleischer …” „… Kapitalmarktinformationshaftung, S. 265; Bruns, in: Baetge, Insiderrecht und Ad-hoc-Publizität, 1995, S. 115; Hahn …” „… , 2007, § 34b WpHG Rn. 150. 92 Köndgen, FS Druey, 2002, S. 793; Schwarz, in: Baetge, Insiderrecht und …”

Das Weitergabeverbot von Insiderinformationen gem. § 14 Abs. 1 Nr. 2 WpHG S. 61-67

„… , 165, 166; Dreyling/Schäfer, Insiderrecht und Ad-hoc-Publizität, 2001, Rn. 128; Kümpel, Bank- und …” „… des Insiderrechts.213 Trotz der Einzelfallabwägung kann grundsätzlich zwischen der …”

Zuständigkeit im Rahmen von § 15 WpHG S. 148-155

„… dieser Bereiche vorschlagend, Bruns, in: Baetge, Insiderrecht und Ad-hoc-Publizität, 1995, S. 111; Klein …” „… , in: Baetge, Insiderrecht und Ad-hoc-Publizität, 1995, S. 111 ff.; Klein, in: Hadding/Hopt/Schimansky …”

Stichwortverzeichnis S. 459-460

„… ? Ganzheitliches Modell, 261 ? Organisationsmodelle, 255 Insiderrecht, 53 ? Historie, 49 ? Insiderinformation, 53 …”

Ausklammerung des Insiderhandels S. 37

„… Ad-hoc-Publizitätspflicht, mit dem Insiderrecht und somit dem Verbot des Insiderhandels nach § 14 Abs. 1 Nr. 1 und Nr. 3 …”

Ausklammerung der Konzernsachverhalte S. 37-38

„… Ad-hoc-Publizitätspflicht, mit dem Insiderrecht und somit dem Verbot des Insiderhandels nach § 14 Abs. 1 Nr. 1 und Nr. 3 …”

Ausklammerung der Regelpublizität und der Übernahmepublizität S. 36-37

„… Veröffentlichungspflicht, namentlich die Ad-hoc-Publizitätspflicht, mit dem Insiderrecht und somit dem Verbot des …”

Zusammenhang zu den Publizitätspflichten S. 235-236

„… mit einem solchen Model, Bruns , in: Baetge, Insiderrecht und Ad-hoc-Publizität, 1995, S. 111 f …”

Auswirkungen auf die Organisation S. 236-237

„… mit einem solchen Model, Bruns, in: Baetge, Insiderrecht und Ad-hoc-Publizität, 1995, S. 111 f.; Klein …”

Sinn und Zweck der Regelung S. 85-86

„… insiderrechtliche Präventivmaßnahme und soll durch die Veröffentlichung von Insiderinformationen entsprechende …”

Bedeutung für die Organisationspflichten S. 251-253

„… 1217 Hopt, ZHR 159 (1995), 135, 151; Singhof, ZGR 2001, 146, 165; Bruns, in: Baetge, Insiderrecht und …”

Definition des Compliance-Begriffs S. 263-265

„… enger Compliance-Begriff genannt,1259 umfasst das Insiderrecht, die …”

Die Grenzen des Pflichtenkreises des Emittenten S. 83-85

„… “ Kurswerten beizutragen.315 Zudem ist sie eine insiderrechtliche Präventivmaßnahme und soll durch die …”

Compliance unterhalb der Vorstandsebene S. 319-333

„… , S. 78; Hausmaninger/Kretschmer/Oppitz, Insiderrecht und Compliance, 1995, S. 35; Schweizer …” „… ; Hausmaninger/Kretschmer/Oppitz, Insiderrecht und Compliance, 1995, S. 35. 1741 BAWe Compliancerichtlinie, Nr. 4.2; Basel …”

Notwendigkeit und Aufgaben eines Informationsmanagements S. 274-277

„… ; Hausmaninger/Kretschmer/Oppitz, Insiderrecht und Compliance, 1995, S. 33; Lösler, Compliance im Wertpapierdienstleistungskonzern …”

Compliance-Pflicht S. 400-416

„… entspricht, Bruns, in: Baetge, Insiderrecht und Ad-hoc-Publizität, 1995, S. 110 ff.; Klein, in …” „… - 2233 So schon, Bruns, in: Baetge, Insiderrecht und Ad-hoc-Publizität, 1995, S. 111; Klein, in …”

Verhältnis Beteiligungstransparenz gem. §§ 21 ff. WpHG zur Ad-hoc-Publizität gem. § 15 Abs. 1 S. 1 WpHG S. 243-248

„… , Insiderrecht und Ad-hoc-Publizität, 1995, S. 71; Gehrt, Die neue Ad-hoc-Publizität, 1997, S. 140; Braun, in …”

Ausgestaltung der Organisation S. 253-261

„… 1217 Hopt, ZHR 159 (1995), 135, 151; Singhof, ZGR 2001, 146, 165; Bruns, in: Baetge, Insiderrecht und …”

Verhältnis der Directors’ Dealings gem. § 15a WpHG zur Ad-hoc-Publizität gem. § 15 Abs. 1 S. 1 WpHG S. 237-243

„… , Insiderrecht und Ad-hoc-Publizität, 1995, S. 71; Gehrt, Die neue Ad-hoc-Publizität, 1997, S. 140; Braun, in …”

Chinese Walls S. 290-310

„… , Interessenkonflikte und Compliance, 1996, S. 182, und Scharrenberg, in: Schwark/Claussen, Insiderrecht für …” „… , Insiderrecht, S.107 und S. 115 f.; Schlaus, in: Hadding/Hopt/Schimansky, Bankrechtstag 1995, 1996, S. 42; Ertel …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-22

„… . Grundlagen des Insiderrechts 53 IV. Die Insiderinformation gem. § 13 Abs. 1 WpHG 53 1. Insiderpapier- und …”

Herleitung einer Organisationspflicht S. 71-81

„… Organisationsfrage bezeichnend, Hopt, in: Baetge, Insiderrecht und Ad-hoc-Publizität, 1995, S. 81. 259 Schönsleben …”

Befreiung von der Veröffentlichungspflicht (§ 15 Abs. 3 WpHG) S. 112-135

„… .; ausführlich, Gehrt, Die neue Ad-hoc-Publizität, 1997, S. 172 ff.; a. A. Schwarze, in: Baetge, Insiderrecht und …”

doi.org/10.5771/9783845211701

Moritz B. Diekgräf - Directors' Dealings

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Moritz B. Diekgräf

Directors' Dealings

Series: Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht

Volume 63 2017

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C. Paradigmenwechsel im europäischen Insiderrecht S. 143-202

„… Paradigmenwechsel im europäischen Insiderrecht Regelungszweck der closed periods Den …” „… „geschlossenen Zeiträume“ bzw. closed periods. C. Paradigmenwechsel im europäischen Insiderrecht 144 und …” „… im europäischen Insiderrecht 146 rens ein.617 Die in der politischen Einigung vom Juni 2013 …”

Einleitung S. 23-28

„… setzt das europäische Kapitalmarktrecht mit den insiderrechtlichen Vorschriften vielmehr gewisse Grenzen …” „… (Directors’ Dealings)9 weisen damit eine erhöhte insiderrecht- 5 Empirischen Studien nach sind entwickelte …” „… seit Längerem neben den allgemeinen insiderrechtlichen Vorschriften auch einer speziellen …”

Literaturverzeichnis S. 269-286

„… und US-amerikanischen Insiderrechts, Berlin 2010 (zit.: Binninger, Gewinnabschöpfung). Bitter, Georg …” „… des Insiderrechts durch den EuGH und Folgen für die M&A-Praxis, NZG 2010, S. 161-165. Caspari …” „… , Alfred: Das neue Insiderrecht, NStZ 1996, S. 519-522. Druckenbrodt, Alexander: Die Wochenfrist zum Termin …”

E. Zusammenfassende Thesen S. 265-268

„… die MMRL vorgegebene, europäische Insiderrecht untersagte Directors’ Dealings erst, sobald der …” „… Insiderrechts zum 3. Juli 2016 durch die MAR und die flankierende CRIM-MAD wirkt sich insbesondere auf Directors …” „… Regulierung. Es soll den Führungskräften im insiderrechtlich sensiblen Vorfeld der Finanzberichte künftig …”

A. Regulierungstheoretische Grundlagen S. 29-48

„… Führungskräften und sonstigen Anlegern im Blickfeld des Insiderrechts stehen. Diesen Zusammenhang gilt es im …” „… durchaus ausgenutzt.53 Entgegenstehendes Leitbild des Insiderrechts Dieser Ausgangspunkt verdeutlicht den …” „… Zusammenhang zwischen Directors’ Dealings und dem Insiderrecht. Im Zentrum des Insiderrechts steht die Frage …”

B. Unionsrechtlicher Rahmen für Directors’ Dealings S. 49-142

„… regulierungstheoretischen Grundlegung wird im Folgenden das durch den europäischen Gesetzgeber vorgegebene insiderrechtliche …” „… maßgebliche europäische Insiderrecht war in der Marktmissbrauchsrichtlinie von 2003 (MMRL)134 und den …” „… , Europäisches Kapitalmarktrecht, § 19 Rn. 29; Eichner, Insiderrecht und Ad-hoc-Publizität, S. 97. 148 Klöhn, in …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-16

„… Regelungskonsequenz im Überblick(2) 141 Ergebnisd) 142 Paradigmenwechsel im europäischen InsiderrechtC. 143 …” „… Insiderrechts3. 34 Beitrag zur Informationseffizienza) 34 Führungskräfte versus sonstige Informationshändlerb …” „… Entscheidungsprozesse (1) 71 Die Rechtssache Geltl/Daimler(2) 71 Sachverhalt(a) 72 Insiderrechtliche Beurteilung(b) 73 …”

D. Konkrete Ausgestaltung der closed periods S. 203-264

„… nicht friktionslos in die Anatomie des europäischen Insiderrechts implementiert worden ist, gilt es seit …” „… einer solchen Vollharmonisierung deutet auch die allgemeine Tendenz der MAR, das Insiderrecht europaweit …” „… des Insiderrechts somit ohne größere Probleme aushebeln. Auch abgesehen von zielgerichteten …”

doi.org/10.5771/9783845283005

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